【重要提示】
1、南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)由开元证券投资基金(以下简称“基金开元”)转型而成。依据中国证监会证监许可[2013] 61号文批准的开元证券投资基金基金份额持有人大会的决议,基金开元由封闭式基金转为交易型开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金”。自2013年2月18日起,《开元证券投资基金基金合同》失效,《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》生效。
2、本基金类别为股票型证券投资基金,运作方式为交易型开放式。
3、本基金的管理人为南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”),登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金自2013年2月25日至2013年3月11日开放集中申购,期间不开放赎回,称为“集中申购期”。基金管理人可根据销售情况适当延长或缩短本基金的集中申购期并及时公告。
5、本基金集中申购期销售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
6、集中申购期,本基金通过本公司的直销中心和代销机构的网点进行份额发售。投资者可选择网上现金、网下现金和网下股票3种方式进行集中申购,办理上述3种方式集中申购的日期均为2013年2月25日至2013年3月11日。
7、本基金管理人办理网下现金集中申购,基金管理人和发售代理机构办理网下股票集中申购。
8、本基金网上现金集中申购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理,具体名单可在深交所网站查询。
9、网下股票集中申购的发售代理机构为华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司 、安信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、银泰证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司。
10、本基金按照1.00元价格开展集中申购。本基金集中申购代码为“159925”,场内简称为“南方300”。持有原基金开元(代码为“184688”)基金份额的投资者如办理本基金集中申购业务,也同样需使用“159925”代码。
11、投资者集中申购本基金,至少需具有深圳证券交易所A股账户(以下简称“深圳A股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下简称“深圳证券投资基金账户”)。如投资者以深圳证券交易所股票进行网下股票集中申购的,应持有深圳A股账户;如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票集中申购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,并注意投资者集中申购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一集中申购发售代理机构。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,并注意投资者用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。
12、本基金集中申购的费率或佣金比率不高于1.0%,详情参见下文。
13、网上现金集中申购以基金份额申请。网上现金集中申购的单一账户每笔集中申购份额需为1000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。网下现金集中申购以基金份额申请。投资者办理网下现金集中申购的,每笔集中申购份额须在10万份以上(含10万份);办理网下股票集中申购的,以单只股票股数申报,单只股票最低集中申购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍,用以集中申购的股票必须是沪深300指数成份股和已公告的备选成份股。投资者可以多次集中申购,累计集中申购不设上限。
14、本基金在集中申购期内,不设定目标销售份额总额上限。
15、网上现金集中申购本基金时, 投资者需按集中申购发售代理机构的规定备足集中申购资金,办理集中申购手续。投资者可多次申报,不可撤单,申报一经确认,集中申购资金即被冻结。网下现金集中申购本基金时, 投资者需按基金管理人的规定办理相关集中申购手续,并备足集中申购资金。网下现金集中申购申请提交后不得撤销。网下股票集中申购本基金时, 投资者需按基金管理人和集中申购发售代理机构的规定,到基金管理人或发售代理机构网点办理集中申购手续,并备足集中申购的股票。网下股票集中申购申请提交后不得撤销,发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。
16、销售网点(包括直销网点和代销网点) 和/或网上交易系统对申请的受理并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售网点和/或网上交易系统确实收到了集中申购申请。申请是否成功应以登记机构的确认登记为准。投资者可在集中申购结果公布后到各销售网点和/或网上交易系统查询最终成交确认情况和集中申购的份额。
17、集中申购结束后本基金原基金开元持有人持有份额部分将进行份额折算。集中申购最后一日为原基金开元的基金份额折算日,基金管理人通过基金份额折算,使得折算后的基金份额净值调整为1.0000元,再根据折算后的基金份额净值计算原基金开元基金份额持有人应获得的基金份额,并由登记机构进行登记确认。原基金开元份额折算后,基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后的持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。份额折算对持有人的权益无实质性影响。基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。
18、本公告仅对本基金集中申购期基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2013年2月20日中国证券报和2013年2月25日证券时报的《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人网站(***)。
19、各发售代理机构办理集中申购业务的营业网点、办理日期和时间等事项的详细情况请向各发售代理机构咨询。
20、集中申购期内,本基金还有可能新增或者变更发售代理机构,敬请留意近期本公司及各发售代理机构的公告,或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询。
21、基金管理人可综合各种情况对集中申购期基金份额的发售安排做适当调整。
22、基金集中申购期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,经深圳证券交易所等有关部门认可后,予以公告。本基金上市后,未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖,如投资者需进行本基金的申购赎回交易,须转托管到本基金的申购赎回代理券商。
23、风险提示
本基金是由开元证券投资基金转型而来的交易型开放式基金,将按照1.00元价格开展集中申购,在集中申购期结束后将进行基金份额折算。集中申购将采用网上现金、网下现金和网下股票三种方式,在集中申购资金和股票划入本基金资产后,可能改变本基金的投资组合。另一方面,由于集中申购资金验资、划转等因素,使得集中申购资金和股票划入本基金资产的日期与份额折算基准日不同,导致基金投资组合和风险收益特征在此期间发生变化的风险。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,本基金的申购、赎回组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理,其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的单市场ETF产品有所差异。通常情况下,投资者的申购、赎回申请在T+1日确认,申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日可用。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金属股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。同时本基金为指数型基金,跟踪沪深300指数,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资有风险,投资者集中申购(或申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对集中申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
24、本公司拥有对本基金集中申购份额发售公告的最终解释权。
一、基金集中申购的基本情况
1、基金名称
南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金(场内基金简称:南方300;基金代码:159925)
2、基金类别和运作方式
本基金类别为股票型证券投资基金,运作方式为交易型开放式。
3、基金存续期限
不定期
4、集中申购价格
1.00元人民币
5、投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化
6、标的指数及业绩比较基准
沪深300指数
7、集中申购规模上限
本基金不设集中申购规模上限
8、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
9、销售机构
(1)网下现金和网下股票发售机构
南方基金管理有限公司
(2)网上现金发售代理机构
投资者可直接通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金集中申购业务(排序不分先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券等。
本基金集中申购期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的集中申购业务。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行公告。
(3)网下股票发售代理机构(排序不分先后)
华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司 、安信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、银泰证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司。
(4)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金。如本次集中申购期间,新增代销机构或营业网点,将另行公告。
10、基金集中申购时间安排
本基金集中申购期自2013年2月25日至2013年3月11日,自基金份额开始集中申购之日起计算。具体业务办理时间以各份额发售机构的规定为准。基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期,但最长不超过1个月。
二、集中申购发售方式及相关规定
1、投资者可选择网上现金、网下现金和网下股票3种方式进行集中申购。
网上现金集中申购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构利用深圳证券交易所网上系统以现金进行集中申购。网下现金集中申购是指投资者通过基金管理人以现金进行集中申购。网下股票集中申购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行集中申购。
2、基金集中申购期内,本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。
3、基金费率
集中申购费用由投资者承担,不高于1.0%,集中申购费率如下表所示:
| 集中申购份额(M) | 集中申购费率 |
| M<100万 | 1.0% |
| 100万≤M<300万 | 0.6% |
| 300万≤M<500万 | 0.3% |
| M≥500万 | 每笔1,000元 |
基金管理人办理网下现金集中申购按照上表所示费率收取集中申购费用。基金管理人办理网下股票、发售代理机构办理网上现金和网下股票集中申购时可参照上述费率结构,按照不高于1.0%的标准收取一定的佣金。集中申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等集中申购期间发生的各项费用,不列入基金资产。
4、集中申购的计算方式
(1)通过发售代理机构进行网上现金集中申购的投资者,以基金份额申请,集中申购费用和集中申购金额的计算公式为:
集中申购金额=集中申购价格×集中申购份额×(1+佣金比率)
集中申购佣金=集中申购价格×集中申购份额×佣金比率
净集中申购金额=集中申购价格×集中申购份额
集中申购佣金由发售代理机构收取,投资者需以现金方式交纳集中申购佣金。
例:某投资者通过网上现金集中申购1,000份本基金,假设发售代理机构确认的佣金比率为1.0%,则需准备的资金金额计算如下:
集中申购佣金=1.00×1,000×1.0%=10元
集中申购金额=1.00×1,000×(1+1.0%)=1,010元
即投资者需准备1,010元资金,方可集中申购到1,000份本基金基金份额。
现金集中申购款项在基金集中申购期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。网上现金集中申购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额=利息/集中申购价格
(2)通过基金管理人进行网下现金集中申购的投资者,以基金份额申请,集中申购费用和集中申购金额的计算公式为:
集中申购金额=集中申购价格×集中申购份额×(1+集中申购费率)
集中申购费用=集中申购价格×集中申购份额×集中申购费率
净集中申购金额=集中申购价格×集中申购份额
网下现金集中申购款项在基金集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,网下现金集中申购款项利息数额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额=利息/集中申购价格
例:某投资者到本公司直销网点集中申购100,000份基金份额,假定集中申购金额产生的利息为10 元,则需准备的资金金额计算如下:
集中申购费用=1.00×100,000×1.0%=1,000元
集中申购金额=1.00×100,000×(1+1.0%)=101,000元
净集中申购份额=100,000+10/1.00=100,010份
即投资人若通过基金管理人集中申购本基金100,000份,需准备101,000元资金,假定该笔集中申购金额产生利息10元,则投资人可得到100,010份本基金基金份额。
(3)通过基金管理人和发售代理机构进行网下股票集中申购的投资者,集中申购以单只股票股数申请, 集中申购份额和集中申购佣金的计算公式为:
■
T日为基金集中申购期的最后一日。
(“第i只股票在T日的均价”和“有效集中申购数量”由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。)
集中申购佣金由销售机构在投资者集中申购确认时收取,在销售机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付集中申购佣金。
如投资者选择以现金方式支付集中申购佣金,则其需支付的集中申购佣金如下:
集中申购佣金=集中申购价格×集中申购份额×佣金比率
如投资者选择以基金份额支付佣金,则其需支付的集中申购佣金和可得到的基金份额如下:
集中申购佣金=集中申购价格×集中申购份额/(1+佣金比率)×佣金比率
净集中申购份额=集中申购份额—集中申购佣金/1.00
以基金份额方式支付的集中申购佣金的计算保留到整数位,小数部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
例:某投资者持有沪深300指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点集中申购本基金,选择以现金支付集中申购佣金。假设T日股票A和股票B的均价分别12.50元和6.50元,基金管理人确认的有效集中申购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比率为1.0%,则其可得到的基金份额和需支付的集中申购佣金如下:
集中申购份额=(10,000×12.50)/1.00+(20,000×6.50)/1.00=255,000份
集中申购佣金=1.00×255,000×1.0%=2,550元
即投资者可集中申购到255,000份本基金份额,并需另行支付2,550元的集中申购佣金。
例:续前例,假设该投资者选择以基金份额的方式交纳集中申购佣金,则投资者最终可得的净集中申购份额为:
集中申购佣金=1.00×255,000/(1+1.0%)×1.0%=2,524元
净集中申购份额=255,000—2,524/1.00=252,476份。
5、集中申购期利息的处理方式
集中申购期间现金集中申购资金全部存入本基金专门账户,投资者现金集中申购款项在集中申购期间产生的利息归投资者所有,在本基金集中申购结束后,折算为基金份额计入投资者的账户。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额=利息/集中申购价格
网下股票集中申购所募集的股票在网下股票集中申购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
6、投资者在集中申购期内可以多次集中申购基金份额,但集中申购申请一旦被受理,即不得撤销。
三、投资者开户
1、投资者办理集中申购时需具有深圳证券交易所A股账户(以下简称“深圳A股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下简称“深圳证券投资基金账户”)。
(1)已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。
(2)尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者,需在集中申购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。
2、账户使用注意事项
(1)如投资者需要参与网下现金或网上现金集中申购,应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户;深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金集中申购和二级市场交易。
(2)如投资者以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票集中申购的,应开立并使用深圳A股账户。
(3)如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票集中申购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,并注意投资者集中申购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。
(4)如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,并注意投资者用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商,否则无法办理本基金的申购和赎回。
(5)已购买过由南方基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资者,其拥有的南方基金管理有限公司开放式基金账户不能用于集中申购本基金。
四、网上现金集中申购
1、集中申购时间:2013年2月25日至2013年3月11日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。个人投资者和机构投资者在集中申购期内通过网上现金集中申购,随到随得。
2、集中申购限额:网上现金集中申购以基金份额申请。单一账户每笔集中申购份额需为1000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次集中申购,累计集中申购份额不设上限。
3、集中申购手续:投资者直接通过集中申购代理机构办理集中申购。
(1)开立深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。
(2)在集中申购前向资金账户中存入足够的集中申购资金。
(3)投资者可通过填写集中申购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报集中申购委托,可多次申报,不可撤单,申报一经确认,集中申购资金即被冻结。
五、网下现金集中申购
1、集中申购时间:2013年2月25日至2013年3月11日,具体业务办理时间由基金管理人确定。
2、集中申购限额:网下现金集中申购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金集中申购,每笔集中申购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者可以多次集中申购,累计集中申购份额不设上限。
3、集中申购手续:投资者到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的集中申购手续:
(1)个人投资者提供身份证件原件及复印件;
(2)机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;法定代表人授权委托;业务经办人有效身份证件原件及复印件(身份证、军人证或护照);
(3)深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡(原件和复印件);
(4)盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
4、投资者办理集中申购前应将足额资金汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。
户名:南方基金管理有限公司销售专户
开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部
银行账号:4000020419200038011
投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保集中申购期间每日16:00前到账。
5、注意事项:
(1)投资者在集中申购时不能使用南方基金管理公司开放式基金账户,而需使用深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。
(2)若个人投资者的集中申购资金在集中申购申请当日16:00之前未到达本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。
(3)投资者若未按上述规定划付款项,造成集中申购无效的,南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
六、网下股票集中申购
1、集中申购时间:2013年2月25日至2013年3月11日,具体业务办理时间由基金管理人、发售代理机构确定。
2、集中申购限额:网下股票集中申购以单只股票股数申报,用以集中申购的股票必须是标的指数成份股和已公告的将被调入标的指数的成份股。单只股票最低集中申购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交集中申购申请,累计申报股数不设上限。
3、集中申购手续:
(1) 投资者以深圳证券交易所股票进行网下股票集中申购的,应持有深圳A股账户;如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票集中申购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,并注意投资者集中申购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一集中申购发售代理机构。
(2)在A股账户中具备足够的符合要求的沪深300指数成份股和已公告的备选成份股。
(3)投资者填写集中申购委托单。申报一经确认,集中申购股票即被冻结。
4、特别提示:投资者应根据法律法规及深圳证券交易所相关交易规则的规定,及时履行因网下股票集中申购导致的股份减持所可能涉及的信息披露等义务。
七、清算与交割
1、集中申购期间现金集中申购资金全部存入本基金专门账户,投资者现金集中申购款项在集中申购期间产生的利息归投资者所有,在本基金集中申购结束后,折算为基金份额计入投资者的账户。网上现金集中申购利息折算的份额以登记机构的记录为准,网下现金集中申购利息折算的份额以基金管理人的记录为准。集中申购股票在网下股票集中申购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
2、本基金权益登记由登记机构在基金集中申购结束后完成。
八、集中申购款的验资
集中申购期结束后,基金管理人应在10日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验资。自收到验资报告之日起10日内,将向中国证监会提交验资报告。
九、基金份额持有人份额折算
集中申购期最后一日为原基金开元持有人持有份额的基金份额折算日,基金管理人通过基金份额折算,使得折算后的基金份额净值调整为1.0000元,再根据折算后的基金份额净值计算原基金开元持有人应获得的基金份额,并由登记机构进行登记确认。份额折算比例计算采用截位法,折算后基金份额数保留到整数位,小数点以后的部分舍去,由此产生的误差归入基金财产。
份额折算后,基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整。份额折算对持有人的权益无实质性影响。
基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。
十、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
成立时间:1998年3月6日
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66105799
传真:010-66107879
联系人:赵会军
(三)发售代理机构
1、网下现金发售机构
南方基金管理有限公司
2、网下股票发售机构及发售代理机构
发售机构:南方基金管理有限公司
发售代理机构:
| 序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
| 1 | 华泰证券股份有限公司 | 客服电话:95597
公司网站:*** |
| 2 | 兴业证券股份有限公司 | 客服电话:95562
公司网站:*** |
| 3 | 国信证券股份有限公司 | 客服电话:95536
网址:*** |
| 4 | 中国银河证券股份有限公司 | 客服电话:4008-888-888
公司网站:*** |
| 5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 联系人:芮敏祺
公司网站:*** |
| 6 | 齐鲁证券有限公司 | 客服电话:95538
网址:*** |
| 7 | 海通证券股份有限公司 | 客服电话:95553
公司网址:*** |
| 8 | 中信建投证券股份有限公司 | 客服电话:4008888108
公司网站:*** |
| 9 | 广发证券股份有限公司 | 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
公司网站:广发证券网 *** |
| 10 | 长城证券有限责任公司 | 客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网站:*** |
| 11 | 招商证券股份有限公司 | 客服电话:95565、4008888111
公司网站:*** |
| 12 | 中信证券股份有限公司 | 客服电话:95558
公司网站:*** |
| 13 | 申银万国证券股份有限公司 | 客服电话:95523或4008895523
网址:*** |
| 14 | 光大证券股份有限公司 | 客服电话:10108998,95525
公司网站:*** |
| 15 | 中国中投证券有限责任公司 | 公司网站:***
|
| 16 | 宏源证券股份有限公司 | 客服电话:4008-000-562
公司网站:*** |
|
| 17 | 湘财证券有限责任公司 | 客服电话:400-888-1551
公司网站:*** |
|
| 18 | 中信证券(浙江)有限责任公司 | 公司网站:***
客户服务中心电话:0571-96598 |
|
| 19 | 安信证券股份有限公司 | 客服电话:4008001001
公司网站:*** |
|
| 20 | 中信万通证券有限责任公司 | 客服电话:0532-96577
公司网站:*** |
|
| 21 | 信达证券股份有限公司 | 客服电话:400-800-8899
公司网址:*** |
|
| 22 | 民生证券股份有限公司 | 客服电话:4006198888
公司网站:*** |
|
| 23 | 华融证券股份有限公司 | 客服电话:010-58568118
公司网站:*** |
|
| 24 | 华西证券有限责任公司 | 客服电话:4008888818
公司网站:*** |
|
| 25 | 长江证券股份有限公司 | 传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:*** |
|
| 26 | 东北证券股份有限公司 | 客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:*** |
|
| 27 | 上海证券有限责任公司 | 公司网站:***
客服电话:4008918918,021-962518 |
|
| 28 | 江海证券有限公司 | 客服电话:400-666-2288
网址:*** |
|
| 29 | 国联证券股份有限公司 | 客服电话:95570
公司网站:*** |
|
| 30 | 东莞证券有限责任公司 | 联系电话:0769-22112062
公司网站:*** |
|
| 31 | 渤海证券股份有限公司 | 客服电话:400-651-5988
网址:*** |
|
| 32 | 平安证券有限责任公司 | 客服电话:95511-8
公司网站:*** |
|
| 33 | 国都证券有限责任公司 | 客服电话:400-818-8118
网址:*** |
|
| 34 | 东吴证券股份有限公司 | 客服电话:4008601555
网址:*** |
|
| 35 | 广州证券有限责任公司 | 客服电话:020-961303
公司网站:*** |
|
| 36 | 华林证券有限责任公司 | 客服电话:400-880-2888
公司网站:*** |
|
| 37 | 南京证券股份有限公司 | 联系电话:025-83364032
公司网站:*** |
|
| 38 | 华安证券有限责任公司 | 客服电话:96518,4008096518
公司网站:*** |
| 39 | 银泰证券有限责任公司 | 客服电话:4001022011
公司网站:*** |
| 40 | 浙商证券股份有限公司 | 客服电话:0571-967777
网址:*** |
| 41 | 华宝证券有限责任公司 | 客服电话:021-38929908
公司网站:*** |
| 42 | 山西证券股份有限公司 | 客服电话:400-666-1618
公司网站:*** |
| 43 | 第一创业证券股份有限公司 | 联系电话:0755-25832852
公司网站:*** |
| 44 | 华福证券有限责任公司 | 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
网址:公司网址:*** |
| 45 | 中山证券有限责任公司 | 客服电话:4001022011
公司网站:*** |
| 46 | 国海证券股份有限公司 | 客服电话:95563
网址:*** |
| 47 | 中原证券股份有限公司 | 客服电话:967218、400-813-9666
公司网站:*** |
| 48 | 西南证券股份有限公司 | 客服电话:4008-096-096
网址:*** |
| 49 | 德邦证券有限责任公司 | 客服电话:4008888128
网址:*** |
| 50 | 中航证券有限公司 | 客服电话:400-8866-567
网址:*** |
| 51 | 国元证券股份有限公司 | 客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888
公司网站:*** |
| 52 | 国盛证券有限责任公司 | 联系电话:0791-86285337
公司网站:*** |
| 53 | 中国国际金融有限公司 | 客服电话:(010)85679238(010)85679169
公司网站:*** |
| 54 | 方正证券股份有限公司 | 客服电话:95571
公司网站:*** |
| 55 | 财通证券有限责任公司 | 客服电话96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站:*** |
| 56 | 新时代证券有限责任公司 | 联系电话:010-83561149 客服电话:4006989898
公司网站:*** |
| 57 | 万联证券有限责任公司 | 客服电话:400-8888-133
公司网站:*** |
| 58 | 国金证券股份有限公司 | 客服电话:4006600109
网址:*** |
| 59 | 恒泰证券股份有限公司 | 联系电话:0471-4972343
网址:*** |
| 60 | 华龙证券有限责任公司 | 客服电话:4006-89-8888
网址:*** |
| 61 | 华鑫证券有限责任公司 | 客服电话:021-32109999,029-68918888
网址:*** |
| 62 | 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 | |
3、网上现金发售代理机构
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券等。
(四)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:金颖
联系人:刘玉生
电话:(010)66213961
传真:(010)58598907
(五)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:黎明
经办律师:黎明、孙睿
(六)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:徐振晨
经办注册会计师:薛竞、陈熹
十一、网下股票集中申购清单
本基金集中申购期间,网下股票集中申购名单如下表所示,但是集中申购期结束前已公告的将被调出沪深300指数的成份股不得用于集中申购本基金。基金管理人可根据网下股票集中申购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股集中申购规模进行限制,并在网下股票集中申购日前至少3个工作日公告限制集中申购规模的个股名单。用以集中申购的股票必须是下述股票中未限制集中申购规模的股票。对于在网下股票集中申购期间价格波动异常或集中申购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的集中申购申报。
| 股票代码 | 股票简称 | 股票代码 | 股票简称 | 股票代码 | 股票简称 |
| 000001 | 平安银行 | 002594 | 比亚迪 | 600660 | 福耀玻璃 |
| 000002 | 万科A | 002603 | 以岭药业 | 600664 | 哈药股份 |
| 000009 | 中国宝安 | 002673 | 西部证券 | 600674 | 川投能源 |
| 000012 | 南 玻A | 600000 | 浦发银行 | 600690 | 青岛海尔 |
| 000024 | 招商地产 | 600005 | 武钢股份 | 600694 | 大商股份 |
| 000039 | 中集集团 | 600009 | 上海机场 | 600703 | 三安光电 |
| 000046 | 泛海建设 | 600010 | 包钢股份 | 600718 | 东软集团 |
| 000059 | 辽通化工 | 600011 | 华能国际 | 600739 | 辽宁成大 |
| 000060 | 中金岭南 | 600015 | 华夏银行 | 600741 | 华域汽车 |
| 000061 | 农 产 品 | 600016 | 民生银行 | 600770 | 综艺股份 |
| 000063 | 中兴通讯 | 600019 | 宝钢股份 | 600779 | 水井坊 |
| 000069 | 华侨城A | 600022 | 山东钢铁 | 600783 | 鲁信创投 |
| 000100 | TCL集团 | 600027 | 华电国际 | 600795 | 国电电力 |
| 000157 | 中联重科 | 600028 | 中国石化 | 600804 | 鹏博士 |
| 000338 | 潍柴动力 | 600029 | 南方航空 | 600809 | 山西汾酒 |
| 000401 | 冀东水泥 | 600030 | 中信证券 | 600811 | 东方集团 |
| 000402 | 金 融 街 | 600031 | 三一重工 | 600827 | 友谊股份 |
| 000422 | 湖北宜化 | 600036 | 招商银行 | 600832 | 东方明珠 |
| 000423 | 东阿阿胶 | 600037 | 歌华有线 | 600837 | 海通证券 |
| 000425 | 徐工机械 | 600048 | 保利地产 | 600839 | 四川长虹 |
| 000527 | 美的电器 | 600050 | 中国联通 | 600859 | 王府井 |
| 000528 | 柳工 | 600058 | 五矿发展 | 600863 | 内蒙华电 |
| 000538 | 云南白药 | 600062 | 华润双鹤 | 600873 | 梅花集团 |
| 000559 | 万向钱潮 | 600066 | 宇通客车 | 600875 | 东方电气 |
| 000562 | 宏源证券 | 600068 | 葛洲坝 | 600881 | 亚泰集团 |
| 000568 | 泸州老窖 | 600085 | 同仁堂 | 600886 | 国投电力 |
| 000581 | 威孚高科 | 600089 | 特变电工 | 600887 | 伊利股份 |
| 000596 | 古井贡酒 | 600096 | 云天化 | 600893 | 航空动力 |
| 000623 | 吉林敖东 | 600100 | 同方股份 | 600895 | 张江高科 |
| 000625 | 长安汽车 | 600104 | 上汽集团 | 600900 | 长江电力 |
| 000629 | 攀钢钒钛 | 600108 | 亚盛集团 | 600970 | 中材国际 |
| 000630 | 铜陵有色 | 600109 | 国金证券 | 600971 | 恒源煤电 |
| 000651 | 格力电器 | 600111 | 包钢稀土 | 600997 | 开滦股份 |
| 000686 | 东北证券 | 600115 | 东方航空 | 600999 | 招商证券 |
| 000703 | 恒逸石化 | 600118 | 中国卫星 | 601001 | 大同煤业 |
| 000709 | 河北钢铁 | 600123 | 兰花科创 | 601006 | 大秦铁路 |
| 000718 | 苏宁环球 | 600125 | 铁龙物流 | 601009 | 南京银行 |
| 000725 | 京东方A | 600132 | 重庆啤酒 | 601018 | 宁波港 |
| 000728 | 国元证券 | 600143 | 金发科技 | 601088 | 中国神华 |
| 000729 | 燕京啤酒 | 600150 | 中国船舶 | 601098 | 中南传媒 |
| 000750 | 国海证券 | 600153 | 建发股份 | 601099 | 太平洋 |
| 000758 | 中色股份 | 600157 | 永泰能源 | 601101 | 昊华能源 |
| 000768 | 中航飞机 | 600160 | 巨化股份 | 601106 | 中国一重 |
| 000776 | 广发证券 | 600166 | 福田汽车 | 601111 | 中国国航 |
| 000778 | 新兴铸管 | 600169 | 太原重工 | 601117 | 中国化学 |
| 000780 | 平庄能源 | 600170 | 上海建工 | 601118 | 海南橡胶 |
| 000783 | 长江证券 | 600177 | 雅戈尔 | 601158 | 重庆水务 |
| 000792 | 盐湖股份 | 600188 | 兖州煤业 | 601166 | 兴业银行 |
| 000800 | 一汽轿车 | 600196 | 复星医药 | 601168 | 西部矿业 |
| 000807 | 云铝股份 | 600208 | 新湖中宝 | 601169 | 北京银行 |
| 000825 | 太钢不锈 | 600216 | 浙江医药 | 601179 | 中国西电 |
| 000839 | 中信国安 | 600219 | 南山铝业 | 601186 | 中国铁建 |
| 000858 | 五 粮 液 | 600221 | 海南航空 | 601216 | 内蒙君正 |
| 000869 | 张 裕A | 600252 | 中恒集团 | 601233 | 桐昆股份 |
| 000876 | 新 希 望 | 600256 | 广汇能源 | 601238 | 广汽集团 |
| 000878 | 云南铜业 | 600259 | 广晟有色 | 601258 | 庞大集团 |
| 000883 | 湖北能源 | 600266 | 北京城建 | 601288 | 农业银行 |
| 000895 | 双汇发展 | 600267 | 海正药业 | 601299 | 中国北车 |
| 000898 | 鞍钢股份 | 600271 | 航天信息 | 601318 | 中国平安 |
| 000933 | 神火股份 | 600276 | 恒瑞医药 | 601328 | 交通银行 |
| 000937 | 冀中能源 | 600309 | 烟台万华 | 601333 | 广深铁路 |
| 000960 | 锡业股份 | 600315 | 上海家化 | 601336 | 新华保险 |
| 000961 | 中南建设 | 600316 | 洪都航空 | 601369 | 陕鼓动力 |
| 000968 | 煤气化 | 600331 | 宏达股份 | 601377 | 兴业证券 |
| 000969 | 安泰科技 | 600340 | 华夏幸福 | 601390 | 中国中铁 |
| 000970 | 中科三环 | 600348 | 阳泉煤业 | 601398 | 工商银行 |
| 000983 | 西山煤电 | 600352 | 浙江龙盛 | 601555 | 东吴证券 |
| 000999 | 华润三九 | 600362 | 江西铜业 | 601558 | 华锐风电 |
| 002001 | 新和成 | 600369 | 西南证券 | 601600 | 中国铝业 |
| 002007 | 华兰生物 | 600372 | 中航电子 | 601601 | 中国太保 |
| 002024 | 苏宁电器 | 600376 | 首开股份 | 601607 | 上海医药 |
| 002038 | 双鹭药业 | 600383 | 金地集团 | 601618 | 中国中冶 |
| 002069 | 獐子岛 | 600395 | 盘江股份 | 601628 | 中国人寿 |
| 002073 | 软控股份 | 600406 | 国电南瑞 | 601633 | 长城汽车 |
| 002081 | 金螳螂 | 600415 | 小商品城 | 601666 | 平煤股份 |
| 002092 | 中泰化学 | 600432 | 吉恩镍业 | 601668 | 中国建筑 |
| 002106 | 莱宝高科 | 600456 | 宝钛股份 | 601669 | 中国水电 |
| 002122 | 天马股份 | 600489 | 中金黄金 | 601699 | 潞安环能 |
| 002128 | 露天煤业 | 600497 | 驰宏锌锗 | 601717 | 郑煤机 |
| 002142 | 宁波银行 | 600498 | 烽火通信 | 601766 | 中国南车 |
| 002146 | 荣盛发展 | 600508 | 上海能源 | 601788 | 光大证券 |
| 002155 | 辰州矿业 | 600516 | 方大炭素 | 601800 | 中国交建 |
| 002202 | 金风科技 | 600518 | 康美药业 | 601808 | 中海油服 |
| 002236 | 大华股份 | 600519 | 贵州茅台 | 601818 | 光大银行 |
| 002241 | 歌尔声学 | 600528 | 中铁二局 | 601857 | 中国石油 |
| 002299 | 圣农发展 | 600535 | 天士力 | 601866 | 中海集运 |
| 002304 | 洋河股份 | 600546 | 山煤国际 | 601888 | 中国国旅 |
| 002310 | 东方园林 | 600547 | 山东黄金 | 601898 | 中煤能源 |
| 002344 | 海宁皮城 | 600549 | 厦门钨业 | 601899 | 紫金矿业 |
| 002353 | 杰瑞股份 | 600550 | 天威保变 | 601901 | 方正证券 |
| 002375 | 亚厦股份 | 600582 | 天地科技 | 601918 | 国投新集 |
| 002378 | 章源钨业 | 600583 | 海油工程 | 601928 | 凤凰传媒 |
| 002385 | 大北农 | 600585 | 海螺水泥 | 601933 | 永辉超市 |
| 002399 | 海普瑞 | 600588 | 用友软件 | 601939 | 建设银行 |
| 002405 | 四维图新 | 600598 | 北大荒 | 601958 | 金钼股份 |
| 002415 | 海康威视 | 600600 | 青岛啤酒 | 601988 | 中国银行 |
| 002422 | 科伦药业 | 600637 | 百视通 | 601989 | 中国重工 |
| 002431 | 棕榈园林 | 600642 | 申能股份 | 601992 | 金隅股份 |
| 002500 | 山西证券 | 600649 | 城投控股 | 601998 | 中信银行 |
| 002570 | 贝因美 | 600655 | 豫园商城 |
南方基金管理有限公司
2013年2月25日

