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长信增利动态策略股票型基金更新招募说明书摘要
来源 证券时报 发布时间 2011年12月23日 06:02 作者
    (2011年第2号)
  长信增利动态策略股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根据中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]180号文核准募集。本基金的基金合同于2006年11月9日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。
  重要提示
  长信增利动态策略股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2006年8月28日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]180号文核准募集。本基金基金合同于2006年11月9日正式生效。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
  本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年11月9日,有关财务数据和净值表现截止至2011年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国民生银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  (二)主要人员情况
  1、基金管理人的董事会人员情况
  2、监事会成员
  3、经理层成员
  4、本基金基金经理
  5、投资决策委员会成员
  (三)内部组织结构及员工情况
  二、基金托管人
  名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
  住所:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人:董文标
  成立时间:1996年2月7日
  基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号
  组织形式:股份有限公司(上市)
  注册资本:22,262,277,489元人民币
  存续期间:持续经营
  电话:010-58560666
  联系人:关悦
  中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立,是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立十五年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了良好的资产质量。
  2000年12月19日,中国民生银行A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。
  中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
  中国民生银行在“2006民营上市公司100强”中位列第一名,并在市值、社会贡献两项分榜单中名列第一。
  在《福布斯》中文版评选的“2006中国顶尖企业十强榜”上,民生银行位列第七名。
  2007年10月,中国民生银行通过了SAI国际组织颁布的SA8000体系认证(即企业社会责任管理体系),成为中国金融界第一家通过该项认证的商业银行。
  2007年11月,民生银行获得2007第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称号,同时荣获《21世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖”。
  2007年12月,民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大规模上市企业50强”奖项。
  2008年7月,民生银行荣获“2008年中国最具生命力百强企业”第三名。
  在《2008中国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第6位,在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。
  2009年6月,民生银行在 “2009年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获2009年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
  2009年9月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银行被评为“2009中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中,民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009年度最佳银行网站”两项大奖。
  2009年11月21日,在第四届“21世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为“2009年·亚洲最佳风险管理银行”。
  2009年12月1日,中国民生银行获得了“2008年度中国上市公司百强榜第13名”。
  2009年12月9日,在由《理财周报》主办的“2009年第二届最受尊敬银行评选暨2009年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009年最佳零售银行”多个奖项。
  2010年2月3日,在“卓越2009年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
  2010年5月20日,在2010年英国《金融时报》中国银行业成就奖颁奖典礼上,中国民生银行从众多竞争者中脱颖而出,荣获“最佳贸易金融银行奖”。
  2010年10月,在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得评委会奖———“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓着的银行而特别设立的。
  2010年12月1日,在《亚洲货币》杂志(Asiamoney)公布的年度最佳公司治理票选结果中,民生银行在中国区组别中获得最高票数,成为年度中国区最佳公司治理企业。
  2011年6月22日,在由《理财周报》主办的“2011中国上市公司最佳董事会价值管理论坛”上,民生银行荣获“2011中国主板上市公司最佳董事会10强”。
  三、相关服务机构
  (一)基金份额发售机构
  1、直销中心:长信基金管理有限责任公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼
  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼
  法定代表人:田丹   联系人:孙赵辉
  电话:021-61009916  传真:021-61009917
  客户服务电话:400-700-5566  公司网站:www.cxfund.com.cn
  2、场外代销机构
  (1)中国农业银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  法定代表人:项俊波联系人:滕涛
  电话:010-85108229传真:010-85109219
  客户服务电话:95599网址:www.abchina.com
  (2)中国银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  法定代表人:肖钢
  客户服务电话:95566网址:www.boc.cn
  (3)中国建设银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街25号
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  法定代表人:郭树清
  客户服务电话:95533联系人:张静
  传真:010-66275654网址:www.ccb.com
  (4)交通银行股份有限公司
  注册地址:上海市银城中路188号
  办公地址:上海市银城中路188号
  法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕
  电话:021-58781234传真:021-58408483
  客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com
  (5)招商银行股份有限公司
  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏
  电话:0755-83198888传真:0755-83195109
  客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com
  (6)上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
  办公地址:上海市中山东一路12号
  法定代表人:吉晓辉联系人:徐伟、虞谷云
  电话:021-61618888传真:021-63604199
  客户服务电话:95528网址:www.spdb.com.cn
  (7)兴业银行股份有限公司
  注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
  办公地址:福州市湖东路154号中山大厦
  法定代表人:高建平联系人:曾鸣
  电话:0591-87839338传真:0591-87841932
  客户服务电话:95561网址:www.cib.com.cn
  (8)中国民生银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人:董文标联系人:董云巍、吴海鹏
  电话:010-58351666传真:010-83914283
  客户服务电话:95568网址:www.cmbc.com.cn
  (9)中信银行股份有限公司
  注册地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  办公地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  法定代表人:田国立
  电话:010-65557083联系人:丰靖
  客户服务电话:95558公司网址:bank.ecitic.com
  (10)华夏银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
  法定代表人:吴建联系人:郑鹏
  电话:010-85238667传真:010-85238419
  客户服务电话:010-95577公司网址:www.hxb.com.cn
  (11)汉口银行股份有限公司
  注册地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
  办公地址:武汉市江汉区建设大道933号
  法定代表人:陈新民联系人:骆芸
  电话:027-82656224传真:027-82656236
  客户服务电话:(027)96558,4006096558公司网址:www.hkbchina.com
  (12)深圳发展银行股份有限公司
  注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号
  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
  法定代表人: 肖遂宁传真:0755-25841098
  客户服务电话:95501网址:www.sdb.com.cn
  (13)杭州银行股份有限公司
  注册地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦
  办公地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦
  法定代表人:吴太普联系人:严峻
  电话:0571-85108195传真:0571-85106576
  客户服务电话:96523,400-8888-508公司网址:www.hzbank.com.cn
  (14)重庆银行股份有限公司
  注册地址:重庆市渝中区邹容路153号
  办公地址:重庆市渝中区邹容路153号
  法定代表人:马千真联系人:孔文超
  电话:023-63799379传真:023-63792412
  客户服务电话:96899,400-709-6899网址:www.cqcbank.com
  (15)安信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  法定代表人:牛冠兴联系人:俞江
  电话:0755-82558305传真:0755-28558355
  客户服务电话:4008-001-001网址:www.essence.com.cn
  (16)长城证券有限责任公司
  注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  法定代表人:黄耀华联系人:匡婷
  电话:0755-83516289传真:0755-83516199
  客户服务电话:400-6666-888网址:www.cgws.com
  (17)长江证券股份有限公司
  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:胡运钊联系人:李良
  电话:027-65799999传真:027-85481900
  客户服务电话:95579或4008-888-999网址:www.95579.com
  (18)大通证券股份有限公司
  注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号
  办公地址:辽宁省大连市中山区延安路1号保嘉大厦15-16层
  法定代表人:于宏民联系人:谢立军
  电话:0411-39673202传真:0411-39673219
  客户服务电话:4008-169-169网址:www.daton.com.cn
  (19)德邦证券有限责任公司
  注册地址:上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
  办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
  法定代表人:方加春联系人:罗芳
  电话:021-68761616传真:021-68767981
  客户服务电话:400-8888-128网址:www.tebon.com.cn
  (20)东方证券股份有限公司
  注册地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29层
  办公地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29层
  法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇
  电话:021-63325888传真:021-63326786
  客户服务电话:95503网址:www.dfzq.com.cn
  (21)东吴证券股份有限公司
  注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
  办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
  法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹
  电话:0512-65581136传真:0512-65588021
  客户服务电话:0512-33396288网址:www.dwzq.com.cn
  (22)光大证券股份有限公司
  注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:徐浩明联系人:刘晨、李芳芳
  电话:021-22169999传真:021-22169134
  客户服务电话:4008888788、10108998网址:www.ebscn.com
  (23)华福证券有限责任公司
  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  法定代表人:黄金琳联系人:张腾
  电话:0591-87383623传真:0591-87383610
  客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)网址:www.hfzq.com.cn
  (24)广发证券股份有限公司
  注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
  法定代表人:王志伟联系人:黄岚
  电话:020-87555888转各营业网点传真:020-87557985
  客户服务电话:95575或致电各地营业部网址:www.gf.com.cn
  (25)国都证券有限责任公司
  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9楼10层
  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9楼10层
  法定代表人:常喆联系人:黄静
  电话:010-84183389传真:010-84183311-3389
  客户服务电话:400-818-8118网址:www.guodu.com
  (26)国金证券股份有限公司
  注册地址:成都市东城根上街95号
  办公地址:成都市东城根上街95号
  法定代表人:冉云联系人:金喆
  电话:028-86690126传真:028-86690126
  客户服务电话:4006600109网址:www.gjzq.com.cn
  (27)国联证券股份有限公司
  注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
  办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼
  法定代表人:雷建辉联系人:徐欣
  电话:0510-82831662传真:0510-82830162
  客户服务电话:4008885288网址:www.glsc.com.cn
  (28)国盛证券有限责任公司
  注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
  办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
  法定代表人:曾小普联系人:吴祖平
  电话:0791-6281061传真:0791-6281061
  客户服务电话:4008-222-111网址:www.gsstock.com
  (29)国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  法人代表人:万建华联系人:芮敏祺
  电话:021-38676666传真:021-38670666
  客户服务热线:4008888666网址:www.gtja.com
  (30)国信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  法定代表人:何如联系人:齐晓燕
  电话:0755-82130833传真:0755-82133952
  客户服务电话:95536网址:www.guosen.com
  (31)海通证券股份有限公司
  注册地址:上海市淮海中路98号
  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
  法定代表人:王开国联系人:李笑鸣
  电话:021-23219000传真:021-23219100
  客户服务电话:400-8888-001或95553网址:www.htsec.com
  (32)宏源证券股份有限公司
  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
  法定代表人:冯戎联系人:李巍
  电话:010-88085858传真:010-88085195
  客户服务电话:4008-000-562网址:www.hysec.com
  (33)华安证券有限责任公司
  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层
  法定代表人:李工联系人:甘霖
  电话:0551-5161666传真:0551-5161600
  客户服务电话:96518、400-80-96518网址:www.hazq.com
  (34)华宝证券有限责任公司
  注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
  办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
  法定代表人:陈林联系人:陈康菲
  电话:021-50122222传真:021-50122218
  客户服务电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com
  (35)华龙证券有限责任公司
  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
  办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
  法定代表人:李晓安联系人:李昕田
  电话:0931-4890100传真:0931-4890118
  客户服务电话:0931-8730264网址:www.hlzqgs.com
  (36)华泰联合证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
  办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
  法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌、庞晓芸
  电话:0755-82492000传真:0755-82492962
  客户服务电话:95513网址:www.lhzq.com
  (37)华泰证券股份有限公司
  注册地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦
  办公地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦
  法定代表人:吴万善联系人:樊昊
  电话:0086-25-84457777传真:0086-25-84579763
  客户服务电话:95597网址:www.htsc.com.cn
  (38)江海证券有限公司
  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏
  电话:0451-82336863传真:0451-82287211
  客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn
  (39)中航证券有限公司
  注册地址:南昌市抚河北路291号
  办公地址:南昌市抚河北路291号教育出版大厦904室
  法定代表人:杜航联系人:余雅娜
  电话:0791-6768763传真:0791-6770178
  客户服务电话:400-8866-567网址:www.avicsec.com
  (40)齐鲁证券有限公司
  注册地址:山东省济南市经十路20518号
  办公地址:山东省济南市经十路20518号
  法定代表人:李玮联系人:吴阳
  电话:0531-81283938传真:0531-81283900
  客户服务电话:95538网址:www.qlzq.com.cn
  (41)上海证券有限责任公司
  注册地址:上海市西藏中路336号上海证券
  办公地址:上海市西藏中路336号
  法定代表人:郁忠民联系人:张瑾
  电话:021-53519888传真:021-53519888
  客户服务电话:4008918918、021-962518网址:www.962518.com
  (42)天风证券有限责任公司
  注册地址: 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
  办公地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
  法定代表人:余磊联系人:翟璟
  电话:027-87618882传真:027-87618863
  客服电话:028-86711410网址:www.tfzq.com
  (43)天相投资顾问有限公司
  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
  法定代表人:林义相联系人:林爽
  电话:010-66045608传真:010-66045500
  客户服务电话:010-66045678网址:www.txsec.com
  (44)天源证券经纪有限公司
  注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
  办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
  法定代表人:裴东平联系人:关键
  电话:0755-33331188-8101传真:0755-33329815
  客户服务电话:400-65432-18网址:www.tyzq.com.cn
  (45)西藏同信证券有限责任公司
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  法定代表人:贾绍君联系人:王伟光
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  (46)湘财证券有限责任公司
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  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
  法定代表人:林俊波联系人:钟康莺
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  (47)兴业证券股份有限公司
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  法定代表人:兰荣联系人:谢高得
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  (48)招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
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  法定代表人:宫少林联系人:林生迎
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  (49)中国民族证券有限责任公司
  注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
  法定代表人:赵大建联系人:姜建平
  电话:010-59355543传真:010-66553791
  客户服务电话:40088-95618网址:www.e5618.com
  (50)中国银河证券有限责任公司
  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:顾伟国联系人:田薇
  电话:010-66568888传真:010-66568536
  客户服务电话:4008-888-888网址:www.chinastock.com.cn
  (51)中信建投证券有限责任公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人:张佑君联系人:权唐
  电话:010-85130588传真:010-65182261
  客户服务电话:400-8888-108网址:www.csc108.com
  (52)中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
  法定代表人:王东明联系人:陈忠
  电话:010-84683893传真:010-84685560
  客户服务电话:95558网址:www.citics.com
  3、场内销售机构
  场内代销机构是指有资格的上证所会员,名单详见上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
  (二)与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息:
  四、基金的名称
  长信增利动态策略股票型证券投资基金
  五、基金的类型
  契约开放式
  六、基金的投资目标
  本基金对上市公司股票按照价值型与成长型进行风格划分,通过对证券市场未来走势的综合研判灵活配置两类风格的股票,从而在风险适度分散并保持组合流动性的基础上超越比较基准,获得长期增值回报。
  七、基金的投资范围
  本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行并上市的股票(含新股配售与增发)、权证、债券、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票包括所有在交易所上市的A股;债券包括国债、金融债、企业债、可转债等;货币市场工具包括各种回购、央行票据、短期融资券、同业存款以及剩余期限在1年以内的短期债券等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  八、基金的投资策略
  本基金采用目前国外比较流行的风格轮换策略,以经过品质筛选的沪深A股为基本股票池,根据股票风格管理系统对个股进行风格分类,在量化分析的基础上对价值型和成长型两类风格股票进行主动投资,以获得超过比较基准的持续回报。
  投资策略方面,本基金采用自上而下和自下而上相结合的策略结构。基金投资策略体系自上而下分为3个层面:战略配置、风格配置和个股选择。本基金为股票型基金,在整个投资体系中,本基金将重点放在风格配置和个股选择层面,这两个层面对基金收益的贡献程度约占80%,战略配置对基金收益的贡献程度约占20%。在风格配置和个股选择层面,本基金将以风格轮换策略为主,辅以多层次个股选择,形成基金最后的投资组合。在投资过程中,本基金的股票风格管理系统和风险控制绩效量化管理平台将提供量化分析方面的决策支持。
  九、基金的业绩比较基准
  沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%
  如果将来出现更合适的业绩比较基准,本基金将根据实际情况适当调整业绩比较基准,并在报送监管机构后予以公布。
  十、基金的风险收益特征
  本基金为股票型基金,属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。
  十一、基金的投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年11月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截止至2011年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
  (一)本期末基金资产组合情况
  (二)股票投资组合
  1、按行业分类的股票投资组合
  2、基金投资前十名股票明细
  (三)债券投资组合
  1、按投资品种分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券相关品种。
  2、基金投资前五名债券明细:
  本基金本报告期末未持有债券相关品种。
  (四)权证投资组合
  本基金本报告期末未持有权证。
  (五)资产支持证券投资组合
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  (六)报告附注
  1、报告期内中国证券监督管理委员会于2011年4月29日发布《中国证监会行政处罚决定书(五粮液、唐桥等8名责任人员)》(2011【17】号),对五粮液(000858)的《澄清公告》存在重大遗漏,信息披露不及时、不完整等行为给予警告并处以60万元罚款等行政处罚。
  对该股票投资决策程序的说明:研究发展部按照内部研究工作规范对该股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究。在此基础上本基金基金经理根据具体市场情况独立作出投资决策。该行政处罚事件发生后,本基金管理人对上市公司进行了进一步了解与分析,认为此事件未对该股票投资价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于该股票的投资决策过程符合制度规定的投资权限范围与投资决策程序。
  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体内其余九名未出现被监管部门立案调查或在报告编制期日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  2、本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
  3、其他资产的构成:
  4、处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
  十二、基金的业绩部分
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  基金2011年第三季度及历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较:
  自合同生效之日(2006年11月9日)至2011年9月30日期间,本基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比:
  注:1、图示日期为2006年11月9日至2011年9月30日。
  2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例和投资限制的有关规定:股票类资产占基金资产总净值比例为60%-95%,债券类资产占基金资产总净值比例为0-35%,货币市场工具占基金资产总净值比例为5-40%。
  十三、费用概览
  (一)与基金运作有关的费用
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提:
  管理费计算方法如下:
  H=E×1.5%÷当年天数
  H为每日应支付的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提 :
  计算方法如下:
  H=E×2.5‰÷当年天数
  H为每日应支付的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  (二)与基金销售有关的费用
  1、申购费用
  上述费率为2008年6月2日开始的调整后的费率,详见2008年5月20日发布的《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手续费费率的公告》。
  投资者也可以采用后端收费模式,费率如下:
  本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
  基金申购费用计算公式:
  (1)前端收费模式:
  净申购金额=申购金额 /(1+申购费率)
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  (2)后端收费模式:
  申购份额=申购金额/T日基金份额净值
  2、赎回费用
  (1)前端收费模式:
  赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
  赎回费用=赎回总额×赎回费率
  赎回金额=赎回总额-赎回费用
  (2)后端收费模式:
  赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
  后端申购(认购)费用=赎回份额×申购日基金份额净值(基金份额面值)×后端申购(认购)费率
  赎回费用=赎回总额×赎回费率
  赎回金额=赎回总额-后端申购(认购)费用-赎回费用
  本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,扣除注册登记费和其他手续费后的余额为赎回费总额的25%,归入基金财产。
  本基金自2007年9月1日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时,将在开始实施前3个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
  3、基金的转换费
  本公司已开通了长信增利动态股票基金(前端代码:519993)与长信利息收益货币基金A、B级份额(A级别代码:519999;B级代码:519998)、长信金利趋势股票基金(前端代码:519995)、长信银利精选股票基金(前端代码:519997)、长信利丰债券基金、长信双利优选混合基金、长信恒利优势股票基金、长信中短债基金和长信量化先锋股票基金之间实现双向转换。长信增利动态股票基金(后端代码:519992)可转换转入长信利息收益货币基金A、B级份额(A级别代码:519999;B级代码:519998)。
  (1)根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的相关规定,本公司从2010年4月23日起调整开放式基金转换业务规则。具体规则如下:
  1)投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
  2)转换份额的计算公式:
  a、非货币基金之间转换
  转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
  赎回费=转出确认金额×赎回费率
  补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
  转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
  转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
  (若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
  b、货币基金转至非货币基金
  转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收益
  补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)
  转入确认金额=转出确认金额-补差费
  转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
  (货币基金份额净值为1.00元,没有赎回费)
  (2)本基金自2007年9月1日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时,将在开始实施前3个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书(《长信增利动态策略股票型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:
  1、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人概况、主要人员情况和内部组织结构及员工情况进行了更新;
  2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况和业务经营情况有关资料;
  3、在“五、相关服务机构”部分,增减和更新了代销机构的基本资料、更新了注册登记机构的基本信息;
  4、在“十、基金的投资、十一、基金的业绩”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容和基金的投资业绩;
  5、在“二十三、其他应披露事项”部分,披露了本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。
  长信基金管理有限责任公司
  2011年12月23日


 
 
 
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