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招商基金前副总疑涉老鼠仓
来源:深圳商报 发布时间:2013年09月10日 10:26 作者:李玲

  深圳商报记者 李 玲

  博时基金马乐老鼠仓事件尚未平息,同样总部位于深圳的招商基金再被爆出前副总经理杨奕涉嫌老鼠仓。有消息称,杨奕案调查基本结束,已进入司法程序,此案或将成为首个因操作专户涉嫌老鼠仓的案例。记者在昨日采访中了解到,目前监管部门检查力度再度加强,各公司内部控制空前严格。虽然上述基金公司均称对公司产品、发展并无影响,但业内人士表示实际影响不容小觑。

  因操作专户涉嫌老鼠仓

  上周末,一则关于招商基金前副总经理杨奕涉嫌老鼠仓的传闻在业内迅速流传。随后,招商基金紧急召开发布会,向媒体披露具体情况。

  据招商基金介绍,杨奕曾任职于招商基金,历任研究员、投资经理、公司副总经理,主要负责专户业务的投资工作。2012年4月出现了一封匿名举报信,出于审慎经营、对投资者负责的原则,公司及时采取了对杨奕相关权限进行限制、强制休假等有关措施。2012年7月底,杨奕离任副总经理;2012年8月初,杨奕完成离职手续,正式离开公司。相关监管机构亦高度重视,及时对其展开了调查。2012年4月,对其进行重点审计。在审计过程中发现和外围账户有重合性,但确切的时间不清楚。

  公开资料显示,杨奕离职前是招商基金的知名基金经理,招商基金推出的首只专户产品就是由其掌管。据相关人士透露,他在离任前管理两只社保组合,分别是股票型、混合型产品,此外他还管理着其他专户产品,规模都不小。

  值得注意的是,近期老鼠仓事件接连爆发。上周证监会新闻发言人表示,涉案基金经理马乐涉嫌利用职务便利获取基金信息操纵,先于基金买入股票76只。博时基金对管理人员管理存在缺失,缺乏对出境、通信等的监控,考勤出差存在漏洞等,对旗下基金异常交易情况存在监控不足。证监会决定对博时基金采取责令整改6个月等措施,暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。

  公司发展将受创

  虽然上述两家公司都表述对公司目前业务影响不大,但业内人士认为,对公司发展将造成不小的冲击。

  招商基金表示,由于该事件已过去近一年,对招商基金的业绩和规模未产生实质性影响。截至今年上半年末,公募基金规模稳定增长,规模排名17名;非公募资产规模整体较2012年底增长13.3%。但该公司总经理许小松透露,如果不是因为‘老鼠仓’事件,总规模至少可以增加200亿。

  博时基金有关负责人在接受记者采访时则表示,公司高度重视证监会对公司的整改决定,积极全面部署落实整改工作,将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。公司已对各项管理制度进行了全面核查,对内控制度中的薄弱环节进行了认真全面梳理,制定了针对性的后续改进措施。

  一位业内人士透露,该事件全面曝光后,这些公司都将面临净赎回的情况,而这种影响可能是长期的。据他透露,华南某公司在爆出老鼠仓事件后,其所掌管的产品规模骤降超过200亿。而最重要的是将影响机构投资者的印象,很多机构可能会因此事件而远离出事公司,对公司扩大规模将产生一定的影响。

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