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汇添富理财60天债券型基金更新招募说明书摘要来源：证券时报 | 发布时间：2013年01月25日 08:07 | 作者：
基金管理人：汇添富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经２０１２年４月２５日中国证券监督管理委员会证监许可【２０１２】５５７号文核准募集。本基金基金合同于２０１２年６月１２日正式生效 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为２０１２年１２月１２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年９月３０日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：汇添富基金管理有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室 办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼 法定代表人：潘鑫军 成立时间：２００５年２月３日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字［２００５］５号 注册资本：人民币１亿元 联系人：李文 联系电话：（０２１）２８９３２８８８ 股东名称及其出资比例：
（二）主要人员情况 １、董事会成员 潘鑫军先生，董事长。国籍：中国，１９６１年出生，澳门科技大学工商管理硕士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国工商银行股份有限公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记，东方证券股份有限公司党委副书记、总裁；党委书记、董事长兼总裁。 肖顺喜先生，董事。国籍：中国，１９６３年出生，复旦大学ＥＭＢＡ。现任东航金戎控股有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 陈保平先生，董事。国籍：中国，１９５３年出生，高级编审，南洋交大ＥＭＢＡ。现任新民晚报社总编辑、党委副书记。历任文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理，上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编，上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长，上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。 林利军先生，董事，总经理。国籍：中国，１９７３年出生，美国哈佛大学商学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士，历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理，曾任职于中国证监会创业板筹备工作组，哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团（Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｇｌｏｂａｌ Ａｄｖｉｓｏｒ）从事投资和风险管理工作。 韦杰夫（Ｊｅｆｆｒｅｙ Ｒ． Ｗｉｌｌｉａｍｓ）先生，独立董事。国籍：美国，１９５３年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。现任哈佛上海中心董事总经理。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长。 蔡来兴先生，独立董事，国籍：中国，１９４２年出生，上海同济大学学士。现任国务院参事室特约研究员，中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘书长，香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、十一届全国政协委员，经济委员会委员。 杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，１９７１年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，２００２－２００３年期间受邀成为约翰－霍普金斯大学访问学者。 ２、监事会成员 涂殷康先生，监事长。国籍：中国，１９７０年出生，上海财经大学硕士研究生。现任东航金戎控股有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理。曾任职于中国东方航空公司总经理办公室，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理，东航金戎控股有限责任公司投资管理部经理。 任瑞良先生，监事。国籍：中国，１９６３年出生，大学学历，中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。 李进安先生，监事。国籍：中国，１９６８年出生，金融学博士，中国注册会计师，律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监，兼任上海东方证券资产管理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理，国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人，南京太平南路营业部总经理，总裁办公室、ＢＰＲ办公室常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。 王静女士，职工监事，国籍：中国，１９７７年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理有限公司行政支持部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。 林旋女士，职工监事，国籍：中国，１９７７年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级经理。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 ３、高管人员 潘鑫军先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 李文先生，督察长。国籍：中国，１９６７年出生，厦门大学管理学博士，高级经济师，中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员，中国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长，东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。 张晖先生，副总经理。国籍：中国，１９７１年出生，经济学硕士，历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。２００５年４月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资决策委员会副主席。 陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，１９６７年出生，大学本科，历任中国银行软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。２００８年７月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。 雷继明先生，副总经理。国籍：中国，１９７１年出生，工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。２０１１年１２月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理。 ４、基金经理 曾刚先生，国籍：中国，１９７１年出生，中国科技大学学士，清华大学ＭＢＡ，十一年证券从业经历。曾在红塔证券自营业务总部、汉唐证券债券业务总部、华宝兴业基金管理有限公司研究部负责宏观经济和债券的研究、上海电气集团财务有限责任公司资产管理部任经理助理，２００８年５月１５日至２０１０年２月５日任华富基金管理有限公司华富货币基金的基金经理、２００８年５月２８日至２０１１年１１月１日任华富收益增强债券基金的基金经理、２０１０年９月８日至２０１１年１１月１日任华富强化回报债券基金的基金经理。２０１１年１１月加入汇添富基金管理有限公司，任金融工程部高级经理，２０１２年５月９日至今任汇添富理财６０天债券型证券投资基金的基金经理，２０１２年６月１２日至今任汇添富理财６０天债券型证券投资基金的基金经理，２０１２年９月１８日至今任汇添富多元收益债券型证券投资基金的基金经理，２０１２年１０月１８日至今任汇添富理财２８天债券型证券投资基金的基金经理。 ５、投资决策委员会 主席：林利军先生（总经理） 副主席：张晖先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（研究总监） ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：田青 联系电话：（０１０） ６７５９ ５０９６ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。 截至２０１２ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１３２，９６４．８２亿元，较上年末增长８．２６％。截至２０１２年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，５８５．１９亿元，较上年同期增长１３．８７％。年化平均资产回报率为１．６５％，年化加权平均净资产收益率为２４．１８％。利息净收入２，６１０．２４亿元，较上年同期增长１７．０５％。净利差为２．５７％，净利息收益率为２．７４％，分别较上年同期提高０．０１ 和０．０６ 个百分点。手续费及佣金净收入６９９．２１亿元，较上年同期增长１．６４％。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行２０家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 ２０１２年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的３０多个重要奖项。本集团在英国《银行家》２０１２年“全球银行１０００强”中位列第６，较去年上升２位；在美国《财富》世界５００强中排名７７位，较去年上升３１位；在美国《福布斯》２０１２年度全球上市公司２０００强排名第１３位，较去年上升４位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司，并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公司管治”与“２０１１年度最具社会责任金融机构”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工２０９人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１２年９月３０日，中国建设银行已托管２６７只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在２００５年及自２００９年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在２００７年及２００８年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网２０１１年度和２０１２年度中国“最佳资产托管银行”奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、汇添富基金管理有限公司 （１）汇添富基金管理有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室 办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼 法定代表人：潘鑫军 电话：（０２１）２８９３２８２３ 传真：（０２１）２８９３２８０３ 联系人：丛菲 客户服务电话：４００－８８８－９９１８（免长途话费） 网址：*** （２）汇添富基金管理有限公司网上直销系统（***） ２、代销机构 １） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 电话：０１０－６６２７５６５４ 传真：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 客服电话：９５５３３ 网址：*** ２） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：９５５６６ 网址：*** ３） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：９５５９９ 网址：*** ４） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：（０２１）５８７８１２３４ 传真：（０２１）５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：*** ５） 招商银行股份有限公司 办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 开放式基金咨询电话：９５５５５ 开放式基金业务传真：０７５５－８３１９５０４９ 联系人：邓炯鹏 网址：*** ６） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人： 孔丹 客服电话：９５５５８ 联系人：丰靖 电话：０１０－６５５５７０８３ 传真：０１０－６５５５０８２７ 网址：*** ７） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 电话：（０２１）６１６１８８８８ 传真：（０２１）６３６０４１９９ 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：９５５２８ 公司网站：*** ８） 深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（０７５５）８２０８８８８８ 联系人：张青 客服电话：９５５０１ 公司网站：*** ９） 兴业银行股份有限公司 公司网址：*** 客服电话：９５５６１ １０） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门大街２号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５８５６０６６６ 传真：０１０－５７０９２６１１ 联系人：董云巍 客户服务电话：９５５６８ 网址：*** １１） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：０１０－６６２２３５８４ 传真：０１０－６６２２６０４５ 客户服务电话：９５５２６ 公司网站：*** １２） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人： 吴建 联系人：郑鹏 传真：０１０－８５２３８６８０ 客户服务热线：９５５７７ 华夏银行公司网站： *** １３） 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：范一飞 开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８ 开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１ 联系人：夏雪 联系电话：０２１－６８４７５８８８ 网址：*** １４） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路１０９９号 法定代表人：孙建一 联系人：芮蕊 电话：０７５５－２５８７９７５６ 传真：０７５５－２２１９７７０１ 客服电话：９５５１１－３ 公司网址：*** １５） 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人： 陆华裕 开放式基金咨询电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８） 联系人： 胡技勋 联系电话：０５７４－８９０６８３４０ 传真：０５７４－８７０５００２４ 网址：*** １６） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０楼、２２－２７楼 办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０楼、２２－２７楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：０２１－３８５７６６６６ 传真：０２１－５０１０５１２４ 客服电话：０２１－９６２９９９ 上海农商银行网站：*** １７） 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：０５７１－８５１０８３０９ 传真：０５７１－８５１５１３３９ 联系人：严峻 客户服务电话：０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８ 网址：*** １８） 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路５０号 办公地址：南京市白下区淮海路５０号 法定代表人：林复 电话：０２５－８４５４４０２１ 传真：０２５－８４５４４１２９ １９） 温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道１９６号 办公地址：温州市车站大道１９６号 法定代表人： 邢增福 电 话：０５７７－８８９９００８２ 传 真：０５７７－８８９９５２１７ ２０） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 开放式基金咨询电话：４００－８８８－８８１１ 联系人：王宏 联系电话：０２２－５８３１６６６６ 传真：０２２－５８３１６５６９ 网址：*** ２１） 哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号 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中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 法定代表人：李剑阁 电 话：０１０－６５０５１１６６ 传 真：０１０－８５６７９５３５ ８０） 财通证券有限责任公司 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：０５７１－８７９２５１２９ 注册地：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心 ８１） 财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼 法定代表人：罗浩 电话：０２１－３８７８４８１８ 传真：０２１－６８７７５８７８ 联系人：倪丹 客户服务电话：６８７７７８７７ 公司网站：*** ８２） 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４８层 法定代表人：张永衡 电 话：０７５５－８２５４５５５５ ８３） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元 办公地址： 上海市肇嘉浜路７５０号 邮政编码：２０００３０ 法定代表人：洪家新 电 话：０２１－６４３３９０００ 传 真：０２１－６４３３３０５１ ８４） 瑞银证券有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层 办公地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层 法定代表人：刘弘 电话：０１０－５８３２－８１１２ 传真：０１０－５８３２－８７４８ 联系人：牟冲 客户服务电话：４００－８８７－８８２７ 网址：*** ８５） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元 办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：０７５５－８２０２３４４２ 传真：０７５５－８２０２６５３９ 网址：*** 客服电话：４００－６００－８００８ ８６） 日信证券有限公司 注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号 联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号 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传真：（０２１）３１３５８６００ 经办律师：吕红、黎明 联系人：吕红 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：吴港平 住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 邮政编码：１００７３８ 公司电话：（０１０）５８１５３０００ 公司传真：（０１０）８５１８８２９８ 签章会计师：徐艳、汤骏 业务联系人：汤骏 四、基金的名称 本基金名称：汇添富理财６０天债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为债券型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在３９７天以内（含３９７天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在１８０天以内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。 １、利率策略 本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券组合，并管理组合风险。 首先通过全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求，判断宏观经济与流动性状况及其变化趋势，进而对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向进行研判，从而判断金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度的综合分析，确定投资组合的久期配置，制定出具体的投资策略。 具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。 在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩余期限，并据此动态调整投资组合。 ２、信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持”（外部流动性支持能力＋债券担保增信）－“得到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性。因此，通过全面的信用分析，我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配、甚至存在超额收益的投资品种，为信用产品的实时交易提供参考。本基金还会对宏观经济、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，并快速做出反应，及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会。 除了跟踪债券自身的信用变化以外，本基金还会定期研究各评级、各期限信用利差的变化趋势，分析它们的相对投资价值，确定各类债券的投资比例和期限选择。 ３、个券选择策略 本基金认为普通债券的估值，主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券，并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，选择出估值较低的债券品种。 对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过３９７天以内的债券，并在回售日前进行回售或者卖出。 ４、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，在履行适当程序后，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取收益。 （二）投资决策依据和投资程序 １、投资决策依据 （１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （２）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响； （３）企业信用评级； （４）国家货币政策及债券市场政策； （５）商业银行的信贷扩张。 ２、投资决策机制 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、固定收益分析师、数量分析师和基金经理，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。 ３、投资决策程序 本基金具体的投资决策机制与流程为： （１）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率的走向，提交策略报告。 （２）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲线预测的分析报告。 （３）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。 （４）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 （５）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审议。 （６）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 （７）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品种，灵活采取各种策略，构建投资组合。 （８）集中交易室执行交易指令。 （三）投资限制 １、本基金不得投资于以下金融工具： （１）股票、权证； （２）可转换债券； （３）剩余期限（或回售期限）超过３９７天的债券； （４）信用等级在Ａ＋级以下的企业债券； （５）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定； （６）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； （７）中国证监会禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制。 ２、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （１）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过１８０天； （２）投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的１０％； （３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％； （４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％； （５）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的３０％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的５％； （６）本基金持有的剩余期限不超过３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的２０％； （７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金应投资于信用级别评级为ＡＡＡ以上（含ＡＡＡ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出； （８）本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准： １）国内信用评级机构评定的Ａ－１级或相当于Ａ－１级的短期信用级别； ２）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一： ｉ）国内信用评级机构评定的ＡＡＡ级或相当于ＡＡＡ级的长期信用级别； ｉｉ）国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为Ａ－级，则低于中国主权评级一个级别的为ＢＢＢ＋级）。 ３）同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。 ４）本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起２０个交易日内予以全部减持。 （９）中国证监会规定的其他比例限制。 法律法规或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起五日内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 ３、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （１）承销证券； （２）向他人贷款或者提供担保； （３）从事承担无限责任的投资； （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场型证券投资基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年１０月２４日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自２０１２年７月１日起至９月３０日止。 投资组合报告 １、 报告期末基金资产组合情况
２、报告期债券回购融资情况
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明 注：本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％”，本报告期内，本基金未发生超标情况。 ３、 基金投资组合平均剩余期限 ３．１投资组合平均剩余期限基本情况
报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明 注：本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过１８０天。 ３．２报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
６、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ８、 投资组合报告附注 ８．１本基金估值采用摊余成本法计价，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 ８．２本报告期内本基金持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券，不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。 ８．３报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ８．４其他资产构成
十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书（本基金业绩数据为截至２０１２年９月３０日的数据）。 （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 汇添富理财６０天债券Ａ
汇添富理财６０天债券Ｂ
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图 汇添富理财６０天债券Ａ ■ 汇添富理财６０天债券Ｂ ■ 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 １、基金费用的种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金的销售服务费； （４）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （５）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （６）基金份额持有人大会费用； （７）基金的证券交易费用； （８）基金的银行汇划费用； （９）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．２７％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２７ ％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．０８％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．０８％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２ 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （３）基金销售服务费 本基金Ａ 类基金份额的销售服务费年费率为０．３０％，对于由Ｂ 类降级为Ａ类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到Ａ 类条件的开放日后的下一个工作日起适用Ａ 类基金份额持有人的费率。 本基金Ｂ 类基金份额的销售服务费年费率为０．０１％，对于由Ａ 类升级为Ｂ 类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到Ｂ 类条件的开放日后的下一个工作日起适用Ｂ 类基金份额持有人的费率。 各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下： Ｈ＝Ｅ×基金销售服务费年费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金销售服务费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第４－９项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 ３、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （３）《基金合同》生效前的相关费用； （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ４、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费用 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 ２、赎回费用 基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 ３、转换费用 基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分： 增加了本基金合同生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金管理人”部分： 更新了基金管理人法定代表人、董事长、监事长及基金经理人员相关信息。 三、 “四、基金托管人”部分： 更新了基金托管人情况以及内部控制制度相关信息。 四、“五、相关服务机构”部分： 更新了基金份额发售机构、注册登记机构、会计师事务所相关信息。 五、“七、基金的募集”部分： 增加了基金募集情况。 六、“八、基金合同的生效”部分： 增加了基金合同生效日。 七、“九、基金份额的申购与赎回”部分： 增加了开始办理日常申购、赎回业务的日期。 八、“十、基金的投资”部分： 增加了基金投资组合报告。 九、“十一、基金的业绩”部分： 增加了基金业绩表现数据。 十、“十三、基金资产的估值”部分。 增加了本基金基金合同中有关估值错误的处理相关内容。 十一、“二十、基金合同的内容摘要”部分。 增加了本基金基金合同中有关争议的处理相关内容。 十二、“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分。 更新了基金管理人法定代表人姓名、托管人注册资本信息，增加了本基金托管协议中“本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％”的投资限制约定。 十一、“二十三、其他应披露事项”部分： 增加了２０１２年６月１２日至２０１２年１２月１２日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理有限公司 ２０１３年１月２５日 文档附件：
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