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大成债券投资基金更新的招募说明书摘要来源：证券时报 | 发布时间：2013年01月28日 07:56 | 作者：
２０１２年第２期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一三年一月 重要提示 大成债券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字【２００３】４４号文核准募集，本基金基金合同于２００３年６月１２日生效。本基金为契约型开放式基金。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据《基金合同》和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书（更新）所载内容截至日为２０１２年１２月１２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 设立日期：１９９９年４月１２日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例４８％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）、广东证券股份有限公司（持股比例２％）四家公司。 法定代表人：张树忠 电话：０７５５－８３１８３３８８ 传真：０７５５－８３１９９５８８ 联系人：肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）证券投资基金管理情况 截至２０１２年１２月１２日，本基金管理人共管理２只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金，２只ＥＴＦ及２只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证５００沪市交易型开放式指数证券投资基金及大成中证５００沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数证券投资基金及２５只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金和大成理财２１天债券型发起式证券投资基金。 （三）主要人员情况 １．公司高级管理人员 董事会： 张树忠先生，董事长，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起兼任大成基金管理有限公司董事长。 王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。 刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。 杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。 刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。 宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。１９８６年－１９９３年，华东政法大学任教；１９９３年－１９９４年，日本神户学院大学法学部访问教授；１９９４年－１９９８年，日本国立神户大学学习；１９９９年－２０００年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；２００１年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被ＣＣＴＶ·证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。 叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。１９８３－１９８８年，任武汉大学管理学院助教；１９８９－１９９４年，任武汉大学管理学院讲师；１９９４－１９９７年，任武汉大学管理学院副教授；１９９７年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。 王江先生，独立董事，金融学博士。２００５年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。２００７年－２０１０年，兼任美国金融学会理事；２０１０年至今兼任美国西部金融学会理事；１９９７年至今兼任美国国家经济研究局研究员；２００７年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；２００９年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；２００３年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。 监事会： 黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。 谢红兵先生，监事，双学士学位。１９６８年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；１９９２年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；１９９８年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；２００５年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；２００８年任中国交银保险公司（香港）副董事长。２０１０年退休。 吴朝雷女士，监事，硕士学位。１９８８年９月－１９９０年１２月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；１９９１年１０月－１９９８年２月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；１９９８年３月－２００１年６月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；２００１年６月－２００７年８月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；２００７年８月起任民生人寿北京公司人事部经理。２００７年１１月－２００９年１２月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；２０１０年１月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。 其他高级管理人员： 刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。２００９年７月１３日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。 ２．基金经理 （１）现任基金经理 王立女士，基金经理，经济学硕士。１１年证券从业经历。曾任职于申银万国证券股份有限公司、南京市商业银行资金营运中心。２００５年４月加入大成基金管理有限公司，曾任大成货币市场基金基金经理助理。２００７年１月１２日起担任大成货币市场证券投资基金基金经理。２００９年５月２３日起兼任大成债券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国。 注：本基金经理于２０１２ 年５ 月２ 日至２０１２ 年１０ 月７ 日休产假，并于２０１２ 年１０ 月８ 日起恢复履行基金经理职务。在产假期间，由本公司基金经理朱文辉先生代为管理本基金。详情请见２０１２年４月２７日《大成基金管理有限公司关于基金经理暂停履行职务的公告》以及２０１２年９月２７日《大成基金管理有限公司关于基金经理恢复履行职责的公告》。 （２）历任基金经理
３．公司投资决策委员会（固定收益） 公司固定收益投资决策委员会由５名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席１名，其他委员４名。名单如下： 陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成保本混合型证券投资基金基金经理，固定收益投资决策委员会主席；王立，大成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理，大成现金增利货币市场基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；陶铄，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理，大成理财２１天债券型发起式基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；黄万青，景宏证券投资基金基金经理，大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９层 法定代表人：蒋超良 成立时间：２００９年１月１５日 注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：０１０－６３２０１５１０ 传真：０１０－６３２０１８１６ 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截至２０１２年１２月１２日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１３９只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 １．直销机构： 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 法定代表人：张树忠 电话：０７５５－８３１８３３８８ 传真：０７５５－８３１９９５８８ 联系人：王肇栋 公司网址：*** 全国统一客户服务号码：４００－８８８－５５５８（免固话长途费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务： （１）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 联系人：瞿宗怡 电话：０７５５－８３１９５２３６ 传真：０７５５－８３１９５２２９／３９ （２）大成基金北京投资理财中心 地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５－１０６室 联系人：陈丹丹 电话：０１０－８５２５２３４５／４６、０１０－５８１５６１５２／５３ 传真：０１０－５８１５６３１５／２３ （３）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６１号１０１室 联系人：徐舲 电话：０２１－６２１８５３７７／６２１８５２７７／６３５１３９２５／６２１７３３３１ 传真：０２１－６３５１３９２８／６２１８５２３３ （４）大成基金管理有限公司武汉分公司 地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼 联系人：肖利霞 联系电话：０２７－８５５５２８８９ 传真：０２７－８５５５２８６０ ２．代销机构 （１）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 客服电话：９５５９９ 联系人：刘一宁 电话：０１０－８５１０８２２７ 传真：０１０－８５１０９２１９ 网址：*** （２）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 电话：０１０－６７５９６０８４ 传真：０１０－６６２７５６５４ 客服电话：９５５３３ 网址：*** （３）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客服电话：９５５６６ 联系人：王娟 电话：０１０－６６５９４９０９ 传真：０１０－６６５９４９４２ 网址：*** （４）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 客服电话：９５５８８ 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 网址：*** （５）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：９５５５９ 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 网址：*** （６）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：傅育宁 客服电话：９５５５５ 联系人：邓炯鹏 电话：０７５５－８３０７７２７８ 传真：０７５５－８３１９５０４９ 网址：*** （７）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：９５５９５ 联系人：李伟 电话：０１０－６８０９８７７８ 传真：０１０－６８５６０３１２ 网址：*** （８）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号 法定代表人：胡平西 客服电话：０２１－９６２９９９ 电话：０２１－３８５７６９８５ 传真：０２１－５０１０５１２４ 联系人：周睿 网址：*** （９）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号 法定代表人：乔瑞 联系人：刘雨喻 联系电话：０１０－６３２２９４８２ 传真：０１０－６６５０６１６３ 客服电话：９６１９８ 网址：*** （１０）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号 法定代表人：孙建一 电话：０７５５－２２１９７８７４ 传真：０７５５－２２１９７７０１ 联系人：蔡宇洲 客户服务热线：０７５５－９６１２０２、４００６６９９９９９ 网址：*** （１１）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号 法定代表人：李若虹 客服电话：９５５０８ 电话：０２０－８７３１０８８８ 网址：*** （１２）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市凤起路４３２号 法定代表人：马时雍 联系人：严峻 电话：０５７１－８５１０８１９５ 传真：０５７１－８５１０６５７６ 客服电话：浙江省内０５７１－９６５２３、全国客户服务热线４００８８８８５０８ 网址：*** （１３）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼 法定代表人：陈占维 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传真：０１０－８５２３８６８０ 网址：*** （２２）洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号 客服电话：０３７９－９６６９９ 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：０３７９－６５９２１９７７ 传真：０３７９－６５９２１８５１ 网址：*** （２３）张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号 法定代表人：王自忠 客服电话：０５１２－９６０６５ 联系人：郭剑鸣 电话：０５１２－５６９６８０６１ 传真：０５１２－５８２３６３７０ 网址： *** （２４）深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路３０３８号合作金融大厦 法定代表人：李伟 电话：０７５５－２５１８８３７１ ０７５５－２５１８８６１１ 传真：０７５５－２５１８８７８５ 联系人：曾明、宋永成 客户服务电话： ９６１２００ 网址：*** （２５）青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克 客服电话：９６５８８（青岛）、４００－６６－９６５８８（全国） 网址：*** （２６）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：０２１－６３５８６２１０ 传真：０２１－６３５８６２１５ 客服电话： ９６５２８（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、９６２５２８（北京、上海） 网址：*** （２７）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路４号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 客服电话：９５５６８ 联系人：董云巍 电话：０１０－５８３５１６６６－８１５５ 传真：０１０－８３９１４２８３ 网址：*** （２８）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号 法人：郭志文 联系人：王超 联系电话：０４５１－８６７７９００７ 传真：０４５１－８６７７９００７ 客服电话：９５５３７ 公司网址：*** （２９）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：万建华 客服电话：９５５２１ 联系人：芮敏祺 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０１６１ 网址：*** （３０）中信建投股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 法定代表人：王常青 客服电话：４００８８８８１０８ 联系人：权唐 电话：０１０－８５１３０５７７ 传真：０１０－６５１８２２６１ 网址：*** （３１）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六层 法定代表人：何如 客服电话：９５５３６ 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３９５２ 网址： *** （３２）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 客服电话： ９５５６５ 联系人：林生迎 电话：０７５５－８２９６０２２３ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 网址：*** （３３）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路１１３８号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：４００６０００６８６ 联系人：潘锴 电话：０４３１－８５０９６７０９ 网址：*** （３４）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：陈有安 客服电话：４００８－８８８－８８８ 联系人：田薇 联系电话：０１０－６６５６８４３０ 传真：０１０－６６５６８９９０ 网址：*** （３５）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 客服电话：０２１－９６２５０５ 联系人：黄维琳、曹晔 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 网址：*** （３６）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１ 联系人：金芸、李笑鸣 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－６３６０２７２２ 网址：*** （３７）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话：０１０－８４５８８８８８ 联系人：陈忠 电话：０１０－８４５８８８８８ 传真：０１０－８４８６５５６０ 网址：*** （３８）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：４００８ ００１ ００１ 联系人：陈剑虹 电话：０７５５－８２８２５５５１ 传真：０７５５－８２５５８３５５ 网址：*** （３９）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５ 联系人：刘晨、李芳芳 电话：０２１－２２１６９０８１ 传真：０２１－２２１６９１３４ 网址：*** （４０）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 办公地址：青岛市东海西路２８号 法定代表人：张智河 客服电话：０５３２－９６５７７ 联系人：吴忠超 电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 网址：*** （４１）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０、免费服务热线：４００－８８８－８５８８ 联系人：李涛 电话：０５１９－８８１５７７６１ 传真：０５１９－８１５７７６１ 网址：*** （４２）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层 法定代表人：沈强 客服电话：０５７１－９６５９８ 联系人：俞会亮 电话：０５７１－８５７８３７３７ 传真：０５７１－８６０６５１６１ 网址：*** （４３）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 客服电话：９６１３０３ 联系人：林洁茹 联系电话：０２０－８７３２２６６８ 传真：０２０－８７３２５０３６ 网址：*** （４４）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 客服电话：９５５１１转８ 联系人：郑舒丽 电话：０７５５－２２６２６３９１ 传真：０７５５－８２４００８６２ 网址：*** （４５）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７ 联系人：舒萌菲 电话：０２５－８４４５７７７７ 传真：０２５－８４５７９７６３ 网址：*** （４６）湘财证券有限责任公司 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（一）在整体资产配置层次上，通过对宏观经济、市场利率、债券供求、情景分析、申购、赎回现金流情况等因素的综合分析，决定债券、逆回购、现金三类资产的配置比例。 （二）在类属资产配置层次，根据市场和类属资产的风险收益特征，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债四个子市场。在此基础上运用修正的均值－方差等模型，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。 （三）在债券选择上，采取积极策略，包括利率预期策略、收益率曲线策略、收益率利差策略等。 （四）本基金在满足基金日常申购、赎回流动性基础上根据新股基本面研究择机进行新股申购。 基金管理人可根据债券市场的变化对市场细分与模型运用等进行适当调整。 十、基金的业绩比较基准 中国债券总指数 十一、基金的风险收益特征 本基金８０％以上投资于债券，为债券基金，预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票基金。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于２０１２年１２月２８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２０１２年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。 １．报告期末基金资产组合情况
２．报告期末按行业分类的股票投资组合
３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８．投资组合报告附注 （１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （３）基金的其他资产构成
（４）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（６）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金合同生效日（２００３年６月１２日）至２０１２年９月３０日以来完整会计年度的投资业绩及与同期业绩比较基准收益率的比较： Ａ、Ｂ类
Ｃ类
（二）自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率的比较 大成债券Ａ／Ｂ基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （２００３年６月１２日至２０１２年０９月３０日） ■ 大成债券Ｃ基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （２００３年６月１２日至２０１２年０９月３０日） ■ 注：１、本基金于２００６年４月２４日起推出持续性收费模式，将前端收费模式定义为Ａ类收费模式，后端收费模式定义为Ｂ类收费模式，二者对应的基金份额简称“大成债券Ａ／Ｂ”；将持续性收费模式定义为Ｃ类收费模式，对应的基金份额简称“大成债券Ｃ”。 ２、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起６个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 十四、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １．基金费用的种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金的证券交易费用； （４）基金合同生效后的基金信息披露费用； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金合同生效后的会计师费和律师费； （７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 ２．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７％的年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数； Ｈ为每日应付的基金管理费； Ｅ为前一日的基金资产净值。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （２）基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的０．２０％的年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数 Ｈ为每日应支付的基金托管费； Ｅ为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 （３）上述第１款基金费用中第（３）－（７）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。 ３．不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 ４．基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。 （二）与基金销售相关费用 １．申购费用： 申购费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取。 （１）投资者既可以选择申购时交纳申购费用，也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选择申购时交纳称为前端申购费，投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。投资者选择持续性收费模式，不收取申购费。 （２）投资者选择交纳前端申购费时，申购费如下表所示：
（３）投资者选择交纳后端申购费时，按照持有时间采用比例费率，并随持有时间递减，具体如下表所示：
（４）基金申购份额的计算： １）前端收费模式即大成债Ａ： 大成债Ａ的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下： 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额／申购日基金份额净值 ２）后端收费模式即大成债Ｂ： 申购份数＝申购金额／申购日基金份额净值 ３）持续性销售服务费模式即大成债Ｃ： 申购份数＝申购金额／申购日基金份额净值 ２．赎回费率 赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取。 （１）在前端和后端收费形式下，本基金的赎回费率为赎回基金总额的０．２５％，赎回费用于支付相关手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的２５％。 （２）在择持续性收费模式下，如持有时间小于３０个自然日，赎回费率为０．１％，赎回费用的２５％计入大成债Ｃ的基金财产；如持有时间大于或等于３０个自然日，赎回费率为０。 （３）基金赎回金额的计算： １）前端收费模式即大成债Ａ： 大成债Ａ的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回申请日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费用 ２）后端收费模式即大成债Ｂ： 大成债Ｂ的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用、后端申购费用，计算公式如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回申请日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 后端申购费用＝赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费用－后端申购费用 ３）持续性销售服务费模式即大成债Ｃ： 根据２００９年８月１１日《关于增加大成债券投资基金Ｃ类份额赎回费的公告》，自２００９年８月２８日起，增加大成债Ｃ赎回费，即持有人在赎回其２００９年８月２７日（含该日）之前交易申请获得的大成债Ｃ份额（即２００９年８月２７日（含该日）之前提交的交易申请，并得到有效确认的份额）时无需缴纳赎回费；持有人在２００９年８月２８日（含该日）之后交易申请获得的大成债Ｃ份额（即２００９年８月２８日（含该日）之后提交的交易申请，并得到有效确认的份额），将按下述公式收取赎回费用，赎回费用的２５％计入大成债Ｃ的基金财产。 大成债Ｃ的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回申请日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费用 ３．申请日（Ｔ日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算和公告。 基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额／发行在外的基金份额总数。 ４．销售服务费 投资者选择持续性收费模式，按照０．３０％／年的年费率从该类基金份额对应的基金财产中按日计提持续性销售服务费。 计算方法如下： 每日销售服务费＝该收费模式下前一日基金资产净值总额×销售服务费率／年计提天数 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 销售服务费用于支付基金的营销费用和基金份额持有人服务费等。基金管理人须在招募说明书或最新的更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中予以载明，并需在定期的监察稽核报告、基金的半年度报告和年度报告里，依法对持续性销售服务费的计提、列支等情况进行专项说明。 对于采用持续性销售服务费模式的新的申购，每笔申购的最低金额为人民币１０００元。 ５．基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率，调整结果将至少提前两日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 ６．基金转换费用： 详情请见“八、基金转换”（更新招募说明书全文）。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求及《基金合同》的规定，对２０１２年７月２６日公布的《大成债券投资基金更新的招募说明书２０１２年第１期》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： １．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。 ２．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。 ３．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。 ４．根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。 ５．根据最新数据，更新了“十、基金业绩”部分。 ６．根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”。 ７．根据最新公告，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一三年一月二十六日 文档附件：
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