| 来源： |
SRC-99 |
发布时间： |
2005年03月16日 10:13 |
作者： |
朱玉辰 |
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之一：老工业基地振兴是东北经济的整体振兴，不应把目光仅限于工业上，应当遵循科学发展观，走农业、工业和服务业协调发展之路——东北老工业基地的振兴，不应狭隘地理解为工业的振兴，而是东北这个历史上工业雄起的基地的振兴。在经济发展中，农业是基础性产业，服务业建立在工业和农业发展基础之上。特别是东北是我国粮食主产区，是商品粮生产基地，振兴东北经济，需要将部分工业加工方向调整到这一资源基础之上，提高农业生产附加值。老工业基地振兴中应当遵循科学发展观，坚持统筹兼顾，走农业、工业和服务业协调发展之路，走城乡经济协调发展之路，提高东北老工业基地的综合经济实力。
之二：化解“新东北现象”，建立既稳定粮食生产，又保证农民增收的长效机制的突破口在于政策保护和市场机制两方面作用的共同发挥。当前，最重要的是发展农业保险和期货市场，从生产和市场两个层面构建完善的农业避险体系——东北是我国的粮仓，是我国“粮食市场稳压器”，东北农业特别是粮食产业的发展关系着国家粮食平衡和市场稳定的大局，因此，东北农业产业的发展是东北老工业基地经济发展的根基和工业振兴的坚实基础。而推动东北农业产业的发展，关键在于建立促进农民增收的长效机制。在市场经济条件下，促进农业产业发展，保护农民生产积极性、增加农民收入的关键在于建立农业补贴和避险机制，为农业的稳定发展提供健全的保障。在国家财力有限的情况下，应将建立完善的农业避险体系作为重点。完善的农业避险体系包括保险市场和期货市场，农业的自然灾害风险可以通过农业保险方式来规避，而市场中的价格波动风险则可以通过期货市场来规避。
之三：振兴东北老工业基地，要发挥市场机制作用，走新型工业化道路，这其中金融的支持和资本市场的作用不可或缺。资本市场发育薄弱，资源配置效率就会打折扣，当前应发挥现有资本市场的比较优势，发展期货市场，服务东北老工业基地振兴——金融是经济发展的血脉，资本市场是资源配置的最灵敏的指挥棒。目前，东北金融市场特别是资本市场发育薄弱，但期货市场在整个资本市场发展中发挥着突出的作用。目前，地处东北的大连商品交易所是国内三家期货交易所之一，是东北地区宝贵的金融稀缺资源。应推动以大连商品交易所为龙头的东北资本市场的发展，充分利用期货市场在风险管理、资本集聚和资源的市场化配置方面独特的作用，以期货市场的发展带动当地银行、保险、基金等传统金融业的发展，完善地区金融市场结构，提高金融市场效率，为相关产业提供稳定的资金流，推动产业持续发展。在世界经济发展过程中，期货市场的发展有力地推动了国际金融中心城市的形成。美国的纽约和芝加哥、英国的伦敦、日本的东京、新加坡和中国香港等世界性金融中心的形成与发展过程中，期货市场都功不可没。
之四：十多年来，大连商品交易所规范稳定运行，成为名副其实的金融安全区，市场功能发挥充分，对东北老工业基地振兴发挥了重要作用。在未来市场发展中，大商所将积极依托东北资源优势和发展要求，面向国际国内市场需求，推动更多期货品种的上市交易，为东北老工业基地振兴作出更大贡献——大连期货市场作为世界第二大大豆期货市场，对东北大豆产业的发展发挥了重要作用，发挥了套期保值和价格发现作用，有效地促进了农民增收、种植结构优化以及企业避险，为传统金融业注入了新的活力，为地方税收作出了巨大贡献，有力地带动了东北地区金融业、物流业和信息技术产业的发展。为服务于辽宁老工业基地振兴，大商所已提出在本世纪前十年努力把大商所建设成为一个“运作规范、品种齐全、功能完善、技术先进的综合性期货交易中心”的目标，并在以农产品为工业品铺路，以工业品为金融衍生品搭桥的思路下，确立了“三步走”的发展规划。目前，为配合东北老工业基地振兴，交易所将依托东北的资源优势和发展需要，积极推动大宗商品期货品种的上市交易，推动市场由农产品期货市场向工业品期货、金融衍生品市场发展的综合性期货交易中心的方向迈进。
振兴东北老工业基地，是贯彻“三个代表”重要思想和党的十六大精神，全面建设小康社会的重大举措，其经济意义和政治意义都十分重大。振兴东北老工业基地，坚持走新型工业化道路，以市场机制为主导配置资源，以存量激活增量，离不开资本市场的发展，以引导产业资本、配置资源，推动经济走内涵式发展道路。鉴于期货市场在资本集聚和资源的市场化配置方面特有的作用，在当前东北资本市场发展相对薄弱的情况下，建议以扶持和发展大连期货市场为着力点，以期货市场的发展服务于东北老工业基地的振兴。
一、东北老工业基地振兴亟需充分利用期货市场的独特作用
东北自然条件优越，是国家重要的商品粮基地、能源原材料基地、装备制造业基地和石油化工基地，在经济发展上具有独特的优势和巨大的潜力。但是，随着市场经济的不断深化，东北地区的农业、工业在发展过程中都面临着较大的市场风险，迫切需要期货市场等相关风险管理工具，提高相关产业的抗风险能力，促进地区经济的持续健康发展。
1以市场机制为主导配置资源的原则和新型工业化道路都需要期货市场发挥相应的作用
中央提出，振兴东北老工业基地，要坚持以市场机制为主导配置资源的原则，走新型工业化道路。这一要求，为期货市场发挥作用，服务于东北工业振兴提供了空间。期货市场是资本市场的重要组成部分，期货市场价格发现和回避风险功能的发挥，有利于推动东北经济体制尽快完成由计划向市场的转变，为市场经济下的企业运营提供有效的风险管理工具；有利于国有经济的结构调整和战略性改组，提高企业市场竞争力，增强企业的抗风险能力，推动东北老工业基地的振兴和繁荣。
2东北农业、工业的发展需要发挥期货市场功能
东北地区具有丰富的农产品资源和矿产资源，农业、工业基础雄厚，既是大豆、玉米、稻米等粮食品种的重要产地，又是石油、钢材等工业产品的生产加工基地。大豆、玉米等农产品产量占到全国30％左右，铁矿石储量占全国22％，钢铁材产量占全国12％，石油储量占全国45％。依托丰富的自然资源，东北地区的农业加工、畜禽产品、石油化工、钢铁和有色金属冶炼、重型机械制造等产业的发展有着巨大优势，但是也面临着市场经济所带来的风险和挑战。在此形势下，可以通过开展相关大宗商品的期货交易，充分发挥期货市场的功能。一方面为相关企业经营活动提供规避风险的场所，培育企业核心竞争力，成为具有国际竞争力的大公司、大企业集团，发挥现货产业对东北经济振兴的带动作用。另一方面使大连期货市场成为我国甚至国际部分大宗商品的定价中心，使“大连价格”成为经济运行的重要基准，将东北地区产业优势变为市场优势，提升东北地区的市场影响力。
3东北地区振兴需要资本市场发挥推动作用
地区经济的发展离不开资本市场的发展，实体经济也需要虚拟经济的服务和推动。振兴东北老工业基地，要发挥市场机制作用，走新型工业化道路，这其中金融的支持和资本市场的作用不可或缺。金融是经济发展的血脉，资本市场是资源配置的最灵敏的指挥棒，资本市场发育薄弱，资源配置效率就会打折扣。但目前东北资本市场发展仍落后于南方地区，难以成为东北经济发展的重要推动力。在资本市场对经济发展作用越来越重要的今天，资本市场发展的滞后必将影响经济发展质量和效率。在东北资本市场体系中，大连商品交易所是东北地区惟一的证券期货类交易所，这是东北地区宝贵的金融稀缺资源，作为最具特色和核心竞争力的金融产业，无疑将担负起带动东北资本市场发展的重任。期货市场作为资本市场的重要组成部分，能够为相关产业提供稳定的资金流和物资流，形成产业金融，推动产业持续发展，同时还有利于带动当地银行、保险、基金等金融产业的发展，完善地区金融市场结构，提高金融市场效率，维护金融安全。
二、期货市场对区域经济发展具有重要意义
1期货市场的发展可以增强企业的市场竞争力，有效聚集资本和辐射区域经济发展
期货市场的发展对于提升区域经济质量，推动区域经济融入全国经济的发展有着特殊的意义：作为市场体系的重要组成部分，期货市场的发展可以促进统一市场体系的形成，可以以期货市场为中心建成全国统一的市场平台，带动地区经济融入全国经济发展中来；可以以其价格发现和套期保值功能为企业经营提供决策参考，并提供风险回避渠道；有助于企业转变经营观念，增强风险意识，提高企业抗风险能力，推动企业建立起现代企业制度，解决国有企业长期积淀的弊端；期货市场作为资本聚集的重要载体和场所，还可以为地区经济发展提供更多的直接融资渠道，为地区建设带来稳定的资金流、信息流、人才流和物资流，可以为风险投资资本提供畅通的进出机制。
2在世界经济发展过程中，期货市场的发展有力地推动了国际金融中心城市的形成
从国外的情况看，美国著名的城市芝加哥从一个无名的小镇发展成为众人皆知的国际性金融中心。虽然这一巨变是由多方因素促成的，但芝加哥作为期货市场的发源地，拥有在世界上占有权威地位的芝加哥期货交易所（CBOT）、芝加哥商业交易所（CME）、芝加哥期权交易所（CBOE）以及芝加哥股票交易所（CHX）等期货、证券交易市场，却是其成为国际性金融中心的重要因素之一。这些交易所的不断发展，不仅需要港口、仓储、运输、金融、通讯等相关产业提供日益完善的配套服务，而且在相当程度上促进了这些产业的进步与发展，并带动了当地税收、餐饮、旅游等方面的繁荣，解决了劳动力就业，促进了芝加哥及其周边城市乃至美国经济的快速发展。除芝加哥外，美国的纽约、英国的伦敦、日本的东京、新加坡和中国香港等世界性金融中心的形成与发展过程中，期货市场同样功不可没。
三、大连期货市场对辽宁老工业基地振兴的促进作用
1大连期货市场发展的基本情况
大连商品交易所成立于1993年11月，上市品种有玉米、大豆和豆粕。十多年以来，交易所始终坚持“法制、监管、自律、规范”方针，维护市场“公开、公平、公正”原则，坚持依法治市、规范管理，使市场保持着稳健运行态势，市场功能良好发挥，交易规模稳步增长，成为亚洲最大、世界第二大大豆期货市场，是全球最大的非转基因大豆期货市场。此外，去年上市的玉米期货交易也成长迅速。大连期货市场对于东北建立和完善高效、安全的市场体系起到了积极的促进作用，推动了东北区域经济的发展。
2001年以来，大商所期货交易量一直占据国内期货市场的半壁江山。2004年，大连商品交易所继续保持稳健发展势头，全年累计成交期货合约17607万手，占全国期货市场总成交量的58％，比2003年同期增长17％；累计成交金额50969亿元，占全国期货市场总成交金额的35％，比2003年同期增长28％。
2大连期货市场为东北大豆产业发展发挥了重要作用
传播期货信息，调整大豆种植面积。2004年3月，大商所根据国内外大豆期货价格上涨的信息，向国务院递交了关于扩种大豆的紧急建议。国家相关部门采纳了这一积极建议，鼓励大豆生产，有力地推动了全国大豆种植面积的增长。其中，大豆主产区黑龙江省扩大大豆种植面积239万亩。
推动先卖后种，实现增产又增收。2004年东北大豆普遍丰收，产量较上年明显增长，大豆价格也在下半年明显回落。其中，部分豆农在年初响应大商所的宣传和倡导，采用“先卖后种”方式，在种植之前就已在期货市场中高价卖出大豆，提前锁定了价格。在后来大豆价格下跌的情况下，实现了增产又增收，全省农民因之多增收数亿元。2004年，黑龙江生产大豆970万吨，商品量在600万吨以上。这些商品大豆如果全部都按照先卖后种的方式进行经营，以每斤多卖0.20元计，农民即可以在原增收的基础上再多增加收入20多亿元。
企业积极参与，避险效果良好。多年来，大豆相关企业积极利用期货市场保值避险，收到了良好效果。像中粮集团、吉粮集团、北大荒、华农等东北地区大型企业都是大商所的骨干会员。2004年上半年，国内外大豆价格发生剧烈波动，两个月价格起落在40％以上，很多油脂企业出现巨额亏损。但东北及华东的一些企业将原料和产品通过大连期货市场保值避险，挽回了部分损失，保证了生产经营的稳定。
免费培训农民，增强市场意识。2005年1月初，黑龙江省佳木斯市属各市、县30多名农村致富带头人与种植大户在市人事局的组织下来到大连商品交易所，参加了为期三天的免费期货知识培训。这次培训打开了农民的市场眼界，增强了市场意识，收获颇大。目前，在更大范围内的对种粮农民进行市场经营手段的培训工作正在推进中。
3大连期货市场有力地支持了东北地区金融业、物流业和信息技术产业的发展
据统计，至2004年底，大商所日均期货保证金余额达29亿元，日最高保证金余额达41亿元，日资金流动量2亿元以上。巨额资金的流入和沉淀，拓展了银行业务的范畴和种类，为银行创造了数千万元的业务收入，也推动了当地银行业服务水平的提高，为金融业的规范、稳定发展创造了良好的发展环境和动力，并为当地经济发展提供了资金支持。目前，大商所在辽宁设有26家定点交割库，仓库容量达200多万吨，2004年累计交割商品63万吨，交割金额20亿元，带动了仓储、港口、运输等物流业的发展，并推动了辽宁地区物流等相关行业的发展，为推动大连发展成为东北亚重要的国际航运中心奠定了基础。此外，大连期货市场还直接提升了当地信息技术产业的发展水平，吸引了大量金融、IT人才，为地区经济发展起到了重要推动作用。
四、对扶持期货市场发展，服务东北老工业基地振兴的几点建议
为了稳步发展期货市场，发挥期货市场在东北老工业基地振兴中的作用，政府在实施东北老工业基地振兴方略中，应将发展期货市场作为发展东北资本市场的重点工作来抓，重视期货市场的建设，特提出如下几点建议：
1重视期货市场作用，加强对期货市场发展的政策支持
期货市场是市场经济的重要组成部分，具有价格发现和套期保值两大特有功能，对东北产业的发展有着重要的影响力和带动力。
因此，建议政府充分重视期货市场的功能和作用，利用东北地区具有期货交易所这一资源优势，将期货市场发展与东北振兴紧密结合，加强期货市场与相关现货产业的衔接，鼓励相关产业多参与和利用期货市场，拓展期货功能发挥空间，发挥期货市场对产业经济的带动作用，使期货市场成为推动东北振兴的重要力量。
2积极支持东北地区期货新品种上市工作
品种是期货市场功能得以发挥的基础。鉴于东北地区在农产品、工业品方面都有较强的现货优势和避险需求，国家应对期货品种创新给予必要的政策支持，加快东北地区期货新品种的上市进程，尽快推出有利于东北经济发展的大宗商品期货品种。一是尽快上市豆油、大米期货，推出大豆、玉米等期权交易，为更多的粮食相关企业提供重要的保值和避险工具，保证东北农业稳定和实现农民增收。二是支持与东北经济高度相关的大宗原材料品种的期货交易，通过完善金融衍生品市场来推动相关企业转换经营机制，调整和优化产品结构，降低企业市场经营风险，全面提升东北优势产业在国际市场中的地位，服务和推动东北老工业基地振兴。
3推动东北期货产业的形成和发展
期货市场是资本市场的重要组成部分，对区域性经济发展有着积极的带动作用。目前，东北地区期货业的发展较江浙、广东地区还有着较大差距。东北振兴要充分重视期货市场的带动作用，加大东北期货市场的政策扶持力度，给予更多的优惠条件，培育良好的市场发展环境，形成大规模、高效益的期货产业。期货产业的形成，一方面会带动地区物流、信息、金融业的发展，另一方面也会吸引大量高素质的金融专业人才和IT精英，从而全面提高东北地区的资金沉淀量和人才层次，推动东北相关产业的发展，成为东北地区振兴持续、稳定的推动力。（大连商品交易所总经理 朱玉辰／期货日报）
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