国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）于2013年3月27日发布的《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金2012年年度报告摘要》、《国联安德盛小盘精选证券投资基金2012年年度报告摘要》、《国联安德盛稳健证券投资基金2012年年度报告摘要》和《国联安德盛增利债券证券投资基金2012年年度报告摘要》中的部分内容更正如下：
一、《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金2012年年度报告摘要》中“11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况”中“交易单元数量”及“应支付该券商的佣金”部分更正如下：
金额单位：人民币元
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券商名称 |
交易单元数量 |
应支付该券商的佣金 |
券商名称 |
交易单元数量 |
应支付该券商的佣金 |
||
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佣金 |
占当期佣金总量的比例 |
佣金 |
占当期佣金总量的比例 |
||||
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国泰君安证券股份有限公司 |
1 |
146,379.28 |
53.88% |
浙商证券股份有限公司 |
1 |
42,008.97 |
15.46% |
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中国银河证券股份有限公司 |
1 |
83,291.78 |
30.66% |
首创证券有限责任公司 |
1 |
- |
- |
二、国联安德盛小盘精选证券投资基金2012年年度报告摘要中“11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况”中“应支付该券商的佣金”部分更正如下：
金额单位：人民币元
|
券商名称 |
应支付该券商的佣金 |
券商名称 |
应支付该券商的佣金 |
||
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佣金 |
占当期佣金总量的比例 |
佣金 |
占当期佣金总量的比例 |
||
|
国泰君安证券股份有限公司 |
44,136.65 |
1.04% |
申银万国证券股份有限公司 |
465,721.50 |
11.01% |
|
中国国际金融有限公司 |
39,623.61 |
0.94% |
兴业证券股份有限公司 |
415,380.68 |
9.82% |
|
海通证券股份有限公司 |
423,824.82 |
10.02% |
中银国际证券有限责任公司 |
487,773.21 |
11.53% |
|
中信建投证券股份有限公司 |
- |
- |
中国中投证券有限责任公司 |
190,257.11 |
4.50% |
|
平安证券有限责任公司 |
245,068.69 |
5.79% |
中信证券股份有限公司 |
624,176.67 |
14.75% |
|
招商证券股份有限公司 |
214,423.48 |
5.07% |
华宝证券有限责任公司 |
191,251.69 |
4.52% |
|
国元证券股份有限公司 |
- |
- |
国联证券股份有限公司 |
- |
- |
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光大证券股份有限公司 |
153,638.39 |
3.63% |
齐鲁证券有限公司 |
76,116.21 |
1.80% |
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华泰证券股份有限公司 |
267,615.23 |
6.32% |
东方证券股份有限公司 |
15,217.50 |
0.36% |
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国信证券股份有限公司 |
135,943.28 |
3.21% |
华融证券股份有限公司 |
241,290.03 |
5.70% |
三、国联安德盛稳健证券投资基金2012年年度报告摘要中“11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况”中申银万国证券股份有限公司的“回购交易”部分更正如下：
金额单位：人民币元
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券商名称 |
回购交易 |
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成交金额 |
占当期回购成交总额的比例 |
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申银万国证券股份有限公司 |
11,200,000.00 |
52.83% |
四、国联安德盛增利债券证券投资基金2012年年度报告摘要中“3.1主要会计数据和财务指标”中“3.1.1期间数据和指标”中，国联安增利债券A的本期基金份额净值增长率更正为9.81%。
由此给投资人带来的不便敬请谅解。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
二〇一三年三月二十九日
