“中奖率”5.5% 10只“公+私”重仓股逆市上涨 |
| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2010年11月18日 07:55 |
作者： |
赵学毅 |
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《证券日报》基金周刊独家发现，目前有186只股票同时被公募基金与阳光私募共同持有
□ 本报记者 赵学毅
11月12日至11月17日，仅仅4个交易日，大盘下挫308.88点，跌幅9.81%。同期，阳光私募基金重仓股也遭遇了这场“冷空气”，251只重仓股平均下跌8.44%。《证券日报》基金周刊记者注意到，公募基金与私募基金共同持有的10只股票却逆市上涨，占共同持股量的5.46%，成为整个市场中最靓丽的一道风景。
公募私募齐齐屯兵186只股票
11只近四天逆市上涨
据《证券日报》基金周刊及私募排排网研究中心最新统计，三季度私募基金共现身251家上市公司前十大流通股东，其中有186只股票同时被公募基金共同持有，值得注意的是，公募私募齐齐屯兵的股票近几天明显抗跌，尤其是还有10只逆市上涨。
11月12日至11月17日，私募公募共同重仓的186只股票平均跌幅8.23%，与同期上证指数9.81%的跌幅相比，显示出一定的抗跌性；而在10月8日至11月11日期间，这些股票与大盘几乎同步，18.21%的平均涨幅与同期大盘18.53%的涨幅相比仅相差0.32个百分点。可见，私募公募共同重仓的股票在大盘突然上涨时踏准节奏，保持了较高的收益率，而在大盘突然下跌时，这些股票又比较抗跌，保持了收益的稳定性。
更令投资者惊喜的是，私募公募齐重仓的10只股票在近4天逆市上涨，尤其是中融双重精选2号重仓持有的康得新，在11月12日至17日期间累计上涨6.04%，该股时被新华优选成长股票基金重仓持有。再如阳光私募基金甬江六号重仓持有的康恩贝，11月12日以来逆市涨5.55%，该股前十大流通股东中还有广发大盘成长混合、广发聚瑞股票、华安宝利配置三只公募基金。
私募大佬“给力”
罗伟广、徐翔踏准强势股
最牛私募、广州新价值投资有限公司投资总监罗伟广的江湖地位奠定于2009年，2010年更是让人们亲切地成为“私募一哥”。罗伟广亲自打理的新价值成长1期、新价值2期、新价值4期、新价值5期今年以来净值总回报跻身阳光私募业绩排行榜前1/4。在今年三季末，罗伟广重点持有了银江股份，其中新价值成长1期以239.99万股的持股量，占该股流通股6%，成为第一大流通股股东；新价值4号集合信托、新价值1期、新价值8号均亮相该股“前十大”。与罗伟广眼光相同的还有公募基金的经理们，融通动力先锋股票、诺安股票分别以150.09万股、109.99万股的持股量位居银江股份第二、第三大流通股股东；交银施罗德旗下的交银施罗德先锋股票、交银施罗德主题优选灵活配置混合也对该股重仓持有。
庆幸的是，银江股份并未让重仓持有的罗伟广及相关公募基金失望，在近四天的大跌市中逆市上涨0.7%，该股在10月8日至11月11日更是大涨了23.72%。“涨时大涨、跌时小涨”成为这只公募私募重仓股的显著特征。
前宁波涨停板敢队队长，谱写从20万到20亿财富传奇人生的私募新贵泽熙投资领军人徐翔，这位打造莱宝高科、东方雨虹、大立科技、凯迪电力、华神集团、彩虹股份、国统股份、悦达投资等一众牛股的牛人，携泽熙三期（截至11月12日，三个月总回报24.86%）重仓创业板公司瑞普生物，该股在近四天的大盘下挫中逆市上涨1.45%。值得注意的是，同时进驻瑞普生物的还有公募基金汇添富旗下的汇添富优势精选混合、汇添富成长焦点股票、汇添富策略回报股票、汇添富民营活力股票，以及汇丰晋信旗下的汇丰晋信中小盘股票基金。
专家解疑
利益输送既可防又可治
近期，李旭利事件升级，一时间，阳光私募基金面临前所未有的信任危机。11月17日，重阳投资回应市场质疑，声明公司在投资中国南车之前做了大量独立、深入的研究，决策是根据团队一贯的理念做出的，投资行为是完全独立的，从未参与任何所谓“利益输送”行为。
“在特定的市场背景下，公募和私募有时候拥有相对一致的投资理念，同时重仓持有某只股票并不稀奇。公募私募齐齐屯兵重仓186只股票，占阳光私募基金重仓股的74.1%。这个比例不小，如果其中有个别股票出现“利益输送”，也是有可能性的。”一私募基金分析师在接受《证券日报》基金周刊记者采访时忧心地说，“在投资市场中，仅以个人自律搭建起的信用并不那么牢固，品牌也可能轰然倒塌。如果私募遭遇信任危机，或许将是致命的。”
不过，也有业内人士表示，利益输送既可防又可治，不必杯弓蛇影。
据《证券日报》基金周刊记者掌握的资料，基金业内为打业绩“抬轿子”的行为时有发生。早在今年初，原全国人大财经委《证券投资基金法》起草工作小组组长王连洲公开表示：“目前，私募基金获得了快速的发展，但是监管力量明显缺乏。要制定符合行业特点的监管规则，对私募业务进行监管分类。 更为重要的是，私募基金需要纳入基金法的规范，私募基金注资人资格、数量以及销售渠道和方式，都需要做出明确的规定，以利于外部依法监管。”
证监会基金监管部副主任洪磊也于近日也表示：“今后，市场的发展一定建立在个人的市场管理信用基础之上，而不能建立在监管部门或国家给予的信用基础之上。私募领域的从业者也要珍惜今天的工作，为客户挣好每分钱，形成自己的一套科学的、可重复的投资管理体系。”
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