| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年05月26日 07:48 |
作者： |
钱晓涵 |
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内地期货公司正在接受近年来规模最大的一次专项检查。昨天，中国期货业协会通过其官方网站发布《关于开展期货公司投资者教育工作检查的通知》（以下简称“《通知》”）。《通知》强调，为进一步规范会员单位的投资者教育工作，引导期货公司建立投资者教育的基本制度和长效机制，中国期货协会决定于2009年5月至8月期间，对所有正常运行的期货公司及2009年4月30日前成立的营业部展开专项检查。
据了解，此次专项检查的核心包括各期货经营机构的投资者园地建设、教育手册和宣传资料、开户环节的客户调查和评估、风险提示情况以及对新入市投资者的培训情况等内容。
按照中期协计划，此次专项检查分为自查阶段、检查阶段和总结交流阶段。自通知发出日至6月30日为期货公司自查阶段，期货公司应根据《期货投资者教育工作指引》的相关要求，安排公司总部及分支机构认真落实《指引》的各项内容，并于6月30日前将自查电子表格报送联系会员及中期协。
7月至8月间，中期协与各联系会员安排现场或非现场检查。非现场检查可采用电话检查和网络检查，主要用于对期货公司所报送的投资者教育工作负责人情况的核查；公司组织与制度安排、基本情况的核实；公司客服人员的专业程度核实等等。网络检查主要用于对期货公司及其营业部设立网上投资者教育专栏、公司基本信息披露等情况的核实。现场检查用于核查公司在落实《指引》过程中报送的各种数据及具体情况，以及在非营业场所举办投资者教育活动的情况。
记者获悉，对新入市的投资者资信调查和评估，是本次专项调查的重中之重。中期协在去年底颁布的《期货投资者教育工作指引》中明确要求，期货公司必须加强对投资者基本信息的掌握，全面了解投资者的投资经验、风险承受能力。在经过调查评估后，尽量说服抗风险能力较差、缺乏社会福利保障、投资亏损后可能发生重大问题的人不要参与期货交易。
此外，中期协还要求期货公司积极采取多种方式扩大投资者教育的覆盖范围。鼓励有条件的公司与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体合作，通过开设专题，举办仿真交易大赛，期货知识竞赛等活动，介绍期货基础知识、法律法规、风险管理等内容。期货公司应定期或不定期在营业场所举办投资者教育讲座和培训；委托证券公司开展中间介绍业务（IB）的期货公司，则应经常性地对其委托的证券公司有关人员进行业务知识和法律法规培训，并通过其委托的证券公司开展投资者教育工作。
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