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全景网 |
发布时间： |
2011年05月06日 11:07 |
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全景网5月6日讯 近日深圳证券交易所基金部总监陈文权在参加“博时基金管理公司深证基本面200ETF及联接基金发行新闻发布会”时，表示上市基金发展的潜力巨大，并介绍了深市上市基金的情况。以下是陈文权的发言全文：
自1998年3月第一只封闭式基金在深交所上市以来，我所从发展机构投资者支持多层次资本市场发展和完善产品线的角度高度重视基金市场化的发展，积极支持基金业务创新，先后利用交易平台开发了封闭式基金、LOF基金、ETF创新基金等一系列上市基金品种，满足了市场需要，市场规模和市场影响力得到了进一步扩大。
我下面主要介绍三个方面的内容：
一、发展上市基金的重要意义；
二、深交所上市基金的基本情况；
三、上市基金发展的潜力巨大；
第一方面内容是发展上市基金的重要意义
深圳市场拥有一个平稳高效的交易结算和通信系统，它联接着全国3000多个营业网点和数千万的股民，充分利用这个平台发展上市基金符合各方面市场利益。我认为对基金市场的长远发展，具有重要的意义：
一是发展上市基金可以为市场提供品种丰富，风险特征分布齐全的基金产品。我所充分利用基金服务平台和基金管理公司合作开发各类基金品种，目前产品已涵盖股票型、混合型、债券型、杠杆型等各种风险水平的产品，满足了投资者、基金管理公司和证券公司等市场各方面的需要。
二是发展上市基金可以为投资者提供方便、快捷、低成本的基金投资方式。
1、方便投资者通过使用一个深圳证券账户可以申购赎回和二级市场买卖等各项业务。
2、当日买入次日就可以卖，资金使用效率要高于申购赎回；
3、低成本；通过二级市场买卖基金向券商缴纳不超过0.3%的手续费；
三是发展上市基金可以拓宽基金的渠道，减轻对银行渠道的过度依赖。发展上市基金可以充分整合证券公司资源，挖掘证券公司渠道的销售潜力，改变现在的基金销售过于依赖银行的局面。
四是发展上市基金可以为证券公司拓展业务范围增加盈利的渠道。上市基金的产品具有较强的交易性，能够为证券公司提供更多的业务发展和盈利机会，为证券公司带来基金销售费用和交易佣金的双重收益，同时也为证券公司保留并带来更多的客户资源。
第二，深交所上市基金的基本情况；
目前，在深交所上市的基金分为四类：封闭式基金、LOF基金、ETF和分级基金，其中LOF和ETF是我所独有的品种，我所上市的基金品种比较多，投资者不容易辨认。为了让投资者更好的了解我所的上市基金，提高上市公司的市场形象和认知度，去年12月初在第八届国际基金论坛上选了一个名字，统一称为“乐富基金”，在深交所官网上开辟了乐富基金的专栏。
多年来深交所利用交易系统优势，建立平稳高效的产品销售为市场各方提供高效优质的服务，基金的数量和规模持续增加，截止到今年3月底，上市基金资产净值达到1300亿左右，月基金交易额达到400亿。
第三，上市基金发展潜力巨大；
我国证券投资基金行业经过12年的发展，成绩已经是非常显著，管理资产规模已接近3万亿人民币，已成为市场上重要的机构投资者，未来一段时间，我们认为基金业依然面临巨大增长潜力和广阔的发展空间。
一方面，我国已经成为世界上第二大经济体，随着资本市场持续快速发展，巨大地丰富了投资标的。在看到面临难得发展机遇同时，基金行业也面临很多的挑战。我们认为资本市场持续健康快速发展，以及基金业面临的挑战，为上市基金的发展提供了难得的发展契机。
目前深交所拥有一个十分庞大、平稳高效的证券交易系统，它连接着3000多家营业网点和数千万股民，我认为这是发展上市基金的重要基础。
发展上市基金是基于现实情况的一个合理选择，有利于为广大股民提供方便、快捷、低成本的投资基金渠道，有利于为证券公司增加新的利润增长点，也有利于为基金产品创新提供一个好的平台。
为此，深交所做两方面工作：
第一，强化以信息披露为核心的一线尽管，严格按照有关规定，做好上市基金的定期报告和临时信息披露公告，确保信息披露的准确、完整、及时，无重大遗漏，维护市场的良好秩序，提高上市基金的公信力。
第二，优化基金业务处理流程，进一步减少和优化基金上市、信息披露等业务操作流程，启动电子化业务处理系统二期工程，拓展其功能提高其安全性、高效性、可靠性，确保业务操作的零风险。
第三，完善ETF应急流程和应急预案，前期针对目前ETF业务模式导致的不同业务环节间风险比较大的特点，我所在认真受理ETF业务各环节的风险基础上，发布了《深交所ETF风险管理指引》，并对所有ETF的管理人进行现场检查，下一步我们和有关的基金管理公司一道制定应急预案，以提高我所市场风险应急能力；
第四，注重分级基金的风险控制，要在风险可控的前提下推动分级基金的发展与创新，重点发展债券型和指数型分级基金，为市场提供更多特征鲜明的市场产品。我们要求基金公司，从机制上保证杠杆额到一定程度上能够采取其他有效措施，使基金的杠杆恢复到初始状态。
相对于普通的基金产品，分级产品的基金和运作相对比较复杂一些，为防范操作风险，我们和基金管理人进行充分沟通交流。要求他们做好各项准备工作，进行内部操作和风控流程，确保操作不要出现任何操作性的风险。
另外一方面，要加大市场推广力度，努力扩大市场规模，为市场各方提供优质的服务。
我们将继续按照创新、推广、监管三位一体的工作理念，从三个方面加大推广力度：
一是大力发展指数型和债券型分级基金；
二是做好指数资源的储备，争取在短期内形成具有一定规模的ETF板块；
三是推动跨境LOF基金市场的发展，鼓励基金公司发行指数、QDII、LOF基金，率先形成交易所境外指数基金板块。
为此，我们将和有关基金管理公司加强合作，充分利用现有的上市基金平台，认真做好服务工作，吸引更多的基金上市，增加上市基金的供给。同时，加强渠道建设，推动证券公司重视场内基金业务发展，考虑和有关的市场各方合作，开展针对证券公司营业部、客户经理的上市基金业务培训，吸引更多的股民通过营业网点买卖上市基金，增加对于上市基金的需求。
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