独立基金销售机构即专业基金销售公司,是指以基金代销为主要业务的独立的金融销售机构。从发达国家的实践来看,有两种主要类型:一是从基金管理机构中独立出来,以销售其母公司管理的基金产品为主,同时也可代销其他基金管理公司的基金产品的专业基金销售机构;二是与任何基金管理公司无直接关联,完全独立地销售全部或部分基金管理公司的基金产品的专业基金销售公司。

导读:历经7年,基金第三方销售的开闸不仅大大扩展了基金销售的通道,改善基金业的整个生态链,而且更是我国金融服务业向民间资本开放的一大步。

四家机构获第三方基金销售首批牌照

好买财富、诺亚正行、深圳众禄、东方财富投资顾问有限公司四机构获得证监会颁发第三方基金销售的首批牌照。[全文]

新闻报道
好买CEO致投资者的一封信

2012年2月22日,对于好买人来说,注定是成长过程中又一个极其重要的日子——好买基金喜获由中国证监会颁发的独立基金销售牌照,成为我国首批拥有公募基金销售资格的独立第三方投资顾问公司。[全文]

众禄投顾: 敢问路在何方?

2月22日,基金行业期盼已久的独立基金销售机构正式诞生了,这个新兴行业的前景如何?也许,我们可以先从海外来寻找一些线索。[全文]

诺亚正行喜获首批基金第三方销售牌照

2月22日,诺亚正行获得证监会正式通知,获颁“基金代销“牌照。此后,诺亚正行与其它获批机构将正式进入国内基金销售领域,成为股民、基民们购买基金的渠道新选择。这也是国内基金服务平台全新时代的来临。

东财顾问业务资格获得核准的公告

东财顾问将向工商主管部门申请办理名称变更(拟变更为“上海天天基金销售有限公司”),增加经营范围(“基金销售”)等工商变更事宜,并在完成工商变更登记后,向中国证券监督管理委员会申领证劵投资基金销售业务资格许可证。[全文]

 

四家机构介绍

深圳众禄投资顾问有限公司致力于成为独立基金销售机构,专注于公募基金的销售和服务。公司在深圳经济特区注册,设立研究中心、理财中心、互联网等9个部门,现有员工50多人。公司的业务由联合证券基金销售创新平台演变而成。公司于2006年推出基金买卖网,2007年与联合证券、深圳发展银行合作,尝试基金销售和服务创新。2012年,公司获得国内首批独立基金销售牌照。【专区

  好买基金是中国最大、最专业的第三方基金投资顾问公司,旗下的全资子公司好买财富拥有中国证监会颁发的首批独立基金销售牌照。
  好买目前的产品线覆盖了公募基金、固定收益类信托、阳光私募基金、私募股权基金以及FOF/TOT等上千种理财产品,为客户提供从购买前的免费咨询、事中的手续办理和事后的业绩持续跟踪等在内的一站式专属顾问服务。【专区
  
  诺亚正行是一家以中高净值客户为主要服务目标的基金销售顾问公司。公司将以独立、客观、公正为客户寻找基金中的投资机遇,以“精品中的精品”模式提供专业的产品筛选及后续追踪服务。
  诺亚正行从整个二级市场上1100多支基金中,运用定性和定量方法,严格挑选了至少有三年投资业绩的400多支基金。再通过四种定量分析方法,精选了50支基金。再辅以定性研究和实地调研,精选出不超过20支的优秀基金,准备向客户进行推荐。
  东方财富网通过网站平台和各专业频道提供专业的、及时的、海量的资讯信息,满足广大互联网用户对财经资讯和金融信息的需求,同时提供财经互动社区平台,满足用户互动交流和体验分享需求。

 

第三方基金销售的优势
销售有望更具灵活性 专业化帮客户赚到钱 价格战或致费率更优惠
  目前,国内公募基金营销主渠道仍是银行,其次是直销和券商。而在境外成熟市场,第三方机构往往是基金销售的主渠道。   国内公募基金表现大多跟随市场走势,传统渠道常常改不了看天吃饭的毛病。第三方销售各自的专业化情况不同,例如在不同的时点,针对不同的客户进行个性化的投资顾问服务等方面可能准备不足,而这是销售机构长期的可持续的重要竞争力。   不同于传统渠道——银行客户经理向投资者推荐基金要口口相传,通过电子商务这一创新的营销手段,第三方机构的基金销售主要靠投资者的自助服务,这既节省了营销网点建设的固定资产开支,也节省了部分客户经理给投资者讲解、培训的费用。
中美两国基金销售渠道现状

来源:美国投资公司协会

来源:中国证券业协会

根据美国投资公司协会(ICI)的统计,除了企业年金,美国共同基金目前主要有六类销售渠道,分别为证券公司27.08%、专业咨询机构25.00%、商业银行14.58%、基金公司直销16.67%、基金超市10.41%、保险经纪6.25%。[全文]

  与美国相比,中国基金销售是以银行为主,基金公司直销和券商代销为辅。那么,中国的独立基金销售机构能取得像美国的专业基金销售机构或基金超市那样的成功吗?对此首批独立基金销售机构之一——众禄投顾(旗下基金买卖网)有关负责人谈了自己的看法:独立基金销售机构前景光明,但道路注定是曲折的。[全文]
第三方基金销售:前景美好 道路曲折
德圣基金研究中心首席分析师江赛春:首批独立基金销售机构获批之后如何走才是关键。短期而言,可能这些机构更多的是摸索,整个机构的发展还处于初期过程,结果有待观察。
上海某大中型基金公司电子商务负责人:“存在即合理,对于我们而言这当然是一件好事,不过究竟之后如何走,还得看接下来的行动。”
深圳一家基金公司高管表示:“前景很美好,但第三方基金销售机构真正成为基金主要销售渠道,非一年两年能够实现,因为客户培养、交易习惯等非短时间能够建立起来,银行依然是主要的代销渠道。”

 

声明:本专题资讯来源于公开资讯及数据,全景网对这些资讯的准确性和完整性不作任何保证。专题中的内容和意见仅供参考,不作为投资的建议,并不构成对所述证券品种买卖的推荐。全景网及其雇员对使用本专题及其内容所引发的任何直接或间接损失概不负责。

 

全景专题组:包莹 全景网版权所有