| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年02月04日 06:43 |
作者： |
|
| |
（２０１２年第１号）
一、重要提示
泰信优质生活股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）２００６年１０月３０日经中国证监会证监基金字［２００６］２２９ 号文批准公开发行。
本基金为契约型开放式，基金合同于２００６年１２月１５正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。
说明：本更新招募说明书所载内容截止日期为２０１１年１２月１５日，有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为２０１１年９月３０日，净值表现数据的截止日期为２０１１年９月３０日。原招募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。
投资者欲了解更详细的资料，请登录本基金管理人的网站（***）查阅本更新招募说明书全文。
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号３７层
办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号 华夏银行大厦３６、３７层
成立日期：２００３ 年 ５ 月 ２３ 日
法定代表人：孟凡利
总经理：高清海
电话：０２１－２０８９９１８８
传真：０２１－２０８９９００８
联系人：王伟毅
发展沿革：
泰信基金管理有限公司（Ｆｉｒｓｔ－Ｔｒｕｓｔ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）是原山东省国际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于２００２ 年９ 月２４ 日经中国证券监督委员会批准正式筹建，２００３ 年５ 月８ 日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。
（二）注册资本、股权结构
泰信基金管理有限公司注册资本２ 亿元人民币。其中，山东省国际信托有限公司出资９０００ 万元，占公司总股本的４５％；江苏省投资管理有限责任公司出资６０００ 万元，占公司总股本的３０％；青岛国信实业有限公司出资５０００ 万元，占公司总股本的２５％。
（三）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况
（１）董事会成员
孟凡利先生，董事长，博士，教授；曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理，兼山东省国际信托有限公司董事长。
黄东峰先生，副董事长，大学本科，经济师；曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香港博腾国际投资贸易有限公司总经理，现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理，兼江苏省国际信托有限责任公司董事长。
李元成先生，董事，工商管理硕士；曾任青岛市财政局驻厂员处办事员、科员、副科，青岛市美国阳明项目办公室项目经理，青岛国际信托投资公司计划会计处副处长、处长，青岛国信实业有限公司计划会计部经理，青岛裕桥置业有限公司总经理，青岛国信实业有限公司副总经理，现任青岛国信发展（集团）有限责任公司副总经理、党委委员。
相开进先生，董事，ＥＭＢＡ，律师；曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委固定资产投资计划处主任科员、山东省国际信托投资公司海外企业部职员、山东省国际信托投资公司法律事务部主任助理、山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、山东省国际信托投资公司法律事务部经理、山东省国际信托投资有限公司副总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理兼山东省国际信托有限公司董事、总经理。
俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。现任中央汇金公司派任光大银行董事。
刘敢庭先生，独立董事，行政管理大专，高级经济师；曾任湖北省教育厅基础教育处副处长，湖北省政府体改办综合处副处长、秘书处处长，湖北省黄冈地区行政公署副专员，湖北省体改委副主任，湖北省证券监督管理委员会负责人，中国证监会武汉证管办副主任，武汉稽查局副局长，中国证监会武汉证管办巡视员。
李惠珍女士，独立董事，金融学大专，高级经济师；曾任中国人民银行上海分行静安区办党委书记、纪委书记，中国工商银行上海市分行组织处副处长，交通银行上海分行副行长，海通证券有限公司董事长、总经理，上海国际集团有限公司副总经理，上海国际信托投资公司总经理、上海国际集团有限公司顾问。
（２）监事会成员
刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长。
张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理，山东省国际信托投资公司任投资部副经理，现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。
戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训中心办公室副主任、中外合资东西方投资咨询公司副总经理、江苏省机电轻纺投资公司投资部经理、江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理，现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。
庞少华先生，职工监事，硕士，会计师，１４年证券从业经验。２００５年１月加入泰信基金管理有限公司。现任公司清算会计部经理。
高海鸥先生，职工监事，经济学硕士，注册证券分析师；曾任明天金融控股集团任总裁助理、中期证券大连营业部任营业部副总；２００７年６月加入泰信基金管理有限公司，现担任理财顾问部负责人。
（３）公司高级管理人员
孟凡利先生，董事长，博士，教授；曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理，兼山东省国际信托有限公司董事长。
高清海先生，总经理，经济学博士；曾任新加坡鲁信（亚洲）投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托公司投资银行业务部经理。
吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。
桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，硕士；２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届暨第二届监事会职工监事、总经理助理。
韩波先生，副总经理，学士学位；２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。
２、基金经理简介
刘强先生，基金经理，投资副总监。上海交通大学工商管理硕士。９年证券从业经历。２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司，先后担任交易员、研究员，泰信先行策略混合基金基金经理助理，泰信优质生活股票基金基金经理助理，２００７年２月起任泰信优质生活股票基金基金经理。
朱志权，基金经理，投资部投资总监。经济学学士。拥有１６年的证券从业经历，长期从事投研工作，先后在中信证券上海总部自营部、长盛基金管理有限公司研究部、富国基金管理有限公司基金管理部、银河基金管理有限公司研究部任职，２００８年６月加入泰信基金管理有限公司担任泰信优质生活股票基金基金经理至今。２０１０年１月１６日起兼任泰信优势增长混合基金基金经理。
附：本基金历任基金经理情况：
３、投资决策委员会成员名单
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会构成如下：
高清海先生，公司总经理，投资决策委员会主任；
朱志权先生，投资部投资总监，兼泰信优势增长灵活配置混合基金、泰信优质生活股票基金基金经理；
刘 强先生，基金投资副总监，兼泰信优质生活股票基金基金经理；
何俊春女士，投资副总监兼固定收益投资总监，兼泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收益基金经理；
柳 菁女士，研究总监，兼泰信蓝筹精选股票基金、泰信中小盘精选股票型基金经理；
梁 剑先生，研究副总监，兼泰信先行策略混合基金基金经理；
另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人列席会议。
４、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
变更注册登记日期：２００４年８月２６日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（０１０）６６５９４８５５
传真：（０１０）６６５９４９４２
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
（１）泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号３７层
办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号 华夏银行大厦３６、３７层
法定代表人：孟凡利
总经理：高清海
成立日期：２００３年 ５ 月 ２３ 日
电话：０２１－２０８９９１８８
传真：０２１－２０８９９００８
联系人：周向光
网址：***
（２）泰信基金管理有限公司北京分公司
营业场所：北京市西城区广成街４号院１号楼３０５、３０６室
电话：０１０－６６２１５９７８
传真：０１０－６６２１５９６８
联系人：王睿
网址：***
（３）泰信基金管理有限公司深圳分公司
营业场所：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦１３０８
电话：０７５５－３３９８８７５９
传真：０７５５－３３９８８７５７
联系人：史明伟
网址：***
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客服电话：９５５８８
网址：***
（２）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
传真：０１０－６６５９４９４２
客服电话：９５５６６
网址：***
（３）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
客服电话：９５５５９
网址：***
（４）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
传真：０１０－８５１０９２１９
客服电话：９５５９９
网址：***
（５）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
传真：０１０－６６２７５６５４
客服电话：９５５３３
网址：***
（６）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：０１０－６８０９８７７８
传真：０１０－６８５６０６６１
客服电话：９５５９５
网址：***
（７）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：邓炯鹏
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５０４９
客服电话：９５５５５
网址：***
（８）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话： ０２１－６１６１８８８８
传真： ０２１－ ６３６０４１９９
客服电话：９５５２８
网址：***
（９）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
传真：０１０－６５５５０８２７
客服电话：９５５５８
网址：***
（１０）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客服电话：９５５７７
网址：***
（１１）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：０１０－６６２２６０４５
客户服务电话：９５５２６
公司网站：***
北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的１９０多个营业网点接受办理开户和认购业务。
（１２）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街２号
办公地址：北京市复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍 吴海鹏
客服电话：９５５６８
网址：***
（１３）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－８２０８０７１４
客服电话：９５５０１
网址：***
（１４）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：赵世永
电话：０７５５－２５８５９５９１
传真：０７５５－２５８７８３１６
客服电话：４００６６－９９９９９
网址：***
（１５）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号宁波银行２４楼
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：０２１－６３５８６２１０
传真：０２１－６３５８６２１５
客服电话：９６５２８， ９６２５２８（上海地区）
网址：***
（１６）南京银行股份有限公司
注册地址：中国江苏省南京市白下区淮海路５０号
办公地址：中国江苏省南京市白下区淮海路５０号
法定代表人：林复
联系人：翁俊
电话：０２５－８４５４４０２１
传真：０２５－８４５４４１２９
客户服务：４００８８－９６４００
网址：***
（１７）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８ 号
办公地址：上海市银城中路１６８ 号上海银行大厦２９ 层
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
客服电话：４００－８８８８－６６６
网址：***
（１８）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
传真：０１０－６５１８２２６１
客服电话：４００－８８８８－１０８
网址：***
（１９）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
客服电话：９５５３６
网址：***
（２０）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９６０２２３
传真：０７５５－８３７３４３４３
客服电话：９５５６５
网址：***
（２１）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：９５５７５或致电各地营业网点
网址：***
（２２）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：０１０－８４５８８８８８
客服电话：９５５５８
传真：０１０－８４８６５５６０
网址：***
（２３）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：０１０－６６５６８８８８
传真：０１０－６６５６８５３６
客服电话：４００－８８８８－８８８
网址：***
（２４）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８ 号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
客服电话：９５５５３
网址：***
（２５）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３
网址：***
（２６）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系人：余江
电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３５５
统一客服电话：４００８－００１－００１
网址：***
（２７）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３ 号中山国际大厦１２ 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３ 号中山国际大厦１２ 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
客服电话：４００－８８８－１５５１
网址：***
（２８）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
客服电话：４００－８８８８－１３３
网址：***
（２９）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话： ４００－６５１５－９８８
网址：***
（３０）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：０２５－８３２９０９７９
传真：０２５－８４５７９７６３
客服电话：９５５９７
网址： ***
（３１）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：０３５１－８６８６６５９
传真：０３５１－８６８６６１９
客服电话：４００－６６６－１６１８
网址：***
（３２）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８
传真：０２１－６３３２６１７３
客服电话：９５５０３
网址：***
（３３）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
客服电话：４００－８８８８－７８８，１０１０８９９８
网址：***
（３４）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－５３５１９８８８
客服电话：０２１－９６２５１８ 全国客服热线４００８９１８９１８
网址：***
（３５）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层
办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
电话：０１０－８３５６１０００
传真：０１０－８３５６１００１
客服电话：４００６９８９８９８
网址：***
（３６）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周璐
电话：４００－８８６６３３８
传真：０７５５－８２４００８６２
客服电话：４００－８８１６－１６８
网址：***
（３７）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
客服电话：９６５１８、４００－８０９－６５１８
网址：***
（３８）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：０７３１－８４４０３３１９
传真：０７３１－８４４０３４３９
客服电话：０７３１－８４４０３３５０
网址：***
（３９）国都证券有限责任公司
注册地址：北京东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１
客服电话：４００－８１８－８１１８
网址：***
（４０）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼（２１３００３）
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼（２１３００３）
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
客服电话：０２１－５２５７４５５０、０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、４００－８８８８－５８８
网址：***
（４１）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
客服电话：４００－６２０－８８８８
网址：***
（４２）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路８６号
办公地址：山东省济南市经七路８６号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
客服电话：９５５３８或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：***
（４３）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客服电话：０５３２－９６５７７
网址：***
（４４）中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１ 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１ 号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
客服电话：４００－８８６６－５６７
网址：***
（４５）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘权
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６７９２
客服电话：４００－６００－８００８
网址：***
（４６）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
客服电话：４００－８８８８－１２８
网址：***
（４７）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 ３６ 号证券大厦 ４ 层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
电话：０７５５－８３０２５６９５
传真：０７５５－８３０２５６２５
客服电话：４００－８８８８－２２８
网址：***
（４８）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路１０１号
办公地址：上海市辉河路１１８号２４号
法定代表人：贾绍君
联系人：王伟光
电话：０２１－３６５３３０１６
传真：０２１－３６５３３０１７
网址：***
客户服务电话：４００－８８１１１－７７或拨打各城市营业网点咨询电话
（４９）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
客服电话：４００－８００－０５６２
网址：***
（５０）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：鞠瑾（代行）
联系人：荀航
电话：０４７１－４９７９５４５
传真：０４７１－４９６１２５９
客服电话：０４７１－４９６１２５９
网址：***
（５１）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宏宇
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客服电话：４００６６６２２８８
网址：***
（５２）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１５５６７
客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
网址：***
（５３）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：０２１－６２１７１９８４
传真：０２１－６２８７８７８３
客服电话：０２１－６３３４０６７８
网址：***
（５４）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
联系人：陈康菲
电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２００
客服电话：４００－８２０－９８９８
网址：***
（５５）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：０７５５－８３００７０６９
传真：０７５５－８３００７１６７
客服电话：０７５５－２６９８２９９３
网址：***
（５６）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
电话： ０２８－８６６９０１２６
传 真： ０２８－８６６９０１２６
联系人： 金喆
客户热线： ４００６－６００１０９
网址：***
（５７）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真： ０５９１－８７３８３６１０
联系人：张腾
客户热线：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）
网址：***
（５８）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９
网址：***
（５９）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路２４号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号期货大厦３９层
法定代表人：于宏民
电话： ０４１１－３９６７３２０２
传真： ０４１１－３９６７３２１９
联系人：谢立军
客户服务电话：４００８－１６９－１６９
网址： ***
（６０）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：***
（６１）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话： ０９３１－８８８８０８８
传真： ０９１３１－４８９０５１５
联系人：李昕田
客户服务电话： ０９３１－９６６６８、４８９０２０８
网址：***
（６２）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号
办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼
法定代表人：雷建辉
联系人：徐 欣
联系电话：０５１０－８２８３１６６２
联系传真：０５１０－８２８３０１６２
客服电话：４００－８８８－５２８８
公司网址：***
（６３）恒泰长财证券有限责任公司
注册地址：长春市长江路经济开发区人民大街２８０号科技城２层Ａ－３３段
办公地址：长春市宽城区珠江路４３９号
法定代表人：奚星华
联系人：吴德生
联系电话：０４３１－８２９５１７６５
联系传真：０４３１－８２９４６５３１
客服电话：０４３１－８２９５１７６５
公司网址：***
（６４）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
办公地址：广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
法定代表人：吴志明
联系人：吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
客服电话：０２０－９６１３０３
网址：***
（６５）五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元
办公地址： 深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４７－４９楼
法定代表人：高竹
客服电话： ４００１８－４００２８
网址： ***
（二）注册登记机构
名称： 泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号３７层
办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号 华夏银行大厦３６、３７层
法定代表人：孟凡利
总经理：高清海
成立日期：２００３ 年 ５ 月 ２３ 日
电话：（０２１）２０８９９１８８
传真：（０２１）２０８９９００８
联系人：韩波
网址：***
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
负责人：廖海
电话：０２１－５１１５０２９８
传真：０２１－５１１５０３９８
经办律师：廖海、田卫红
联系人：田卫红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦 ６楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 ２０２ 号企业天地 ２ 号楼普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、张振波
五、基金的名称
基金名称：泰信优质生活股票型证券投资基金
基金简称：泰信优质生活股票
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
分享中国经济可持续发展过程中那些最能够满足人们优质生活需求的上市公司的长期稳定增长，在严格控制投资风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金组合投资的范围为：股票资产６０％－９５％，，债券资产０％－３５％，基金保留的现金以及投资于到期日在１年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在征得有关监管机构许可后，可以将其纳入投资范围，不需召开基金份额持有人大会。
九、基金的投资策略
本基金看好直接提供优质生活产品和服务的大消费类生产、服务行业的长期发展前景，长期持有消费类行业中的持续成长型公司，同时注重挖掘间接提供优质生活产品和服务的优质公司的投资机会。本基金的股票资产主要投资于能够直接提供优质生活产品和服务的持续成长型的大消费类生产和服务类公司，同时在间接提供优质生活产品和服务的非消费类行业中选择价值低估、经营稳健、稳定增长的优质公司。
本基金采取“自上而下”的大类资产配置、以核心－卫星策略为基础的优质生活行业配置和“自下而上”的证券精选相结合的投资策略。
（一）决策依据
１、国家有关法律法规和基金合同的规定；
２、政治形势、政策趋势和宏观经济形势；
３、证券市场发展趋势。
（二）决策程序
本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括：投资决策委员会、基金投资部、研究部。具体程序如下：
（１）金融工程人员选择合适的金融工具，对市场各类收益率曲线进行拟合，并对各类收益率曲线之间的相对关系以及收益率曲线和宏观经济之间的关系进行数量分析；
（２）研究部与基金投资部联合对宏观经济和债券市场深入研究，初步确定资产配置方案；
（３）基金经理构造投资组合计划；
（４）金融工程人员对投资组合计划进行风险收益分析，提出修正意见；研究部策略分析师通过宏观经济以及债券市场分析，对投资组合的资产配置提出调整意见；
（５）投资决策委员会最后确定投资组合方案；
（６）基金经理通过交易过程完成投资组合方案的构建；
（７）金融工程人员对投资组合进行跟踪评估，提出风险控制意见，按照风险大小，定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告；
（８）风险管理部、监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行监控；
（９）评估和调整决策程序：投资决策委员会根据市场环境的变化和实际需要可以调整决策的程序，基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行；
（１０）在确保基金份额持有人合法权益的前提下，基金管理人有权根据市场变化和实际需要对上述程序做适当的调整。
（三）投资组合管理的方法和标准
１、投资组合限制
使用积极管理的投资策略获取超出业绩比较基准的回报的前提是充分保障基金资产的稳妥和流动性，本基金通过科学的分析方法和数量化分析工具来降低非系统性风险。本基金投资组合将遵循以下限制：
（１）现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％；
（２）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（３）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
（４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（５）运用基金财产进行权证投资时，不得有下列情形：
本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的５‰；
本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的１０％；
（６）本基金若投资非公开发行证券，应严格遵守证监会关于投资非公开发行证券的有关规定；
（７）法律法规和基金合同规定的其他限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
２、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
十、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为：７５％＊富时中国Ａ６００指数 ＋ ２５％＊富时中国国债指数
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。适合于能够承担一定股市风险，追求资本长期增值的个人和机构投资者。
十二、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同已于２０１１年１２月２７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
１、截至２０１１年９月３０日基金资产组合情况
２、截至２０１１年９月３０日按行业分类的股票投资组合
３、截至２０１１年９月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４、截至２０１１年９月３０日按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５、截至２０１１年９月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
６、截至２０１１年９月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、截至２０１１年９月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、投资组合报告附注
（１）截至２０１１年９月３０日本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（２）截至２０１１年９月３０日本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票．
（３）其他资产构成
（４）截至２０１１年９月３０日本基金持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（５）截至２０１１年９月３０日本基金前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（６）报告期末本基金未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金合同生效日为２００６年１２月１５日。基金合同生效以来（截至２０１１年９月３０日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，及与同期业绩比较基准的变动进行比较：
（２００６年１２月１５日至２０１１年９月３０日）
注：１、本基金基金合同于２００６年１２月１５日正式生效。
２、本基金的建仓期为六个月。建仓期满，基金投资组合各项比例符合基金合同的约定：股票资产６０％－９５％，，债券资产０％－３５％，基金保留的现金以及投资于剩余期限在１年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。
十四、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
２、基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
３、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在指定媒体公告并报中国证监会备案。
４、其它与基金运作有关的费用
（１）基金合同生效后的信息披露费用；
（２）基金份额持有人大会费用；
（３）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（４）基金的证券交易费用；
（５）银行汇划费用；
（６）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述费用由基金管理人和基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费
本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分
为五档，具体如下表所示：
２．赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归入基金财产，７５％用于支付注册登记费、市场推广等相关费用。赎回费率随投资者持有本基金的时间的增加而递减，具体如下表所示：
３．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日３个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
４．各销售机构在技术条件许可的情况下，可开通各类电子交易方式（如网上交易、电话
交易）。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制，具体费率由基金管
理人与各销售机构约定。
５、本基金采用“外扣法”计算基金的申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值
申购的有效份额计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基
金所有。
６、本基金的赎回金额由赎回总额扣除赎回费用后确定，计算公式如下：
赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回金额的计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所
有。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号＜基金招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规及《泰信优质生活股票型证券投资基金基金合同》的规定，结合泰信优质生活股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）近半年以来的投资经营情况，本基金管理人对２０１１年７月２９日公告的《泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（２０１１年第２号）》的内容进行了必要的补充和更新。
具体情况说明如下：
１、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
２、“三、基金管理人”部分：
在“（一）基金管理人概况”中，更新了公司内部机构设置及旗下基金的情况；
在“（三）主要人员情况”中公司监事会成员部分， 将“李伟群”变更为“高海鸥”。３、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况进行了更新。
４、在“五、相关服务机构”部分，对本基金的代销机构的概况进行了更新。
５、在“六、基金份额的申购与赎回”部分，在“（十）基金的转换”中补充了截至２０１１年１２月１５日，泰信优质生活股票基金与本公司旗下其他基金之间的可转换情况；在“（三）定期定额投资计划”更新可办理本基金定期定额投资的销售机构名单。
６、在“八、基金的投资”部分，根据本基金２０１１年第３季度报告的相关内容，补充了 “（十）基金投资组合报告”的内容。
７、 在“九、基金的业绩”部分，更新了本基金自合同生效以来的投资业绩，该部分内容均按规定格式要求编制，并经基金托管人复核。
泰信基金管理有限公司
２０１２年１月２０日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
