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深圳证监局加强基金公司内控核查监管
来源 证券日报 发布时间 2010年08月13日 07:36 作者 庄少文;冯淑蓉
    本报讯 今年深圳证监局继续深入开展基金管理公司内控核查监管工作,结合辖区基金管理公司及相关会计师事务所的基本情况及特点,明确内控核查监管重点,合理安排事前、事中、事后督导,全过程跟进会计师事务所对辖区基金公司的内控核查工作。 

  深圳证监局在对辖区基金管理公司内控核查监管工作中,全面了解负责辖区基金管理公司内控核查的会计师事务所审计项目小组的组成及质量控制体系情况,及时掌握相关会计师事务所工作进程,特别是根据今年下发的《证券投资基金管理公司内控评价报告指引(试行)》要求,与会计师事务所项目负责人加强沟通,了解核查内容及方法、风险关注点、核查发现的问题等。下一步,深圳证监局还将通过事后底稿审阅等方式,继续推动辖区基金管理公司的内控核查监管工作,促进完善基金管理公司的内部控制。 (庄少文 冯淑蓉)

 
 
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