| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2009年07月31日 07:37 |
作者： |
侯捷宁 |
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按照“升级一批实施一批”的原则，期货公司将分期分批上线统一开户系统，预计年底完成
□ 本报记者 侯捷宁
为加强期货市场风险监控，落实开户实名制，中国证监会日前起草了《期货市场客户开户管理规定（征求意见稿）》（简称“规定”），向社会公开征求意见。针对现行的期货市场开户制度缺乏独立第三方复核的缺陷，规定在期货公司代客户向期货交易所申请交易编码的环节上，增加监控中心复核、转发并汇总分析客户资料的程序，有效地解决现行期货市场客户开户中存在的问题。
根据规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
同时，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
规定要求，客户开户应当符合中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
而期货公司也应当对客户进行以下实名制审核：对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；确保客户交易编码申请表、投资者期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
统一开户实行后，监控中心将依据统一开户系统提供的数据建立全期货市场的客户资料数据库，为每个客户建立一个统一开户编码，并与统一开户系统中客户名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码等客户资料建立对应关系，从而实现期货市场客户资料的集中统一管理，进一步提升期货市场监管和防范风险的水平。此外，统一开户制度实行后，期货市场开户实名制将从事后检查转变为事前控制，使实名制的真实性、有效性大大提高。
记者还了解到，目前，各期货交易所、监控中心和8家试点期货公司的系统建设和系统升级已基本完成，并在真实的生产环境下进行了全面测试，测试结果良好，各系统运转正常，统一开户技术准备工作已基本就绪。
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