| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年04月13日 06:31 |
作者： |
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【重要提示】
１、金鹰核心资源股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会２０１２年１月４日证监许可【２０１２】５号文批准。
２、金鹰核心资源股票型证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。
３、本基金的管理人和注册登记人为金鹰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。
４、本基金的托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）。
５、募集目标
本基金不设首次募集规模上限。
６、本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。
７、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本基金管理人的直销中心；代销机构包括工商银行、建设银行、中信银行、民生银行、浦发银行、深圳发展银行、平安银行、宁波银行、交通银行、东莞农村商业银行、广州证券、中航证券、东海证券、中信建投证券、国泰君安证券、银河证券、海通证券、广发证券、国信证券、中投证券、平安证券、国元证券、山西证券、财通证券、万联证券、东吴证券、长江证券、齐鲁证券、国联证券、中金公司、信达证券、中信证券、长城证券、世纪证券、华安证券、民生证券、天相投顾、日信证券、华宝证券、招商证券、东莞证券、国海证券。公告中如无特别指明，销售机构即指上述机构。
８、本基金自２０１２年 ４月１８日起至２０１２年５月１８日止通过销售机构公开发售。
９、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。已经开立过本公司基金账户的投资者，可以直接认购本基金而无须另行开立基金账户。募集期内代销机构网点和直销机构为投资者办理开立基金账户的手续。
１０、投资者需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资者可在不同销售机构开户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和代销机构不承担认购失败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点办理增开“交易账户”，然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。
１１、在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。
１２、基金份额的首次最低认购金额为１０００元人民币，追加认购最低金额为５００元人民币；投资者在认购期内可多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
１３、投资者认购款项在基金合同生效前的利息折合成基金份额记入投资者账户，具体份额数以注册登记机构的登记为准。
１４、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记人的确认结果为准。投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。投资者可在基金合同生效后第２日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。
１５、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“金鹰核心资源股票型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读２０１２年４月１３日刊登在《证券时报》以及发售期间刊登在《中国证券报》、《上海证券报》等报纸的《金鹰核心资源股票型证券投资基金招募说明书》、《金鹰核心资源股票型证券投资基金基金合同》等法律文件；本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站（***）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。
１６、募集期内，本基金还有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
１７、投资者可拨打本基金管理人客户服务电话（４００６１３５８８８）或各代销机构咨询电话了解认购事宜。
１８、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
１９、风险提示
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在实施基金管理过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
２０、本公告解释权归基金管理人。
一、本次募集基本情况
（一）基金名称
金鹰核心资源股票型证券投资基金
（二）基金类型
股票型
（三）基金存续期限
不定期
（四）基金份额面值
每份基金份额面值为人民币１．００元
（五）募集目标
本基金不设首次募集规模上限。
（六）基金费率结构
（七）基金投资目标
以追求资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，通过投资于拥有核心资源的个股，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果与资源的价值增值，进而实现基金资产的长期可持续稳健增长。
（八）投资理念
坚持“布局核心资源、控制投资风险、分享资源增值”的投资理念，在充分考虑宏观经济运行状况、金融市场环境、资源属性、行业特性的情况下，筛选资源价值长期稳健增值、基本面良好的品种进行重点配置，构建一个资源占主导地位的投资组合，为投资者寻求资源的长期增值收益。
（九）业绩基准
本基金业绩比较基准为沪深３００指数收益率×７５％＋中信标普国债指数收益率×２５％。如果今后法律法规发生变化，本基金可以在上报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。
（十）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。股票资产占基金资产的比例为６０％～９５％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的５％～４０％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证投资的比例范围占基金资产净值的０％～３％。本基金将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上拥有核心稀缺资源（资产）的上市公司。
（十一）募集对象
本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。
（十二）销售机构
直销机构：金鹰基金管理有限公司
代销银行：工商银行、建设银行、中信银行、民生银行、浦发银行、深圳发展银行、平安银行、宁波银行、交通银行、东莞农村商业银行。
代销券商：、广州证券、中航证券、东海证券、中信建投证券、国泰君安证券、银河证券、海通证券、广发证券、国信证券、中投证券、平安证券、国元证券、山西证券、财通证券、万联证券、东吴证券、长江证券、齐鲁证券、国联证券、中金公司、信达证券、中信证券、长城证券、世纪证券、华安证券、民生证券、天相投顾、日信证券、华宝证券、招商证券、东莞证券、国海证券（排名不分先后）等。
（十三）募集时间安排
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期最长不超过三个月。
本基金的募集日期自２０１２年４月１８日至５月１８日；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。基金管理人可根据基金份额发售的实际情况提前结束或延长募集期，具体安排另行公告。
（十四）基金合同生效
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售， 如实际募集的基金份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，同时基金份额持有人的人数不少于两百人，基金管理人有权提前结束认购期，并发布结束认购公告；自公告当日开始，基金管理人有权拒绝认购，并在规定时间内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
如果在认购期内基金募集份额总额少于两亿份，基金募集金额未超过两亿元或认购基金的投资者不足两百人时，经证监会批准基金可延长认购期，但最长不超过法定募集期；若三个月的设立募集期满，本基金仍未达到法定的基金合同生效条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后３０天内退还给基金认购人。
另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
二、认购方式与相关规定
１、认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。有效认购资金的利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。
２、基金募集期内，本基金面向个人、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。
３、认购费率
本基金认购费率如下：
注：Ａ为拟认购金额
投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。
４、认购份额的计算
认购份额的计算公式为：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值
例：某投资者投资１０万元认购金鹰核心资源股票型证券投资基金，假设该笔认购全部予以确认，对应认购费率为１．２％，且该笔认购产生利息５０元，则其可得到的认购份额为：
净认购金额＝１００，０００／ （１＋１．２％）＝９８，８１４．２３元
认购费用＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１，１８５．７７元
认购份额 ＝（９８，８１４．２３＋５０）／１．０００ ＝ ９８，８６４．２３份
５、认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后四舍五入，由此产生的误差归入基金财产；涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
６、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
三、个人投资者开户与认购程序
（一）基金管理人直销中心
１、本基金管理人的直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。
２、业务办理时间
基金发售日的９：３０－１７：００（周六、周日不受理）。
３、个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（１）本人有效身份证明原件（身份证、护照、军人证等）；
（２）指定的银行活期存折或银行卡以及由开户银行出具的开户证明或《开户申请表》原件；
（３）填妥的《开放式基金账户申请表》。
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
４、个人投资者办理认购申请时应提交以下材料：
（１）本人有效身份证明原件（身份证、护照、军人证等）；
（２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（３）填妥的《开放式基金申（认）购申请表》并签名。
注：募集期间投资者可同时办理开户和认购手续；
５、认购资金的划拨
（１）个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。
账户名称：金鹰基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行广州南方支行
银行账号：３６０２０４１７２９４２０２３４４１４
开户行号：１０２５８１０００３５３
注：划出认购款项的帐户必须与投资者开立基金帐户时指定的银行帐户一致，并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如：“Ｘ Ｘ Ｘ认购金鹰核心资源基金”。认购款需确保在认购期间每日１６：００前到帐。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，金鹰基金管理有限公司及直销中心清算帐户的开户银行不承担任何责任。
６、注意事项
（１）一个投资者只能开立一个基金账户。
（２）投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码
基金名称：金鹰核心资源股票型证券投资基金
基金代码：２１０００９
（３）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为开户成功的投资者寄送开户确认书。
（４）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
（５）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。
（６）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在开户时指定的银行帐户中存入足额的资金。
（７）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
（８）直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。
（二）基金管理人网上直销
１、受理开户及认购的时间
认购时间为本基金份额发售日（周六、周日正常营业），全天２４小时接受开户及认购业务（日终清算时间除外）。
２、开户及认购程序
（１）请参照公布于本公司网站（***）上的《金鹰基金管理有限公司网上交易业务规则》办理相关开户和认购等业务；
（２）尚未开通本公司网上直销账户的个人投资者，可以持中国工商银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借记卡、民生银行借记卡或第三方支付通联支付、汇付天下“天天盈”账户直接登录本公司网站（***），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购；
（３）已经开通本公司网上直销账户的个人投资者，请直接登录本公司网上交易进行网上认购。
３、注意事项：
个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联或银行规定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。
（三）中国工商银行
１、开户及认购的时间：
本基金份额发售日９：００ ～１７：００（周六、周日、节假日照常接受申请）。
２、开户及认购程序：
到代销网点提交以下材料，办理开户手续：
（１）本人现时有效的法定身份证件原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等，下同）；
（２）填妥《代理基金业务申请书》。
３、投资人可于Ｔ＋２ 日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。
４、开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：
（１）本人现时有效的身份证件原件；
（２）中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；
（３）填妥《代理基金业务申请书》。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。
５、中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
６、注意事项：
（１）个人投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖使用的资金账户必须是唯一的，通过中国工商银行已申／认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申／认购“金鹰核心资源股票型证券投资基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡或牡丹灵通卡。
（２）一个投资人只能开立一个金鹰基金管理有限公司的基金账户。
（３）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。
（４）中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。
（５）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户。
（６）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
（７）个人投资者首次最低认购金额为１，０００ 元，追加认购最低金额为５００元，投资金额无级差。
（８）已在中国工商银行购买过开放式基金的客户再次在中国工商银行认购基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。
（９）中国工商银行在本基金发售日基金交易时间外仍然受理个人投资者的开立基金ＴＡ账户和认购、申购交易的申请，中国工商银行于下一开放日将申请发送给注册登记人，由注册登记人进行确认。
（１０）具体事宜，请以中国工商银行公告为准。
（四）代销本基金的其他银行
个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
（五）代销本基金的证券公司
以下程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
１、业务办理时间
基金份额发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）。
２、资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
（１）填妥的《资金账户开户申请表》；
（２）本人有效身份证明原件及复印件；
（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
３、基金账户的开立
个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
（１）填妥的《基金账户开户申请表》；
（２）本人有效身份证件原件及复印件；
（３）在本代销机构开立的资金账户卡。
（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
４、提出认购申请
个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（１）填妥的《认购申请表》；
（２）本人有效身份证原件及复印件；
（３）在本代销机构开立的资金账户卡；
投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
５、注意事项
（１）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
（２）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（３）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码
基金名称：金鹰核心资源股票型证券投资基金
基金代码：２１０００９
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）基金管理人直销中心
１、本基金管理人的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。
２、业务办理时间
基金发售日的９：３０－１７：００（周六、周日不受理）。
３、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：
（１）企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
（２）机构代码证原件及加盖公章的复印件；
（３）税务登记证原件及加盖公章的复印件；
（４）法定代表人证明书、法定代表人身份证原件及签名的复印件；
（５）经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》（加盖公章）；
（６）经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；
（７）印鉴卡一式四份（公章、法定代表人私章各一枚，如为非法定代表人私章，需提供法定代表人授权委托书）；
（８）指定银行帐户的银行《开户证明》或《开立银行帐户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户银行证明）；
（９）填妥的《开放式基金账户申请表》，并加盖公章及法定代表人私章。
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
４、机构投资者办理认购申请时应提交以下材料：
（１）开户时指定的经办人的身份证明原件以及复印件；
（２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（３）填妥的《开放式基金申（认）购申请表》并加盖预留交易印鉴。
５、认购资金的划拨
（１）机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。
账户名称：金鹰基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行广州南方支行
银行账号：３６０２０４１７２９４２０２３４４１４
开户行号：１０２５８１０００３５３
注：划出认购款项的帐户必须与投资者开立基金帐户时指定的银行帐户一致，并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如：“Ｘ Ｘ Ｘ认购金鹰核心资源基金”。申购款需确保在认购期间每日１６：００前到帐。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，金鹰基金管理有限公司及直销中心清算帐户的开户银行不承担任何责任。
６、注意事项
（１）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码
基金名称：金鹰核心资源股票型证券投资基金
基金代码：２１０００９
（２）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为开户成功的投资者寄送开户确认书。
（３）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
（４）机构投资者认购基金申请须在公布的认购时间内办理。
（二）中国工商银行
１、开户及认购的时间：
本基金份额发售日９：００～１７：００（周六、周日、节假日不受理）。
２、机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料：
（１）加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；
（２）经办人现时有效的身份证件原件；
（３）法定代表人证明书；
（４）法人授权委托书；
（５）填妥的《基金交易账户业务申请书》和《基金业务申请书》并加盖公章。
３、认购：
机构投资者应携带以下材料到中国工商银行基金代销网点提交认购申请：
（１）中国工商银行客户自助卡；
（２）填妥《基金业务申请书》并加盖预留印鉴。
４、中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。
５、中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
６、注意事项：
（１）机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。通过中国工商银行已申／认购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购“金鹰核心资源股票型证券投资基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。
（２）一个机构投资者只能开立一个金鹰基金管理有限公司的基金账户。
（３）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金。
（４）机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。
（５）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户。
（６）机构投资者首次最低认购金额为１，０００ 元，追加认购最低金额为５００元，投资金额无级差。
（７）已在中国工商银行购买过开放式基金的客户再次在中国工商银行认购基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。
（８）中国工商银行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。
（三）代销本基金的其他银行
机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
（四）代销本基金的证券公司
以下程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
１、业务办理时间
基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）。
２、开立资金账户
机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
（１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
（２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；
（３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（４）法定代表人证明书；
（５）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
（６）预留印鉴；
（７）经办人身份证件原件及及其印件；
３、开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
（１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（２）经办人身份证件原件及复印件；
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（４）资金账户卡。
４、提出认购申请
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（２）经办人身份证件原件及复印件；
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（４）资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
５、注意事项
（１）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。
（２）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码
基金名称：金鹰核心资源股票型证券投资基金
基金代码：２１０００９
五、清算与交割
１、金鹰核心资源股票型证券投资基金正式成立前，全部有效认购资金将被冻结在基金认购专户中，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购资金冻结期间的利息在基金合同生效后折算为基金份额，归投资者所有，具体份额以注册登记人计算的利息为准。
２、本基金注册登记人（金鹰基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行注册登记。
六、退款
１、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。
２、募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或设立募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，则基金设立募集失败。如果基金募集失败，本基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行活期存款利息在募集期结束后３０日内退还基金认购人。
七、基金的验资与基金合同的生效
基金募集期届满或基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，同时基金份额持有人的人数不少于两百人，基金管理人有权决定停止基金发售，基金管理人决定停止基金发售时应就有关情况作出公告，自公告当日开始基金管理人可以拒绝接受认购申请，并在规定时间内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告及基金备案材料，证监会将于收到前述材料后予以书面确认，自证监会书面确认之日起基金合同生效。
八、本次募集有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２、２３楼
设立日期：２００２年１２月２５日
法定代表人：刘东
联系电话：０２０－８３２８２８５５
联系人：祝红
注册资本：人民币２．５亿元
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号，邮编：１００１４０
成立时间： １９８４年１月１日
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［１９８３］１４６号）
注册资本：人民币３４９，３１３，４３７，８９７元
法定代表人： 姜建清
（三）基金份额发售机构
１、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元
办公地址：广东省广州市沿江中路２９８号江湾商业中心２２、２３层
法定代表人：刘东
总经理：殷克胜
成立时间：２００２年１２月２５日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】９７ 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：２．５亿元人民币
存续期间：持续经营
客户服务电话：４００６１３５８８８
网址：***
联系人：潘晓毅
２、代销机构
（１）名称：中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：０１０－６６１０７９００
客服电话：９５５８８（全国）
网址：***
（２）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 ２５ 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 １ 号院１号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：０１０－６７５９６２１９
客服电话：９５５３３（全国）
网址：***
（３）名称：中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话：０１０－６５５５７０４８
客服电话：９５５５８（全国）
网址：***
（４）名称：中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：０１０－５７０９２６１５
客服电话：９５５６８（全国）
网址：***
（５）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：０２１－６１６１８８８８
客服电话：９５５２８（全国）
网址：***
（６）名称：深圳发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：姜聃
电话：０７５５－２２１６６３１６
客服电话：９５５０１（全国）
网址：***
（７）名称：平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：０７５５－２２１９７８７４
客服电话：４００６６９９９９９
网址：***
（８）名称：宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路２９４ 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：０２１－６３５８６２１０
客服电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）
网址：***
（９）名称：交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（１０）名称：东莞农村商业银行
注册（办公）地址：东莞市南城路２号
法定代表人：何沛良
联系人：黄飞燕
电话：０７６９－２３３９４１０２
客服电话：０７６９－９６１１２２
网址：***
（１１）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５、１７楼
办公地址：广东省广州市珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９－２０楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８８８３６９９９
客服电话：０２０－９６１３０３
网址：***
（１２）名称：中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
客服电话：４００－８８６６－５６７
网址：***
（１３）东海证券有限责任公司
注册（办公）地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９号楼
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
电话：０５１９－８８１５７７６１
客服电话：４００－８８８－８５８８、０５１９－８８１６６２２２（常州地区）、０２１－５２５７４５５０（上海地区）、０３７９－６４９０２２６６（洛阳地区）
网址：***
（１４）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：０１０－８５１３０５７７
客服电话：４００８８８８１０８
网址：***
（１５）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市银河中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６６６６－６１６１
客服电话：９５５２１（全国）
网址：***
（１６）名称：中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：０１０－６６５６８４３０
客服电话：４００８８８８８８８
网址：***
（１７）名称：海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 ９８ 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
客服电话：９５５３３（全国）、４００８８８８００１
网址：***
（１８）名称：广发证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼
法定代表人：林治海
联系人：黄兰
电话：０２０－８７５５５８８８－３３３
客户服务电话：９５５７５（全国）
网址：***
（１９）名称：国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周洋
电话：０７５５－８２１３３０６６
客服电话：９５５３６（全国）
网址：***
（２０）名称：中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１８－２１层
法定代表人：龙增来
联系人：范雪玲
电话：０７５５－８２０２３４３１
客服电话：４００６００８００８
网址：***
（２１）名称：平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：０７５５－２２６２６３９１
客服电话：４００８８１６１６８
网址：***
（２２）名称：国元证券股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人： 李蔡
电话：０５５１－２２７２１０１
客服电话：９５５７８（全国）
网址：***
（２３）名称：山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：山西省太原市府西街６９号国际贸易中心
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：０３５１－８６８６６０２
客服电话：４００－６６６－１６１８
网址：***
（２４）名称：财通证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２５１２９
客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）
网址：***
（２５）名称：万联证券有限责任公司
注册（办公）地址：广州市中山二路１８号电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创滨
电话：０２０－３７８６５０７０
客服电话：４００８８８８１３３
网址：***
（２６）名称：东吴证券股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
客服电话：０５１２－９６２８８
网址：***
（２７）名称：长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
客服电话：９５５７９、４００８－８８８－９９９
网址：***
（２８）名称：齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路８６号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：０５３１－６８８８９１５７
客服电话：９５５３８（全国）
网址：***
（２９）名称：国联证券股份有限公司
注册（办公）地址：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：０５１０－８２８３１６６２
客服电话：４００８８８５２８８、０５１０－８２５８８１６８
网址：***
（３０）名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
联系人：黄峻敏
电话：０７５５－８３１９６４９１
客服电话：０１０－６５０５１１６６
网址：***
（３１）名称：信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话： ０１０－６３０８０９８５
客服电话：４００８００８８９９
网址：***
（３２）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：０１０－６０８３８８８８
客服电话：９５５５８
网址：***
（３３）名称：长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 ６００８ 号特区报业大厦 １４、１６、１７ 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
客服电话：４００－６６６６－８８８
网址：***
（３４）名称：世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
电话：０７５５－８３１９９５９９－８２４６
客服电话：０７５５－８３１９９５９９
网址：***
（３５）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：合肥市长江中路３５７号
办公地址：合肥市阜南路１６６号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：０５５１－５１６１８２１
客服电话：９６５１８、４００８－０９６－５１８
网址：***
（３６）名称：民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号１９０１室
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
电话：０１０－８５１２７６２２
客服电话：４００－６１９－８８８８
网址：***
（３７）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人： 林爽
电话：０１０－６６０４５６０８
客服电话：０１０－６６０４５６７８
网址：***
（３８）名称：日信证券有限责任公司
注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
电话：０１０－８８０８６８３０
客服电话：０１０－８８０８６８３０
网址： ***
（３９）名称：华宝证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：０２１－５０１２２０８６
客服电话：０２１－３８９２９９０８、 ４００－８２０－９８９８
网址：***
（４０）名称：招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 ３８－４５ 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９６０２２３
客服电话：９５５６５（全国）、４００８８８８１１１
网址：***
（４１）名称：东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
联系人：苏卓仁
电话：０７６９－２２１１２０６２
客服电话：０７６９－９６１１３０
网址：***
（４２）名称：国海证券股份有限公司
注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：０７５５－８３７０９３５０
客服电话：９５５６３
网址：***
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（四）注册登记机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九州大道东段商业银行大厦７楼１６单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号２２、２３楼
法定代表人：刘东
电话：０２０－８３２８４９８３
传真：０２０－８３２８２８５６
联系人：傅军
（五）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门科技园６０１－６０５室
法定代表人：黄添顺
电话：０２０－８４０３５３９７
传真：０２０－８４１１３１５２
经办律师：江亚芳、陈进学、张建华
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区南京东路６１号四楼
法定代表人：朱建弟
电话：０２１－６３３９１１６６
邮编：２００００２
经办注册会计师：张宁、黄毅杰
金鹰基金管理有限公司
二〇一二年四月十三日
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