| 来源： |
新金融观察 |
发布时间： |
2011年08月08日 15:44 |
作者： |
盛长琳 |
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罗斯洛克（天津）股权投资基金管理有限公司成立
8月8日，由天津新金融投资有限责任公司和美国罗斯洛克有限公司共同出资的罗斯洛克（天津）股权投资基金管理有限公司正式成立，作为洛克菲勒家族的全资子公司，美国罗斯洛克有限公司的出资标志着洛克菲勒家族正式入驻于家堡金融区。
"这是我们在华业务的重中之重，当前来说，没有其他的项目比这个更重要，我们为能够投资于家堡感到骄傲。"罗斯洛克有限公司执行合伙人徐斯霖在接受新金融记者专访时如此强调对于家堡金融区的投资在罗斯洛克在华业务中的战略地位。
年底募资约20亿元
作为美国十大财团之首的洛克菲勒家族早已久负盛名，这个从石油工业起家的财团不仅几乎垄断了美国石油工业的半壁江山，而且在金融业、房地产和制造业等领域都有着卓越的投资历史。
去年3月份，洛克菲勒家族到访天津，就金融、环保低碳、新能源、生物医药等方面寻求合作机会，期间表现出对投资于家堡金融区的浓厚兴趣。随后，洛克菲勒家族多次到访于家堡，对天津金融改革创新环境、金融政策以及滨海新区、于家堡金融区的规划建设等情况进行详细了解，并与于家堡金融区运营商天津新金融投资有限责任公司就项目合作进行深入交流。
短短半年多之后，双方签署项目战略合作协议，决定共同发起设立股权投资基金从事商业地产开发，兴建标志性建筑于家堡罗斯洛克金融中心，设立斯蒂文·洛克菲勒二世金融研究院和金融家俱乐部，投资建设于家堡金融区的基础设施项目。
据悉，罗斯洛克（天津）股权投资基金管理有限公司将采用人民币和美元平行基金的形式，首期募集资金约50亿元人民币，预计今年年底募资约20亿元人民币（包括人民币和美元募资），接下来还会募集第二、三期基金。
目前，私募股权投资基金在中国正经历快速成长时期，在投资需求旺盛的情况下，国内资金完全可以满足罗斯洛克（天津）股权投资基金的募资需求，而美元募资还要经过外汇管理局审批等复杂手续，那为什么还要"舍近求远"呢？徐斯霖向新金融记者介绍："海外募资可以充分地发挥洛克菲勒的全球资源优势，可以打造一个更具开放性的金融中心，而不能仅考虑到融资的便利性。"
尽管没有透露双方的股权比例和管理架构，但徐斯霖透露，在双方具体的分工方面，罗斯洛克负责日常管理、运营，新金融投资有限公司则更多是协调和争取相关政策支持，充分发挥各自优势。
天时地利人和
一项成功的投资需要具备天时、地利、人和，而这其中最重要的莫过于人和，也就是合作伙伴的选择。在这一方面，洛克菲勒家族有着苛刻的选择。洛克菲勒家族创始人约翰·D·洛克菲勒曾说过："坚强有力的同伴是事业成功的基石，他们既可以把你的事业推向更高峰，也可能导致集团的分裂，而使你元气大伤，甚至倾家荡产。"
徐斯霖对记者说道："罗斯洛克有限公司与新金融投资有限公司的合作非常愉快，双方对彼此的情况非常了解，使得我们对投资抱有充分的信心。另外天津市政府做了大量细致的工作，为我们的投资提供了非常多的便利，他们的诚意也让我们非常感动。"
对于洛克菲勒家族来说,其对天津的深厚感情也为选择于家堡金融区加分不少。"洛克菲勒家族成员每次到中国都会呆很长时间，他们对天津那些保存完好的历史建筑感觉很亲切，感觉这里就像自己的家。"徐斯霖说道。
洛克菲勒家族对天津的感情来自于其与天津深厚的历史渊源，斯蒂文·洛克菲勒在此前参观其家族参与捐建的南开大学思源堂时说道："这里是中美教育合作历史上浓重的一笔，也告诉世人洛克菲勒家族与天津渊源深厚，而且还将继续。"
而如今，天津更成为洛克菲勒家族新一代加强与中国市场联系的重要基地。据悉，此次对于家堡金融区的投资是洛克菲勒家族的新生代第一次亲自运作项目。"通过亲自参与中国市场，洛克菲勒家族希望他们的新生代能够同中国市场建立紧密的联系。"徐斯霖向记者介绍道。
除了志同道合的伙伴，滨海新区经济的快速发展和良好前景也成为吸引洛克菲勒家族入驻天津的另一道风景。在中国经济增长重心经历由南向北变迁后，如今的滨海新区已经成
为拉动中国经济增长新的增长极，这对于洛克菲勒家族来说，正是难得的机遇。斯蒂文·洛克菲勒此前考察于家堡金融区建设时曾惊叹："我在美国从来没有见过像滨海新区这样如此大规模的建设场面，这个地方一定可以创造奇迹！"
然而，见证奇迹的过程则是漫长的等待。徐斯霖透露，首期基金的存续期在5-7年。"根据以往投资经验，综合考虑投资人的利益和项目投资特点，我们认为这一时间是比较合适的。成长是一个长期的过程，我们希望成为富有耐心的投资者，与新金融投资有限责任公司形成长期战略合作，而并非投机者，也希望在海外选择那些对中国市场长期抱有信心的投资者。"
"另类投资"
与以往的银行信贷、信托融资等方式不同，此次对罗斯洛克金融中心的投资则采用私募股权投资基金的方式运作。尽管徐斯霖评价，以私募股权方式运作金融中心也算作是一种"另类投资"，不过，对于洛克菲勒家族来说，私募股权投资领域也是其擅长的领域之一。作为罗斯洛克有限公司的董事长，斯蒂文·洛克菲勒二世在私募行业有着丰富的筹资和运营经验。
而在国内，房地产私募股权投资基金也越来越受到热捧。在信贷收缩的宏观调控背景下，在银行信贷、股市再融资、信托融资等房地产惯用的融资方式门槛日益提高之后，PE为其开启了一扇窗。
据统计，2010年国内共有10只房地产私募基金成功募集超过18.59亿美元，基金数量与金额分别为2009年全年水平的5倍和3.4倍。而包括复地、金地、中海、保利等大型房地产企业也在准备或已经开始了对于房地产私募基金业务的拓展。
对于项目的退出，业内也有多种不同的形式。例如，若采用销售型的盈利模式，则可以参照住宅开发的模式退出，若采用租赁型的盈利模式，则可以考虑在项目经营稳定之际，整体出售给如房地产信托基金等房地产专业投资机构，或通过出售股权实现整体或部分退出。
徐斯霖在接受记者采访时并没有透露具体的退出形式，不过表示："未来退出可能有多种方式，包括IPO以及寻找有实力的房地产专业投资机构接收等。但是我们对未来退出的投资收益非常有信心。"
引入金融产业链
洛克菲勒在地产投资上尤其是商业地产投资方面同样具有悠久的历史，其中的许多建筑都成为当地地标，最具典型性的代表便是洛克菲勒中心。作为洛克菲勒家族在中国的代表，罗斯洛克对中国商业地产同样情有独钟。2005年洛克菲勒集团与百仕达控股联手进驻上海滩，开发上海洛克菲勒集团·外滩源项目。2010年6月28日罗斯洛克基金与新鸿基盛城置业、东方集团联合开发北京丰台区的青龙湖国际文化会都。
而此次募资将主要用于兴建标志性建筑于家堡罗斯洛克金融中心，该中心计划于2011年底之前破土动工。即将建设的洛克菲勒中心依然会带有浓厚的洛克菲勒风格，同时融入更多中国元素。
"我们要做的是将洛克菲勒传统同中国本土文化完美结合，使金融中心成为东北亚地区的地标性建筑。我们的顶级设计师在前期已经做了大量的工作，洛克菲勒家族成员甚至将其家族的一些珍贵资料提供给设计公司，希望能展现洛克菲勒的风格，但又不显得生硬。"徐斯霖介绍道。
然而，罗斯洛克金融中心并不仅仅搞商业地产，而是一个国际一流的高端商务和创新金融服务平台，因此硬件并非全部，软件的建设才是金融中心的灵魂。投资双方表示，合作还将延伸至于家堡金融区的基础设施、教育、文化等多个领域，共同致力于提升该区域的国际化品质，优化业态结构。
除了上述投资，作为金融中心的主体，高端金融机构的入驻才能让金融中心名副其实。徐斯霖介绍道："我们将努力创造条件吸引这些企业入驻，甚至考虑将于家堡金融区的沙盘模型放在美国的洛克菲勒中心，以便通过我们的亲身介绍，让他们更真切地感受于家堡金融区的巨大投资潜力，大大提高可信度，把海外的投资者、创新的方式、企业、新的理念带进来，形成完整的金融服务产业链。"
"这是我们在华业务的重中之重，当前来说，没有其他的项目比这个更重要，我们为能够投资于家堡感到骄傲。"罗斯洛克有限公司执行合伙人徐斯霖如此强调对于家堡金融区的投资在罗斯洛克在华业务中的战略地位。
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