| 来源： |
成都商报 |
发布时间： |
2010年09月07日 10:58 |
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基金老鼠仓首例被追究刑事责任
去年爆发的景顺长城和长城基金两家基金公司老鼠仓案终于有了最新进展。昨日中国证监会披露了这两家基金公司老鼠仓立案调查结果，并宣布了处罚结果，两位基金经理在接受了罚款、市场禁入的同时，长城基金公司的基金经理韩刚涉嫌犯罪的证据材料被移送到了司法机关追究刑事责任，最终处罚仍在等待。
无法否认的是，鉴于过往老鼠仓案的处罚结果，韩刚被移送司法机关追究刑事责任的做法无疑是开了基金业的先河。
首例或被判刑的老鼠仓
原景顺长城基金经理涂强，自2006年9月18日担任动力平衡基金的基金经理一职期间，操纵其亲属赵某、王某开立账户，与管理的基金买卖相同个股，涉及浦发银行等23只股票。涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款200万元，并终身禁入市场。
原长城基金公司基金经理刘海，在兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间，操作其妻子黄某的账户先于其管理的基金买卖相同个股，涉及鞍钢等三只股票。刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外，罚款50万元，并罚三年禁入市场。
原长城基金公司基金经理韩刚，自2009年1月6日担任长城久富基金经理一职期间，与他人共同操作其亲属开立的账户，先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。
证监会已将韩刚涉嫌犯罪的证据材料移送公安司法机关追究刑事责任，并将待刑事处罚后再做出取消从业资格及市场禁入的决定。从处罚决定上看，韩刚成为查处老鼠仓以来，首个被司法机关追究刑事责任的基金经理。
处罚疑团待解
证监会公布上述结果中，有个值得思考的问题，三位基金经理的受处罚程度不一致，刘海最轻，涂强其次，而韩刚最严重。
刘海的老鼠仓案涉及的股票只有鞍钢等三只，而韩刚涉及的股票数目尚不清楚，但“多次买卖相同个股”，肯定数目较大。一位业内人士指出，从证监会的调查结果看，刘海的老鼠仓数额较轻，而韩刚的老鼠仓案金额可能较大，且性质复杂。
刘海和涂强的处罚结果也不尽相同，涂强被罚200万元，而刘海是50万元。调查结果显示，涂强操纵其亲属赵某、王某开立账户，买卖相同个股，涉及浦发银行等23只股票。案发时，坊间曾有传闻涂强电脑中老鼠仓市值超亿元。
韩刚案是首例涉嫌违反《中华人民共和国刑法》第180条第4款规定的“利用未公开信息交易罪”，被移送公安机关追究刑事责任的案件，这一事件注定将写入中国基金业的发展史。但是韩刚等人老鼠仓案的操作手法、涉及金额、涉及股票、刑事处罚结果等，目前还是一个谜。《每日经济新闻》
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