| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年02月04日 06:43 |
作者： |
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【重要提示】
博时精选股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字［２００４］６５号文批准公开发售。本基金的基金合同于２００４年６月２２日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（Ｔ日）提交的申请，投资者应在Ｔ＋２日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，投资者提交的申请经注册登记人确认（或不被确认）的后果由投资者承担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中高风险品种。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年１２月２２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年９月３０日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
１、基金管理人概况
名称：博时基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层
法定代表人：杨鶤
成立时间：１９９８年７月１３日
注册资本：１亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：李雪松
联系电话：（０７５５）８３１６ ９９９９
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为１亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十五个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、宏观策略部、零售业务和机构业务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、ＩＴ系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。宏观策略部负责国内外宏观经济研究，并提供针对性的投资策略。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏的北京分公司、上海分公司、沈阳分公司和郑州分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳和郑州人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有海外子公司：博时基金（国际）有限公司。
截止到２０１１年１２月２２日，总人数３４３人，其中６４％以上的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要成员情况
１、基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长，中国证券业协会副会长，深圳市五届人大代表。１９８３年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员、香港中银集团经济研究部副研究员、招商银行证券部总经理、深圳中大投资管理公司常务副总经理、长盛基金管理公司副总经理、中信基金管理公司总经理、招商银行独立董事。现任招商证券股份有限公司董事、总裁。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。
肖风先生，博士，副董事长。１９８９年起先后在深圳康佳电子集团股份有限公司、中国人民银行深圳经济特区分行工作，１９９３年进入深圳市证券监管办公室工作，历任副处长、处长、证管办副主任。１９９８年４月起负责筹建博时基金管理有限公司，任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。现任博时基金管理有限公司副董事长。
汤维清先生，硕士，董事。１９８８年起历任成都探矿工艺研究所工程师，深圳天极光电技术股份有限公司投资部经理、总经理助理，深圳中大投资管理有限责任公司总裁助理、副总经理，中信基金管理有限责任公司副总经理，招商证券股份有限公司总裁助理。现任招商证券股份有限公司副总裁，分管研究业务、资产管理业务、直接投资业务。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。
王金宝先生，硕士，董事。１９８８年起在上海同济大学数学系工作，任教师。１９９５年４月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。
桑自国先生，博士后，董事。１９９３年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理（主持工作）。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。陈小鲁先生，独立董事。１９６８年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
赵榆江女士，硕士，独立董事。１９７８年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 （ＨＫ） 有限公司北京代表处、法国兴业证券 （ＨＫ） 有限公司、康联马洪 （中国） 投资管理有限公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
姚钢先生，硕士，独立董事。１９８５年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
２、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司监事。
彭毛字先生，学士，监事。１９８２年８月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。１９９９年１２月至２０１１年１月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部（纪委办公室）总经理。２００７年１２月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。２０１１年１月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
窦广清先生，博士，监事。１９８７年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国银行塘沽支行副行长，现任天津港财务有限公司总经理。２０１０年４月起，任博时基金管理有限公司监事。
杨林峰先生，硕士，监事。１９８８年８月就职于国家纺织工业部，１９９２年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司监事。
林琦先生，硕士，监事。１９９８年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司ＭＩＳ系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。２０１０年４月起，任博时基金管理有限公司监事。
３、公司高管人员
杨鶤女士，（同上）
何宝先生，经济学博士，总经理。１９９８年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。２０１１年９月加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。
王德英先生，硕士。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
杨锐先生，１９９９年７月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总经理。１９９９年８月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。２００５年至２００６年由博时公司派往纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院做访问学者，期间在Ａｌｌｉａｎｃｅｂｅｒｓｔｅｉｎ的股票投资部门学习。２００６年５月至今担任博时平衡配置混合基金经理。２００７年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，兼混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、博时大中华亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金经理、博时回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总经理。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。
李志惠先生，经济学博士，副总经理。１９９３年７月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。２００４年９月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。
李雪松先生，经济学硕士，副总经理。１９８８年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。２００１年３月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总经理。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益投资总监、社保债券基金基金经理。
孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。
４、本基金基金经理
马乐先生，硕士。２００６年加入博时基金管理有限公司，历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。现任博时精选股票证券投资基金基金经理（２０１１年４月１２日至今）。
历任基金经理：陈丰先生（２００４年６月至２００８年１２月），余洋先生（２００８年１２月至２０１１年５月４日）。
５、投资决策委员会成员
主任委员：何宝
委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰、温宇锋。
何宝先生，简历同上。
杨锐先生，简历同上。
邵凯先生， 简历同上。
董良泓先生，简历同上。
夏春，经济学硕士。１９９６年毕业于上海交通大学管理工程系。１９９６年起先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。２００４年２月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任首席策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。
张志峰先生，博士。１９９６年５月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥ ＳＴＲＵＣＴＵＲ ＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。２００８年１月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。
王政先生，１９６６年生，博士。１９９５年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。１９９５年至１９９７年在哈佛大学从事博士后研究工作。１９９７年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。２００９年５月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部总经理、ＥＴＦ及量化投资组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证基本面２００ＥＴＦ及其联接基金基金经理。
张峰先生，博士。１９８８年起先后在Ｈａｕｇｅｎ Ｆｉｎｎａｎｃｉａｌ Ｓｙｓｔｅｍ， 花旗集团ＴＩＭＣＯ资产管理部、摩根士丹利投资公司、ＡＳＴＥＮ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＡＤＶＩＳＯＲＳ 工作。２０１０年２月２２日加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部成长组投资总监、博时裕富沪深３００指数基金基金经理。
温宇峰先生，硕士。１９９４年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Ｐｒｉｍｅ Ｃａｐｉｔａｌ 、Ｆｉｄｅｌｉｔｙ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）从事投资、研究工作。２０１０年６月加入博时基金管理有限公司，现任研究部总经理、股票投资部成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经理。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制中期和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；
３、基金管理人承诺严格遵守《基金合同》，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金合同》行为的发生；
４、基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
１、依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
２、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
４、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
１、风险管理的原则
（１）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（２）独立性原则
公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。
（３）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（４）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
２、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（１）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（２）风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
（３）督察长
独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。
（４）监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
（５）业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
３、风险管理和内部风险控制的措施
（１）建立内控结构，完善内控制度
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。
（２）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
（３）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
（４）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。
（５）提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至２０１１年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年９月，中国工商银行共托管证券投资基金２２５只，其中封闭式７只，开放式２１８只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２６项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
基金托管人应当履行下列职责：
（１）安全保管基金财产；
(２）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（４）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（５）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（６）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（７）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（９）按照规定召集基金份额持有人大会；
（１０）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（１１）法律、法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７年两次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２００９年中国工商银行资产托管部第三次通过ＳＡＳ７０审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＳＡＳ７０审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
１、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
２、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
３、内部风险控制原则
（１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（６）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
４、内部风险控制措施实施
（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（７）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
５、资产托管部内部风险控制情况
（１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
三、相关服务机构
（一）直销机构
１、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：北京建国门内大街１８号恒基中心１座２３层
电话：０１０－６５１８７０５５
传真：０１０－６５１８７０３２
联系人：尚继源
客户服务中心电话：９５１０５５６８（免长途话费）
２、博时基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市黄浦区中山南路２８号久事大厦２５层
电话：０２１－３３０２４９０９
传真：０２１－６３３０５１８０
联系人：史迪
３、博时基金管理有限公司总公司
地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３５层
电话：０７５５－８３１６９９９９
传真：０７５５－８３１９９４５０
联系人：林艳洁
（二）代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
传真：０１０－６６１０７９１４
客户服务电话：９５５８８
网址：***
（２）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
网址：***
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
联系人：侯燕鹏
传真：０１０－６６５９４４３１
客户服务电话：９５５６６
网址：***
（４）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
传真：０１０－６６２７５６５４
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（５）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路１８８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５０４９
客户服务电话：９５５５５
网址：***
（７）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
传真：０１０－６５５５０８２８
客户服务电话：９５５５８
网址：***
（８）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东南路５００号
办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０２４３１
客户服务电话：９５５２８
网址：***
（９）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－２５８４１０９８
客户服务电话：９５５０１
网址：***
（１０）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：０１０－６３６３６１５３
传真：０１０－６３６３６１５７
客户服务电话：９５５９５
网址：***
（１１）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：０１０－５８５６０６６６
传真：０１０－５７０９２６１１
客户服务电话：９５５６８
网址：***
（１２）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：０１０－６８８５８１１７
客户服务电话：９５５８０
网址：***
（１３）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：０１０－６６２２３５８４
传真：０１０－６６２２６０４５
客户服务电话：９５５２６
网址：***
（１４）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：０１０－８５２３８６６７
传真：０１０－８５２３８６８０
客户服务电话：９５５７７
网址：***
（１５）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区农林下路８３号
办公地址：广州市越秀区农林下路８３号
法定代表人：董建岳
联系人：李静筠
电话：０２０－３８３２１７３９
传真：０２０－８７３１１７８０
客户服务电话：４００８３０８００３
网址：***
（１６）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：０５７４－８９０６８３４０
传真：０５７４－８７０５００２４
客户服务电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）
网址：***
（１７）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号
办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２３层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：０２１－３８５７６６６６
传真：０２１－５０１０５１２４
客户服务电话：０２１－９６２９９９
网址：***
（１８）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号
办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：０１０－６３２２９４７５
传真：０１０－６３２２９４７８
客户服务电话：９６１９８
网址：***
（１９）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路６８号
办公地址：青岛市市南区香港中路６８号
法定代表人：郭少泉
联系人：谭长臻
电话：０５３２－８５７０９７３２
传真：０５３２－８５７０９７２５
客户服务电话：９６５８８（青岛） ４００－６６－９６５８８（全国）
网址：***
（２０）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥市安庆路７９号
办公地址：合肥市安庆路７９号
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：０５５１－２６６７６３５
传真：０５５１－２６６７８５７
客户服务电话：４００８８９６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）
网址：***
（２１）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
电话：０５７１－８７６５９５４６
传真：０５７１－８７６５９１８８
客户服务电话：９５５２７
网址：***
（２２）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路１９３号
办公地址：东莞市城区运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：０７６９－２２１００１９３
传真：０７６９－２２１１７７３０
客户服务电话：０７６９－９６２２８
网址：***
（２３）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话：０５７１－８５１０８１９５
传真：０５７１－８５１０６５７６
客户服务电话：４００８８８８５０８；０５７１－９６５２３
网址：***
（２４）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路５０号
办公地址：南京市白下区淮海路５０号
法定代表人：林复
联系人：徐玲
电话：０２５－８４５５１１６２
传真：０２５－８４５４４１２９
客户服务电话：４００８８９６４００
网址：***
（２５）汉口银行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：骆芸
电话：０２７－８２６５６２２４
传真：０２７－８２６５６２３６
客户服务电话：０２７－９６５５８（武汉）；４００６０９６５５８（全国）
网址：***
（２６）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６５６９
客户服务电话：４００－８８８－８８１１
网址：***
（２７）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号
法定代表人：王自忠
联系人：孙瑜
电话：０５１２－５８２３６３７０
传真：０５１２－５８２３６３７０
客户服务电话：０５１２－９６０６５
网址：***
（２８）深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：陈聪 宋永成
电话：０７５５－２５１８８２６３
传真：０７５５－２５１８８７８５
客户服务电话：４００１９６１２００
网址：***
（２９）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：０３７９－６５９２１９７７
传真：０３７９－６５９２１８６９
客户服务电话：０３７９－９６６９９
网址：***
（３０）烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号
法定代表人：庄永辉
联系人：姚华
电话：０５３５－６６９１３３７
传真：０５３５－６６９１３３７
客户服务电话：４００８３１１７７７
网址：***
（３１）齐商银行股份有限公司
注册地址：淄博市张店区中心路１０５号
办公地址：淄博市张店区中心路１０５号
法定代表人：杲传勇
联系人：肖 斌
电话：０５３３－２１７８８８８
传真：０５３３－２１８０３０３
客户服务电话：０５３３－９６５８８
网址：***
（３２）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼
办公地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦９楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：０４１１－８２３１１２５６
客户服务电话：４００６６４００９９
网址：***
（３３）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
法定代表人：郭志文
联系人：武艳凤
电话：０４５１－８６７７９０１８
传真：０４５１－８６７７９２１８
客户服务电话：９５５３７
网址：***
（３４）重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路１５３号
办公地址：重庆市渝中区邹容路１５３号
法定代表人：马千真
联系人：孔文超
电话：０２３－ ６３７９２２１２
传真：０２３－ ６３７９２４１２
客户服务电话：９６８９９（重庆）、４００－７０－９６８９９（其他地区）
网址：***
（３５）浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚
电话：０５７１－８７１１７６１７
传真：０５７１－８７１１７６１６
客户服务电话：４００８０９６５２７、（０５７１）９６５２７
网址：***
（３６）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路２号
办公地址：广东省东莞市城区旗峰路２号
法定代表人：何沛良
联系人：谭少筠
电话：０７６９－２２１１８３４３
传真：０７６９－２２３２０８９６
客户服务电话：９６１１２２
网址：***
（３７）河北银行股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市平安北大街２８号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街２８号
法定代表人：乔志强
联系人：王栋
电话：０３１１－８８６２７５２２
传真：０３１１－８８６２７０２７
客户服务电话：４００－６１２－９９９９
网址：***
（３８）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：０１０－６６０４５６０８
传真：０１０－６６０４５５００
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
网址：***
（３９）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０１６１
客户服务电话：９５５２１
网址：***
（４０）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：０１０－８５１３０５８８
传真：０１０－６５１８２２６１
客户服务电话：４００８８８８１０８
网址：***
（４１）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
客户服务电话：９５５３６
网址：***
（４２）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９６０２２３
传真：０７５５－８２９４３６３６
客户服务电话：４００８８８８１１１；９５５６５
网址：***
（４３）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５３０５
客户服务电话：９５５７５
网址：***
（４４）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：０１０－８４５８８８８８
传真：０１０－８４８６５５６０
客户服务电话：０１０－８４５８８８８８
网址：***
（４５）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层
法定代表人：顾伟国
联系人：李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８５３６
客户服务电话：４００８８８８８８８
网址：***
（４６）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９２７５
传真：０２１－６３６０２７２２
客户服务电话：９５５５３
网址：***
（４７）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
客户服务电话：９５５１３
网址：***
（４８）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：黄维琳、曹晔
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客户服务电话：９５５２３
网址：***
（４９）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５７８３
客户服务电话：４００８８８８１２３
网址：***
（５０）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客户服务电话：９５５７９；４００８－８８８－９９９
网址：***
（５１）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３５５
客户服务电话：４００８００１００１
网址：***
（５２）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：０２３－６３７８６４６４
传真：０２３－６３８１０４２２
客户服务电话：４００８０９６０９６
网址：***
（５３）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层
法定代表人：刘军
联系人：丁思聪
电话：０５７１－８７１１２５１０
传真：０５７１－８５７８３７７１
客户服务电话：０５７１－９６５９８
网址：***
（５４）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３
传真：０２１－６８８６５９３８
客户服务电话：４００８８８１５５１
网址：***
（５５）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
客户服务电话：４００８８８８１３３
网址：***
（５６）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话：４００６５１５９８８
网址：***
（５７）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：张威
电话：０２５－８４４５７７７７
传真：０２５－８４５７９７６３
客户服务电话：９５５９７
网址：***
（５８）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：０３５１－８６８６６５９
传真：０３５１－８６８６６１９
客户服务电话：４００６６６１６１８
网址：***
（５９）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户服务电话：０５３２－９６５７７
网址：***
（６０）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：０１０－６６５５５３１６
传真：０１０－６６５５５２４６
客户服务电话：４００８８８８９９３
网址：***
（６１）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号
办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
客户服务电话：０５１２－９６２８８
网址：***
（６２）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：０１０－６３０８０９８５
传真：０１０－６３０８０９７８
客户服务电话：４００８００８８９９
网址：***
（６３）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８
传真：０２１－６３３２６１７３
客户服务电话：９５５０３
网址：***
（６４）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：０７３１－８５８３２３４３
传真：０７３１－８５８３２２１４
客户服务电话：９５５７１
网址：***
（６５）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：０７５５－８３５１６０９４
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务电话：４００６６６６８８８
网址：***
（６６）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：０２１－２２１６９０８１
传真：０２１－２２１６９１３４
客户服务电话：４００８８８８７８８；９５５２５
网址：***
（６７）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
客户服务电话：０２０－９６１３０３
网址：***
（６８）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路１１３８号
办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
传真：０４３１－８５０９６７９５
客户服务电话：０４３１－８５０９６７０９
网址：***
（６９）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：０２５－８３３６４０３２
传真：０２５－８３３２００６６
客户服务电话：４００８２８５８８８
网址：***
（７０）大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街１３号
办公地址：太原市长治路１１１ 号山西世贸中心Ａ 座Ｆ１２、Ｆ１３
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：０３５１－４１３０３２２
传真：０３５１－４１９２８０３
客户服务电话：４００７１２１２１２
网址：***
（７１）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦７０３室
法定代表人：范炎
联系人：徐欣
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
客户服务电话：４００８８８５２８８（全国），０５１０－８２５８８１６８（无锡）
网址：***
（７２）浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
电话：０５７１－８７９０２０８０
传真：０５７１－８７９０１９１３
客户服务电话：０５７１－９６７７７７
网址：***
（７３）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：０７５５－２２６２６１７２
传真：０７５５－８２４００８６２
客户服务电话：４００８８１６１６８
网址：***
（７４）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
客户服务电话：０５５１－９６５１８／４００８０９６５１８
网址：***
（７５）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
电话：０７５５－８３７０７４１３
传真：０７５５－８３７００２０５
客户服务电话：４００８８８８１００（全国），９６１００（广西）
网址：***
（７６）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：０７３１－８４４０３３１９
传真：０７３１－８４４０３４３９
客户服务电话：０７３１－８４４０３３６０
网址：***
（７７）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
联系人：梁健伟
电话：０７６９－２２１１９３４１
传真：０７６９－２２１１６９９９
客户服务电话：０７６９－９６１１３０
网址：***
（７８）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号中原广发金融大厦１７层
法定代表人：石保上
联系人：程月艳 耿铭
电话：０３７１—６５５８５６７０
传真：０３７１—６５５８５６６５
客户服务电话：０３７１－９６７２１８；４００８１３９６６６
网址：***
（７９）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：唐新宇
联系人：马瑾
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
客户服务电话：４００６２０８８８８；０２１－６１１９５５６６
网址：***
（８０）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
联系人：张同亮
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
网址：***
（８１）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：０７９１－６２８５３３７
传真：０７９１－６２８９３９５
客户服务电话：０７９１－９６１６８
网址：***
（８２）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：四川省成都市陕西街２３９号
法定代表人：杨炯阳
联系人：金达勇
电话：０７５５－８３０２５７２３
传真：０７５５－８３０２５９９１
客户服务电话：４００８８８８８１８
网址：***
（８３）宏源证券股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５３３８
传真：０１０－８８０８５２４０
客户服务电话：４００８０００５６２
网址：***
（８４）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号
办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－８１２８３９３８
传真：０５３１－８１２８３９００
客户服务电话：９５５３８
网址：***
（８５）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
客户服务电话：０７５５－８３１９９５９９
网址：***
（８６）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
网址：***
（８７）华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼
法定代表人：宋志江
联系人：杨玲
电话：０７５５－８２７０７８８８
传真：０７５５－８２７０７８５０
客户服务电话：４００８８０２８８８或致电各地营业部客服电话
网址：***
（８８）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
客户服务电话：４００８８８８１２８
网址：***
（８９）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）
网址：***
（９０）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：０９３１－８８８８０８８
传真：０９３１－４８９０５１５
客户服务电话：０９３１－４８９０６１９ ４８９０６１８ ４８９０１００
网址：***
（９１）中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层
办公地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－６５０５１１５６
客户服务电话：（０１０）８５６７９２３８／８５６７９１６９；（０７５５）８３１９５０００；（０２１）６３８６１１９５；６３８６１１９６
网址：***
（９２）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７９２５１００
客户服务电话：９６３３６（上海地区９６２３３６）
网址：***
（９３）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公楼４７层０１单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４７－４９楼
法定代表人：高竹
联系人：赖君伟
电话：０７５５－２３９０２４００
传真：０７５５－８２５４５５００
客户服务电话：４００１８４００２８
网址：***
（９４）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层
办公地址：上海市肇嘉浜路华鑫大厦
法定代表人：王文学
联系人：黄旭成
电话：０２１－６４３１６９６２
传真：０２１－６４３１６９６２
客户服务电话：０２１－３２１０９９９９
网址：***
（９５）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
联系人：邱培玲
电话：０１０－５８３２ ８３６６
传真：０１０－５８３２ ８７４８
客户服务电话：４００８８７８８２７
网址：***
（９６）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：０７５５－８２０２３４４２
传真：０７５５－８２０２６５３９
客户服务电话：４００６００８００８
网址：***
（９７）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴泳良
联系人：李珍
电话：０７５５－８２９４３７５５
传真：０７５５－８２９４０５１１
客户服务电话：４００１０２２０１１
网址：***
（９８）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西楼１１层
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
电话：０１０－８８０８６８３０
传真：０１０－６６４１２５３７
客户服务电话：０１０－６６４１３３０６
网址：***
（９９）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客户服务电话：４００６６６２２８８
网址：***
（１００）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市民田路新华保险大厦１８楼
法定代表人：裴东平
联系人：关键
电话：０７５５－３３３３１１８８
传真：０７５５－３３３２９８１５
客户服务电话：４００６５４３２１８
网址：***
（１０１）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座
办公地址：北京西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６１３
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：０１０－５９３５５９４１
传真：０１０－６６５５３７９１
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
网址：***
（１０２）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人：陈林
联系人：徐方亮
电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２００
客户服务电话：４００８２０９８９８；０２１－３８９２９９０８
网址：***
（１０３）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：０５９２－５１６１８１６
传真：０５９２－５１６１１０２
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
网址：***
（１０４）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
客户服务电话：０２１－６３３４０６７８
网址：***
（１０５）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：０７５５－８３００７０６９
传真：０７５５－８３００７１６７
客户服务电话：０７５５－２６９８２９９３
网址：***
（１０６）财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层
法定代表人：翟建强
联系人：刘亚静
电话：０３１１－６６００６３９３
传真：０３１１－６６００６２４９
客户服务电话：４００６１２８８８８
网址：***
（１０７）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路２４号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３９层
法定代表人：于宏民
联系人：谢立军
电话：０４１１－３９６７３２０２
传真：０４１１－３９６７３２１９
客户服务电话：４００８１６９１６９
网址：***
（三）注册登记人
博时基金管理有限公司（同上）
（四）律师事务所
名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环北路３８号泰康金融大厦９层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路３８号泰康金融大厦９层
负责人：王卫东
电话：（０１０）６５１７１１８８
传真：（０２１）６５１７６８００
联系人：黄伟民
经办律师：黄伟民、陈周
（五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
电话：０２１－２３２３８８８８
传真：０２１－２３２３８８００
联系人：陈兆欣
经办注册会计师：汪棣、张鸿
四、基金名称
博时精选股票证券投资基金。
五、基金类型
契约型、开放式。
六、基金的投资目标
本基金将继续坚持并不断深化价值投资的基本理念，充分发挥专业研究与管理能力，自下而上精选个股，适度主动配置资产，系统有效控制风险，与产业资本共成长，分享中国经济与资本市场的高速成长，谋求实现基金资产的长期稳定增长。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于经过严格品质过滤和价值精选的上市公司股票，这些公司具有产业前景良好、经营管理优秀、财务基础稳固的特征。
八、基金的投资策略
本基金在投资策略上将第一层次的资产配置的战略问题分解成战术问题，即通过对个别证券的精选和适度分散策略确定大类资产的配置。在投资决策中，本基金将通过对所精选的各类证券的风险收益特征的比较确定基金资产在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化及时调整股票资产与债权资产的比例。
１、股票组合的构建
１）选股标准
本基金致力于以产业资本经营企业的标准精选上市公司的权益类证券，上市公司中品质和成长性合适，同时这种品质和成长性所决定的价值低于市场价格的股票，是本基金的买入目标。
２）精选股票池成份股的确定
分以下二个层次进行：
第一层次，品质过滤：从质地和价格上追求基本的安全性。
品质评估是建立在投资资金（ＩＣ）、息税后经营性利润（ＮＯＰＡＴ）、投资资金回报率（ＲＯＩＣ）即投入单位资金所能获得的收益、每股息税后经营性利润（ＯＥＰＳ）等表征主营业务健康状况的系列财务指标基础上的财务评估体系。其目的是筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。在品质指标的基础上，运用安全边际指标（以市场指数的基本面指标来确定组合价值的安全边际方法），来筛选出在价格上相对安全的公司。
运用品质评估模型（品质指标和安全边际），对所有上市公司进行品质过滤，初步筛选出具有基本财务及管理品质和价值相对被低估的公司，构成本基金初选股票池。
第二层次，价值精选：在明确的价值评估基础上选择最被低估的投资标的。
ａ）在第一层次品质过滤的基础上，综合考虑竞争能力、相对价值和市场趋势等因素，进一步建立基于上市公司整体素质基础上的价值评估体系，作为第二层次的“价值精选”方法，来确定本基金精选股票池成份股。
ｂ）具体方法是，先依据公开信息评估初选股票池成份股票会计信息质量和财务基础稳固程度；再通过行业研究和公司调研等进行定性评估，确定公司是否具有明确的成长驱动力和竞争力；最后运用价值评估模型对公司价值进行精确定价。通过与实际交易价格的比较，确定真正低于公司真实价值的股票。经过两个层次的精选，建立本基金精选股票池。
ｃ）行业评价与行业配置调整
ｄ）本基金采用品质过滤和价值评估精选出来的股票组合，完全是以自下而上方式构建而成的。这样的组合可能在单一行业集中度较高，造成组合的非系统风险较高。因此，本基金将运用博时行业投资价值评估系统对主要宏观经济数据、产业环境、产业政策和竞争格局加以分析和预测，确定主要宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分布加以适当调整。
ｅ）在限定行业权重偏离度的情况下，本基金使用Ｍａｒｋｏｗｉｔｚ均值———方差模型，利用基金管理人自主开发的模型对股票组合中的行业权重进行优化。基本原则是，通过对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在控制风险的情况下，达到收益的最大化。
２、债券组合的构建
在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。
本基金在债券投资中将采取增强被动型投资策略，在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险、流动性风险并关注投资者结构，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约／担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票内在价值的判断，捕捉其套利机会。
本基金债券投资政策奉行增强型被动式的方法，本组合的极大部分资产在一段时间内将避免频繁操作，主要采用持有的策略；鉴于固定收益市场品种选择较少，因此投资策略的主动性主要来源于根据利率期限结构的变化所进行的品种选择，以及依据对个别债券资产价格的定价分析，积极选择被低估的债券品种。
具体增强方法包括：战术资产配置和债券选择。
１）战术性资产配置
战术性资产配置主要解决在同一个资产类型中采取的主动式操作方法的问题。由于国债投资理论上占到债券资产的大部分，该资产类型的战术性资产配置主要采用久期驱动的配置方法，也就是根据利率期限结构变动的预期，设计久期配置策略。
具体的方法包括：利率变动趋势的预测；投资券种类型的综合定性分析；理论定价与市场价格变动关系的分析等。
２）债券选择
债券选择是债券投资策略实施的最具体的环节，经过以上投资政策的分析，可投资对象的特征更加具体，拟投资对象的类型、规模、时机等相关问题基本得到解决。因此，债券选择的主要任务有两个，一是防范个别券种的风险，尤其是在债券发行人存在巨大的信用风险时；二是捕捉显着的市场错误定价机会，有效获得超额收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩评价基准为：７５％×富时中国Ａ６００指数 ＋ ２０％×富时中国国债指数 ＋ ５％×现金收益率。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只主动型的股票基金，本基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。
十一、基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１１年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、报告期末基金资产组合情况
１、报告期末按行业分类的股票投资组合
２、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
３、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
４、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、投资组合报告附注
（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（２）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（３）其他各项资产构成
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（６） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效当年开始所有完整会计年度的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、证券交易费用；
４、基金份额持有人大会费用；
５、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
６、法定信息披露费等按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费以基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的２．５‰的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５‰／当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
３、其他费用
本章第（一）条中所述费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
１、申购、赎回费率表
（１）上表费率自本招募说明书公告之日起３个工作日后开始执行。
（２）本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市场推广和销售。
（３）赎回费用由赎回人承担，赎回费的２５％归基金资产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（４）基金管理人可以根据情况调低申购费率和赎回费率，调低申购赎回费率不须召开份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
３、转换费用
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担，扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归注册登记人所有。
（１）申购费补差
Ａ、两只前端收费基金（包括申购费为零的基金）之间的转换，按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的前端申购费，由前端申购费低的基金转到前端申购费高的基金时，收取申购费差价；由前端申购费高的基金转到前端申购费低的基金时，不收取差价；
Ｂ、对于后端收费基金向前端收费基金的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后端认／申购费率，计算转出基金的后端认／申购费；基于转出金额计算转换申请日转入基金的前端申购费。除收取转出基金的后端认／申购费外，当转出基金的后端认／申购费低于转入基金的前端申购费时，收取申购费差价，否则不收取差价；
Ｃ、对于两只后端收费基金之间的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日适用的后端认／申购费率，计算转换申请日的转出基金后端认／申购费；基于转入基金的零持有时间适用的后端申购费率，计算转换申请日的同等金额转入基金后端申购费。由后端认／申购费高的基金转到后端申购费低的基金时，收取后端认／申购费差价；由后端认／申购费低的基金转到后端申购费高的基金时，不收取差价。
（２）转出基金赎回费
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率，计算转换申请日的转出基金赎回费。
４、费率调整
基金管理人可以根据情况调低申购费率和赎回费率，调低申购赎回费率不须召开份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。
（六）基金税收
基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律、法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于２０１１年８月６日刊登的本基金原招募说明书（《博时精选股票证券投资基金更新招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
１、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
３、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；
４、在“八、基金的投资”中，更新了“（八）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为２０１１年９月３０日；
５、在“九、基金的业绩”中，更新了列表数据内容，数据内容截止时间为２０１１年９月３０日；
６、在“二十一、其它应披露的事项”中披露了如下事项：
（一）、２０１１年６月３０日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》；
（二）、２０１１年７月０２日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加中信银行股份有限公司网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告》；
（三）、２０１１年７月１９日，我公司在三大证券报上公告了《博时精选股票证券投资基金２０１１年第２季度报告》；
（四）、２０１１年７月２９日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加东莞农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（五）、２０１１年８月０３日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加五矿证券有限公司为代销机构的公告》；
（六）、２０１１年８月０３日，我公司在三大证券报上公告了《博时精选股票证券投资基金２０１１年半年度报告（正文）》；
（七）、２０１１年８月２７日，我公司在三大证券报上公告了《博时精选股票证券投资基金２０１１年半年度报告（摘要）》；
（八）、２０１１年１０月１４日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加青岛银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（九）、２０１１年１０月２６日，我公司在三大证券报上公告了《博时精选股票证券投资基金２０１１年第３季度报告》；
（十）、２０１１年１０月２７日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加河北银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（十一）、２０１１年１１月１１日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加重庆银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（十二）、２０１１年１２月０８日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中国民族证券有限责任公司为代销机构的公告》；
博时基金管理有限公司
２０１２年２月４日
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