全景网>期货频道>业界资讯
期货公司监管体系发生变化 "五位一体"可望成形
来源 第一财经日报 发布时间 2007年02月01日 08:03 作者 刘文元
    期货公司监管体系可望发生变化。《第一财经日报》日前获悉,修订后的《期货公司管理办法》(下称《管理办法》)确定了对期货公司的“五位一体”的监管体系,期货交易所被赋予了对期货公司自律管理权;另外新的《管理办法》要求期货公司必须建立独立董事制度。
  目前中国期货市场的监督管理由中国证监会和中国期货业协会负责,中国证监会依法对期货公司进行监督管理,而中国期货业协会依照有关法规和中国证监会的授权,对期货公司实施行业自律管理。
  新的《管理办法》明确期货公司“五位一体”的监管体系,并为其提供了法律依据。新的《管理办法》规定:“中国证监会依法对期货公司及其分支机构进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依照有关法律、行政法规和本机构的章程、规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户的保证金实施监控。中国证监会应当根据审慎监管原则,督促、指导中国证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构等履行对期货公司及其分支机构的监督、管理和监控职责。”
  据《第一财经日报》了解, 根据待发布的《期货交易管理条例》有关条款,参考《公司法》、《证券公司监督管理条例(草案)》的有关规定,《管理办法》明确和强调了期货公司的控股股东、实际控制人、其他关联人的诚信义务和责任。修订后的《管理办法》在总则中规定:“期货公司的控股股东、实际控制人或者其他关联人不得滥用权力,占用期货公司和客户的资产,损害期货公司和客户的合法权益。”
  新的《管理办法》要求期货公司必须按照中国证监会的规定和公司章程设立独立董事,独立董事不得在期货公司担任董事以外的职务,不得与期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
 
 
文档附件:
 

 我要发表评论 [点击查看网友评论]
会员代号: 用户密码: 匿名发表:
 
评论注意事项
 相关新闻
·大宗商品风光成交节节高 期货公司收入逢"阳春" (04-13 07:59)
·据办法 期货公司申请金融期货经纪业务条件放宽 (04-13 07:52)
·期货公司与交易所为金融期货而变 (04-13 10:14)
·期证联姻问题多灰色 股指期货IB制考验监管智慧 (04-12 09:52)
·不甘仅做期指交易通道 期货公司瞄准高附加值服务 (04-12 04:49)
·金融期货结算门槛高 期货公司股东遭遇两难选择 (04-11 05:05)
·结算门槛高期货公司股东遭遇两难选择 (04-11 05:05)
·布局专业化投资咨询 期货公司谋求高附加值服务 (04-10 08:00)
·金融期货新规传递出信号:鼓励券商联姻期货公司 (04-09 07:42)
·结算业务标准提高 期货公司"退守"交易结算会员 (04-09 03:56)
 GOOGLE提供的广告

频道要闻
 博客精华
 论坛精华