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大成货币市场证券投资基金更新的招募说明书摘要来源：证券时报 | 发布时间：2013年01月22日 07:55 | 作者：
２０１２年第２期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二〇一三年一月 重要提示 大成货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字【２００５】７８号文核准募集，基金合同于２００５年０６月０３日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和本基金的招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资者购买本基金时应认真阅读本基金招募说明书及更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书（更新）所载内容截至日为２０１２年１２月３日，有关财务数据和基金净值表现截止日为２０１２年９月３０日，所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［１９９９］１０号文批准发起设立，概况介绍如下： 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 设立日期：１９９９年４月１２日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例４８％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）、广东证券股份有限公司（持股比例２％）四家公司。 法定代表人：张树忠 电话：０７５５－８３１８３３８８ 传真：０７５５－８３１９９５８８ 联系人：肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）证券投资基金管理情况 截至２０１２年１２月３日，本基金管理人共管理２只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金，２只ＥＴＦ及２只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证５００沪市交易型开放式指数证券投资基金及大成中证５００沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数证券投资基金及２５只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金和大成理财２１天债券型发起式证券投资基金。 （三）主要人员情况 １．公司高级管理人员 董事会： 张树忠先生，董事长，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起兼任大成基金管理有限公司董事长。 王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。 刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。 杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。 刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。 宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。１９８６年－１９９３年，华东政法大学任教；１９９３年－１９９４年，日本神户学院大学法学部访问教授；１９９４年－１９９８年，日本国立神户大学学习；１９９９年－２０００年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；２００１年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被ＣＣＴＶ·证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。 叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。１９８３－１９８８年，任武汉大学管理学院助教；１９８９－１９９４年，任武汉大学管理学院讲师；１９９４－１９９７年，任武汉大学管理学院副教授；１９９７年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。 王江先生，独立董事，金融学博士。２００５年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。２００７年－２０１０年，兼任美国金融学会理事；２０１０年至今兼任美国西部金融学会理事；１９９７年至今兼任美国国家经济研究局研究员；２００７年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；２００９年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；２００３年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。 监事会： 黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。 谢红兵先生，监事，双学士学位。１９６８年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；１９９２年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；１９９８年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；２００５年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；２００８年任中国交银保险公司（香港）副董事长。２０１０年退休。 吴朝雷女士，监事，硕士学位。１９８８年９月－１９９０年１２月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；１９９１年１０月－１９９８年２月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；１９９８年３月－２００１年６月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；２００１年６月－２００７年８月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；２００７年８月起任民生人寿北京公司人事部经理。２００７年１１月－２００９年１２月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；２０１０年１月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。 其他高级管理人员： 刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。２００９年７月１３日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。 ２．基金经理 （１）现任基金经理 王立女士，基金经理，经济学硕士，固定收益投资决策委员会委员，１０年证券从业经历。曾任职于申银万国证券股份有限公司、南京市商业银行资金营运中心。２００５年４月加入大成基金管理有限公司，曾任大成货币市场基金基金经理助理。２００７年１月１２日起担任大成货币市场证券投资基金基金经理。２００９年５月２３日起兼任大成债券投资基金基金经理。２０１２年１１月２０日起担任大成现金增利货币市场基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国。 （２）历任基金经理
３、公司投资决策委员会（固定收益） 公司固定收益投资决策委员会由５名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席１名，其他委员４名。名单如下： 陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成保本混合型证券投资基金基金经理，固定收益投资决策委员会主席；王立，大成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理，大成现金增利货币市场基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；陶铄，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理，大成理财２１天债券型发起式基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；黄万青，景宏证券投资基金基金经理，大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 １、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”） 住所地址：北京市西城区太平桥大街２５号、甲２５号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号、甲２５号中国光大中心 成立日期：１９９２年８月１８日 注册资本：人民币４０４．３４７９亿元 法定代表人：唐双宁 联系人：石立平 电话：０１０－６３６３９１８０ 传真：０１０－６３６３９１３２ 网址： *** ２、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公司董事，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。 行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任，中国投资公司（新加坡）总经理，中国人民银行外资金融机构管理司副司长，中国光大银行副行长，中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁，现任中国光大（集团）总公司副董事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。 陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光大资产管理公司董事、常务副总经理，中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司资产托管部总经理。 ３、基金托管业务经营情况 截止２０１２年９月３０日，中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证１００指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金，共１９只证券投资基金，托管基金资产规模３３９．３６亿元。同时，开展了证券公司集合资产管理计划、专户理财、企业年金基金、ＱＤＩＩ、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三、相关服务机构 （一）直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 法定代表人：张树忠 电话：０７５５－８３１８３３８８ 传真：０７５５－８３１９９５８８ 联系人：王肇栋 公司网址：*** 全国统一客户服务号码：４００－８８８－５５５８（免固话长途费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务： （１）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层 联系人：瞿宗怡 电话：０７５５－８３１９５２３６ 传真：０７５５－８３１９５２２９／３９ （２）大成基金北京投资理财中心 地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５－１０６室 联系人：陈丹丹 电话：０１０－８５２５２３４５／４６、０１０－５８１５６１５２／５３ 传真：０１０－５８１５６３１５／２３ （３）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６１号１０１室 联系人：徐舲 电话：０２１－６２１８５３７７／６２１８５２７７／６３５１３９２５／６２１７３３３１ 传真：０２１－６３５１３９２８／６２１８５２３３ （４）大成基金管理有限公司武汉分公司 地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼 联系人：肖利霞 联系电话：０２７－８５５５２８８９ 传真：０２７－８５５５２８６０ （二）代销机构 （１）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：９５５９５ 联系人：李伟 电话：０１０－６８０９８７７８ 传真：０１０－６８５６０３１２ 网址：*** （２）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 电话：０１０－６７５９６０８４ 传真：０１０－６６２７５６５４ 客服电话：９５５３３ 网址：*** （３）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客服电话：９５５６６ 联系人：王娟 电话：０１０－６６５９４９０９ 传真：０１０－６６５９４９４２ 网址：*** （４）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 客服电话：９５５８８ 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 网址：*** （５）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：９５５５９ 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 网址：*** （６）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：傅育宁 客服电话：９５５５５ 联系人：邓炯鹏 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本基金可投资于剩余期限在１年以内（含１年）的回购、央行票据、银行定期存款、大额存单，剩余期限在３９７天（含３９７天）以内的债券以及中国证监会、中国人民银行允许基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。 九、基金的投资策略 本基金通过组合平均剩余期限决策、类属配置和品种选择三个层次进行投资管理，以实现超越投资基准的投资目标。 １．组合平均剩余期限决策： 即每月月初通过宏观经济指标、债券市场情况及短期利率预测模型判断短期利率走势，确定本月组合平均剩余期限的浮动范围。具体来说是利率看涨则缩短组合平均剩余期限，看跌时相对加长组合剩余期限。 ２．类属配置 本基金将短期金融工具按剩余期限分为３类，４个月以下、５－８个月、９个月以上品种，而各期限品种内部按投资工具的特征可划分为回购、短期债（含国债、金融债、企业债）、央行票据三类。本基金管理人在评估各品种在流动性、收益率稳定性基础上，结合预先制定的组合平均期限范围确定类属资产配置。 ３．品种选择 本基金管理人通过综合考虑品种流动性、收益率的基础上，选择品种构建组合。具体来说，遵循以下原则： （１）对于短期券和央行票据原则上采取买入并持有的投资策略，但持有过程中会结合短期资金利率走势、信用度和与回购收益率比较分析综合评估其在收益性和流动性方面投资价值。选择到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间的品种。 （２）回购以短期品种为主，具体期限的选择可评估品种间利率期限结构的合理性，选择收益率相对高的品种进行投资。 十、基金的业绩比较基准 自２００８年０６月０１日起，本基金业绩比较基准由原“税后一年期银行定期存款利率”，变更为“税后活期存款利率”。 十一、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种；预期收益和风险都低于债券基金、混合基金、股票基金。 十二、基金的投资组合报告（截至２０１２年９月３０日） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定，于２０１２年１２月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为：２０１２年７月１日至２０１２年９月３０日。 １．基金资产组合情况
２．报告期债券回购融资情况
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 注：本报告期内无债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的情况。 ３．期末基金组合剩余期限 （１）投资组合平均剩余期限基本情况
报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明 注：本报告期内无投资组合平均剩余期限超过１８０天的情况。 （２）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
６．“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值偏离
７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ８．投资组合报告附注 （１）基金计价方法说明 本基金的债券投资及资产支持证券投资采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价。 本基金每日计提收益，通过每日分红使得基金份额净值维持在１．００００元。 （２）本报告期内不存在基金持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。 （３）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （４）其他资产构成
（５）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 （一）基金合同生效日为２００５年６月３日，基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： Ａ类
Ｂ类
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较（２００５年６月３日至２０１２年９月３０日） ■ ■ 说明： １、依据本基金合同规定，本基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的３０％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的５％；除发生巨额赎回的情形外，基金的投资组合中债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的２０％。因发生巨额赎回致使货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值２０％的，基金管理人应当在５个交易日内进行调整；基金持有的剩余期限不超过３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的２０％；投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过１８０天。本基金在３个月的初始建仓期结束后，基金投资组合比例已达到本基金合同的相关规定要求。 ２、为使本基金业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，经大成基金管理有限公司申请，并经中国证监会同意，自２００８年６月１日起，本基金业绩比较基准由“税后一年期银行定期存款利率”变更为“税后活期存款利率”。 本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从２００５年６月３日（基金合同生效日）至２００８年５月３１日为原业绩比较基准（税后一年期银行定期存款利率）的走势图，２００８年６月１日起为变更后的业绩比较基准的走势图。 十四、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １．与基金运作相关费用列示 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金的证券交易费用； （４）基金合同生效后的信息披露费用； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金合同生效后的会计师费； （７）照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 ２．与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．３３％年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．３３％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （２）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．１％年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （３）本条第１款第（３）至第（７）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集期间的律师费、会计师费、信息披露费用及其他费用不得从基金资产中列支。 ３．不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 ４．基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 （二）与基金销售相关费用 １．基金认购费用 本基金认购费用为零。 ２．申购费用 本基金的申购费用为零。 ３．赎回费用 本基金的赎回费用为零。 ４．销售服务费 本基金Ａ级基金份额的销售服务年费率为０．２５％，Ｂ级基金份额的年费率为０．０１％。在通常情况下，基金销售服务费按前一日基金资产净值的一定年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数 Ｈ为每日应支付的基金销售服务费 Ｅ为前一日的基金资产净值 Ｒ为该级基金份额的销售服务年费率 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，基金管理人应于次月前两个工作日内将上月基金销售服务费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在收到计算结果后当日完成复核，并于当日从基金资产中一次性支付给管理人，若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。 基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、份额持有人服务费等。基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金销售服务费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 ５．转换费用 详情请见“八、基金转换”（更新的招募说明书书全文）的有关部分。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对２０１２年７月１８日公布的《大成货币市场证券投资基金更新的招募说明书（２０１２年第１期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： １．在“三、基金管理人”部分，更新了相关信息。 ２．在“四、基金托管人”部分，更新了相关信息。 ３．在“五、相关服务机构”中，根据相关公告，进行了更新。 ４． 在“九、基金的投资”中，根据最新资料，对“（十二）基金投资组合报告”的内容进行了更新。 ５．在“十、基金业绩”中，根据最新资料，对“基金业绩”进行了补充和更新。 ６．在“二十二、其他应披露的事项”中，披露了２０１２年６月４日至２０１２年１２月３日发布的公告。 ７． 根据最新情况，更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一三年一月二十二日 文档附件：
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