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6月13日-15日,证监会在吉林延吉召开"2007年期货监管干部培训班及期货监管工作座谈会"。
此次,中国证监会及其派出机构、各期货交易所、中国期货保证金监控中心和中国期货业协会共140人进行了全面系统的法规培训。
证监会部分派出机构、中国期货保证金监控中心、中金所还召开座谈会,就监管工作中的重点,涉及推出股指期货的问题进行了充分沟通。
"可以说这次是证券监管全系统总动员,所有相关部门的人员基本到齐了,相关领导还对近期重点工作做了部署。"一位知情人士表示。
三项原则
"随着<期货交易管理条例>(下称<条例>)的修改完成,和证监会相关配套规章的发布实施,期货市场法规制度进一步完善。"证监会主席助理姜洋表示。
姜洋在会上详细分析了当前监管工作的形势。
他指出,目前基础制度建设正在稳步推进,市场长远发展基础更加牢固。商品期货市场稳步发展,市场功能逐步显现,金融期货市场建设开始启动,股指期货上市准备工作顺利推进。引导期货公司做优做强,促进期货公司结构调整取得实质进展。
当前,我国经济社会发展的市场化、工业化、城镇化和国际化进程不断加快,是加快发展商品期货市场,不断增强国际定价影响力的历史性机遇。金融领域市场化改革的稳步推进,也为金融期货等衍生品市场的发展创造了条件。
"可以说无论是外部环境还是内部基础,我国期货市场已经具备了积极发展的条件。"姜洋表示。
但期货市场依然存在规模小、品种结构不完善、功能发挥有限等突出问题。期货监管在力量、人才和经验上也还不能完全适应市场发展的需要。
为此,姜洋提出,期货监管工作要把握好三项原则。
一是在强化证监会行政监管的同时,进一步发挥期货市场自我管理、自我约束机制的作用。
期货交易所要按照法规的授权,充分发挥组织市场、管理市场和一线监管职能,强化交易所对会员交易活动的监督、管理和查处,实现职能与责任的统一。
二是促进商品期货与金融期货协调发展,正确处理好两者关系,合理引导市场力量,优化市场和监管资源配置,实现两个市场的共同发展。
三是要充分认识期货市场发展的复杂性和曲折性,既要看到期货市场目前的大好形势,也要看到期货市场的社会基础还十分薄弱,对此要保持清醒认识。
"期货监管工作要从促进国民经济发展的大局出发,不断完善监管制度,增强监管的针对性和有效性,切实保护投资者利益,稳步推进市场创新与发展,维护期货市场健康平稳运行。"姜洋说。
五项重点
据悉,姜洋在会上部署了近期证监会将重点开展的期货监管工作,其中之一就是积极做好金融期货上市准备工作。
相关人士透露,目前已有数十家期货公司将中金所会员资格的申请上报至证监会期货部。
根据期货部与中金所的协商,金融期货推出初期,将对会员资格进行名额限制,初步预计将批准特别结算会员2-3家,全面结算会员5-6家,交易结算会员20-30家。
姜洋还提出了其他四项重点工作。
一是认真组织学习<条例>及配套规章,全面准确领会并认真执行各项法规制度。要求相关单位加强组织,大力推动<条例>及配套规章的学习、宣传工作。
此前,相关单位已在全国范围内对证券期货投资者和期货公司高管人员,以及证券公司、基金公司相关高管人员和专业人员,开展了大规模金融期货相关政策法规的学习和培训活动。
据悉,6月23-24日,股指期货机构投资者培训班将继续在北京举办,"介绍有关股指期货的政策规定、交易规则、交易策略,使机构投资者树立正确的风险防范意识,理性参与股指期货投资。"相关人士表示。
二是做好市场风险防范和现有品种的深化发展工作。不断完善对市场风险的监测、预警、反应和处置机制,对市场风险及时发现、及时制止、及时查处。紧紧围绕促进市场功能发挥,推进商品期货的可持续发展,将已上市品种做深、做精。
三是加强期货公司监管,全面、持久、深入地贯彻落实风险监管指标管理、保证金安全存管和首席风险官等几项基础制度,务求取得实效。
四是做好风险期货公司处置工作,严格保障基金的申请和使用。
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