| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2007年06月22日 08:01 |
作者： |
王超 |
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□本报记者 王超
作为金融机构的重点行业——期货业正在全行业大力进行反洗钱宣传和大额交易、可疑交易报送的专题培训。来自有关部门的消息表明，截至6月上旬，已有146家期货公司、近千名期货公司高管人员接受了反洗钱培训。
近年来，国际洗钱活动出现了一些新的趋势，比如，犯罪分子更多利用金融机构和金融从业人员为其洗钱服务；同时更广泛采用新型金融工具与金融衍生产品进行洗钱，等等。新的《期货交易管理条例》颁布之后，期货公司也正式纳入“金融机构”管理之中。这次反洗钱培训主要目的就是使期货公司高管人员树立反洗钱意识，了解国家的反洗钱政策及对金融机构的反洗钱规定，了解对大额交易和可疑交易报送的制度规定、报告流程以及报告标准等。
据悉，此次反洗钱的培训工作是在中国证监会稽查一局、期货部的支持和部署下，由中国期货业协会组织实施的。培训对象是期货公司所有的现任高管人员和拟任高管人员，包括董事长、独立董事、总经理、副总经理，近千名高管人员参加了培训。通过此次反洗钱的培训，期货公司高管人员普遍认为受到了一次反洗钱的法制教育，提高了对反洗钱工作的认识。大家在讨论中谈到，以前期货公司比较强调为客户保密，为客户提供方便，通过培训认识到对客户保密首先要满足法律法规的要求，不该提供的方便不能提供，否则公司和个人都要承担相应的法律责任。
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