| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年11月21日 05:39 |
作者： |
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重要提示
１、国泰信用互利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可［２０１１］１７０６号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
２、本基金为契约型开放式证券投资基金。
３、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
４、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
５、本基金将自２０１１年１２月５日至２０１１年１２月２３日通过基金管理人指定的销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
６、本基金的基金份额包括基础份额及分级份额。基础份额简称“信用互利基金份额”，分为场外基础份额和场内基础份额。分级份额包括两类，优先类基金份额（简称“互利Ａ”）和进取类基金份额（简称“互利Ｂ”）。互利Ａ与互利Ｂ的基金份额配比始终保持７∶３的比例不变。
７、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。投资人场外认购所得的份额，将被确认为信用互利基金份额。投资人场内认购所得的份额，将按７∶３ 的基金份额配比自动分拆为互利Ａ和互利Ｂ。场外将通过基金销售网点（包括基金管理人的直销柜台及代销机构的代销网点）公开发售。场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售。
８、投资人欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构和指定的各代销机构网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。各销售机构的办理网点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
９、投资人欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，已有该类账户的投资人不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。
投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
１０、持有中国建设银行龙卡、中国工商银行借记卡、中国农业银行金穗借记卡、兴业银行股份有限公司兴业借记卡、招商银行一卡通等银行卡的个人投资者在本公司网站（***）与本公司达成网上交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。
１１、本基金场内认购采用份额认购的方式。通过场内认购本基金时，每笔最低认购信用互利基金份额为１，０００份，超过１，０００份的必须是１，０００份的整数倍，且单笔认购最高不超过９９，９９９，０００份。
本基金场外认购采用金额认购的方式。通过场外认购本基金时，投资人单笔认购最低金额为１０００．００元（含认购费）。场外各代销机构对本基金最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内可多次认购，认购费率按每笔认购申请单独计算。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。基金投资人在募集期内可多次认购，认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制，认购一经受理不得撤销。
１２、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资人应主动在基金合同生效后到原销售网点查询最终确认情况和有效认购份额，基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务。
１３、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年１１月２１日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰信用互利分级债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（***），投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。
１４、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，本公司将及时公告。
１５、投资人可拨打本公司客户服务电话（４００－８８８－８６８８）、０２１－３８５６９０００或各代销机构咨询电话了解认购事宜。
１６、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
１７、基金合同生效后，互利Ａ、互利Ｂ与信用互利基金份额的资产合并投资运作。本基金将根据基金合同约定，对信用互利基金份额开放场外申购、赎回及场内申购、赎回，不对互利Ａ或互利Ｂ单独开放场内申购、赎回。根据基金合同约定，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，互利Ａ、互利Ｂ分别在深圳证券交易所上市与交易，交易代码不同。
１８、基金合同生效后，本基金将根据基金合同约定，办理信用互利基金份额的跨系统转托管以及信用互利基金份额与分级份额之间的场内份额配对转换业务。
１９、风险提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
信用互利基金份额是本基金基础份额，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。互利Ａ与互利Ｂ通过场内的信用互利基金份额按照７：３的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定，具有与信用互利基金份额不同的风险收益特征。互利Ａ风险较低、预期收益较稳定，互利Ｂ风险较高、预期收益相对较高。由于互利Ｂ份额内含杠杆机制的设计，互利Ｂ份额净值的变动幅度将大于信用互利基金份额和互利Ａ份额净值的变动幅度，即互利Ｂ的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。互利Ｂ份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。互利Ａ与互利Ｂ可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的信用互利基金份额，或通过基金合同约定的份额折算方式，折算为场内的信用互利基金份额，从而还原为本基金基础份额的风险收益特征。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
投资人应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按１．００元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按１．００元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破１．００元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
２０、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次募集的基本情况
（一）基金名称和基金代码
基金名称：国泰信用互利分级债券型证券投资基金
基金简称：国泰信用互利分级债券
基金场内简称：国泰互利
基金代码：１６０２１７
（二）基金类型
债券型证券投资基金
（三）基金运作方式
契约型开放式
（四）基金存续期限
不定期
（五）基金的最低募集份额总额
本基金最低募集规模为２亿份基金份额，基金募集金额不少于２亿元人民币。
（六）募集方式
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，投资人场外认购所得的全部份额将确认为信用互利基金份额；投资人场内认购所得的全部份额将按７：３的基金份额配比自动分拆为互利Ａ和互利Ｂ。
场外将通过基金销售网点（包括基金管理人的直销柜台及代销机构的代销网点，各销售机构的具体名单见本份额发售公告“七（三）销售机构”）公开发售。场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售。尚未取得基金代销业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金互利Ａ与互利Ｂ份额上市后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金互利Ａ与互利Ｂ份额的上市交易。
（七）基金份额发售面值
基金份额的初始面值为人民币１．００元。
（八）募集对象
本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（九）销售机构
１、场外销售机构
（１）直销机构：国泰基金管理有限公司
（２）代销机构：具体名单详见本份额发售公告“七（三）１、（２）代销机构”。
２、场内销售机构：深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位。
（十）募集时间安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自２０１１年１２月５日至２０１１年１２月２３日进行发售。如果在此期间未达到本基金的招募说明书规定的基金备案条件，即基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（十一）认购费用及认购份额的计算
１、认购费用
募集期内投资人可多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
（１）本基金场外认购采用金额认购的方式，认购费率如下：
（２）本基金场内认购采用份额认购方法，认购费率如下：
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
２、募集期利息的处理方式
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息折算的份额以注册登记机构的记录为准。
３、基金认购份额的计算
（１）场外信用互利基金份额认购份额的计算
本基金场外认购采用金额认购的方式。计算公式如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值
认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资人投资１０，０００元认购本基金，认购费率为０．６％，假定募集期产生的利息为５．５０元，则可认购信用互利基金份额为：
净认购金额＝１０，０００／（１＋０．６％）＝９，９４０．３６元
认购费用＝１０，０００－９，９４０．３６＝５９．６４元
认购份额＝（９，９４０．３６＋５．５０）／１．００＝９，９４５．８６份
即：该投资人投资１０，０００元认购本基金，如果选择场外认购，可得到９，９４５．８６份信用互利基金份额。
（２）场内信用互利基金份额认购金额的计算
本基金场内认购采用份额认购方法，计算公式为：
认购金额＝基金份额初始面值×（１＋认购费率）×认购份额
认购费用＝基金份额初始面值×认购份额×认购费率
净认购金额＝基金份额初始面值×认购份额
利息折算的份额＝利息／基金份额初始面值
场内认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位。利息折算的份额采用截位法保留至整数位，余额计入基金财产。
例：某投资人认购本基金１０，０００份，认购费率为０．６％，假定募集期产生的利息为５．５０元，则认购金额和利息折算份额为：
认购金额＝１．００×（１＋０．６％）×１０，０００＝１０，０６０．００元
认购费用＝１．００×１０，０００×０．６％＝６０．００元
净认购金额＝１．００×１０，０００＝１０，０００．００元
利息折算的份额＝５．５０／１．００＝５份
即：投资人认购１０，０００份信用互利基金份额，需缴纳认购金额１０，０６０．００元，若募集期产生的利息为５．５０元，利息折算的份额截位保留到整数位为５份，其余０．５０份对应金额计入基金财产，最后该投资人实得认购份额为１０，００５份。
（３）互利Ａ和互利Ｂ基金份额的计算
本基金发售结束后，投资人场内认购所得的全部份额将按７：３的基金份额配比自动分拆为互利Ａ和互利Ｂ，其份额计算公式如下：
互利Ａ份额＝场内认购份额总额×０．７
互利Ｂ份额＝场内认购份额总额－互利Ａ份额
其中，互利Ａ份额计算结果采用四舍五入的方式，保留到整数位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：本基金发售结束后，某投资人场内认购了１０，０００份信用互利基金份额，将按照７：３的基金份额配比自动分拆为互利Ａ和互利Ｂ，所得份额如下：
互利Ａ份额＝１０，０００×０．７＝７，０００份
互利Ｂ份额＝１０，０００－７，０００＝３，０００份
（十二）认购方式
本基金场外认购采用金额认购方式，场内认购采用份额认购方式。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
二、发售方式及相关规定
（一）本基金在募集期内通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。
（二）本基金场内认购采用份额认购的方式。通过场内代销机构认购本基金时，每笔最低认购信用互利基金份额为１，０００份，超过１，０００份的必须是１，０００份的整数倍，且单笔认购最高不超过９９，９９９，０００份。本基金场外认购采用金额认购的方式。通过场外认购本基金时，投资人单笔认购最低金额为１０００．００元（含认购费）。场外各代销机构对本基金最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内可多次认购，认购费率按每笔认购申请单独计算。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。基金投资人在募集期内可多次认购，认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制，认购一经受理不得撤销。
（三）投资人欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构和指定的各代销机构网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。各销售机构的办理网点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
投资人欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，已有该类账户的投资人不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
１、本公司上海直销柜台、北京直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请，最低认购金额为１０００．００元。
２、业务办理时间
基金份额发售日的９：３０至１６：００（周六、周日和节假日不受理）。
３、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料
（１）本人有效身份证件原件及复印件；
（２）指定银行账户原件；
（３）填妥的《基金开户申请书》；
（４）个人投资者风险承受能力调查问卷。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购／申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
４、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料
（１）有效身份证件原件及复印件；
（２）基金交易账户卡；
（３）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（４）个人投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交）。
５、认购资金的划拨
（１）个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：
ａ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：３１００１５２０３１３０５６００５０１７
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：１０５２９００２８００５
全国联行号：５２３６４
ｂ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：０４４６５４８１８０１２５９０８１８０２５００１
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：１０４２９０００３７９１
全国联行号：４０３７９
ｃ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：０３４９２３０００４０００４２２３
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：１０３２９００２８０２５
全国联行号：０９２８０２
ｄ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：１００１２０２９１９０２５８０２０１０
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：１０２２９００２０２９４
全国联行号：２０３０４００５
ｅ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：０９６８１９２１６０８９１５５９１０００１
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：３０８２９０００３０２０
全国联行号：８２０５１
ｆ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：０７６３９２２３２９５００１７７
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：３１０２９００００１５２
（２）汇款时，投资人须注意以下事项：
１）投资人应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称；
２）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
３）为确保投资人资金及时准确入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海直销柜台、北京直销柜台；
（３）个人投资者应在认购申请当日１６：００之前将资金足额汇入本公司直销账户。
６、对认购金额在１００万元以上（含１００万元）的投资人，本公司可提供上门服务。
７、在本公司直销柜台已开户的投资人可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认购业务。
８、投资人可通过国泰基金电子交易平台***登录网上交易页面认购本基金，认购期内提供７×２４小时认购服务。
（二）个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
１、本公司上海直销柜台和北京直销柜台均受理机构投资者开户与认购申请，最低认购金额为１０００．００元。
２、受理开户及认购时间：
本基金份额发售日的９：３０—１６：００（周六、周日和节假日不受理）。
３、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料：
（１）营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件或注册登记证书原件及加盖公章的复印件；
（２）机构有效的组织机构代码证、税务登记证原件及加盖单位公章的复印件；
（３）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；
（４）机构投资者业务经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；
（５）填妥的《基金开户申请书》；
（６）指定银行账户的《开户许可证》（或指定银行出具的开户证明）原件及复印件；
（７）企业投资者风险承受能力调查问卷。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
４、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（１）机构投资者业务经办人员身份证明原件；
（２）基金交易账户卡；
（３）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（４）企业投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交）。
５、资金划拨：
（１）投资人办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户：
ａ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：３１００１５２０３１３０５６００５０１７
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：１０５２９００２８００５
全国联行号：５２３６４
ｂ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：０４４６５４８１８０１２５９０８１８０２５００１
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：１０４２９０００３７９１
全国联行号：４０３７９
ｃ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：０３４９２３０００４０００４２２３
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：１０３２９００２８０２５
全国联行号：０９２８０２
ｄ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：１００１２０２９１９０２５８０２０１０
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：１０２２９００２０２９４
全国联行号：２０３０４００５
ｅ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：０９６８１９２１６０８９１５５９１０００１
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：３０８２９０００３０２０
全国联行号：８２０５１
ｆ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：０７６３９２２３２９５００１７７
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：３１０２９００００１５２
（２）汇款时，投资人须注意以下事项：
１）投资人应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；
２）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
３）为确保投资人资金及时准确入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海直销柜台、北京直销柜台。
（３）投资人应在认购申请当日１６：００之前将资金足额汇入本公司直销账户。
（二）机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。
五、清算与交割
（一）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
（二）认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息折算的份额以注册登记机构的记录为准。
（三）本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金合同生效后，到其办理认购业务的销售网点打印交易确认书。
六、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
七、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
成立时间：１９９８年３月５日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话：０２１－３８５６１７４３
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
成立时间：２００４年９月１７日
法定代表人：张建国（代行）
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
客户服务电话：９５５３３
联系人：尹东
（三）销售机构
１、场外销售机构
（１）直销机构
（２）代销机构
１）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：张建国（代行）
电话：０１０－６６２７５６５４
传真：０１０－６６２７５６５４
联系人：王琳
客服电话：９５５３３
网址：***
中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近１４０００多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。
２）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客服电话：９５５８８
网址：***
中国工商银行３６个分行的１７０００多个营业网点和中国工商银行网上银行接受办理开户和认购业务。
３）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
传真：０１０－８５１０９２１９
客户服务电话：９５５９９
网址：***
中国农业银行３７家一级分行的２２０００多个营业网点接受办理投资者的开放式证券投资基金开户和认购业务。
４）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客服电话：９５５６６
网址：***
中国银行所有３４个一级分行，４００多个城市，１００００多个网点均接受办理开户和认购业务。
５）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
网址：***
交通银行在全国１１０家分行 的２７００ 多个网点接受办理开户和认购业务。
６）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５１０９
客服电话：９５５５５
网址：***
招商银行在以下７９个城市的７００余个网点接受办理开户和认购业务：深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、长春、南宁、江阴、扬州、宜兴、江都、包头、鄂尔多斯、潍坊、日照、衢州、湖州、瑞安、台州、湘潭、株洲、九江、淄博、芜湖、淮南、镇江、威海、孝感、曲靖、咸阳、榆林、绵阳、乐山、营口、衡阳、洛阳、赣州、贵阳、银川、石家庄。
７）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
客服电话：９５５７７
网址：***
华夏银行在以下３８个城市的４００多个网点办理开户、认购等业务： 北京、南京、杭州、上海、济南、昆明、深圳、沈阳、广州、武汉、重庆、成都、西安、乌鲁木齐、太原、大连、青岛、温州、石家庄、天津、呼和浩特、福州、宁波、绍兴、南宁、常州、苏州、无锡、镇江、烟台、聊城、玉溪、长沙、合肥、东营、保定、厦门等。
８）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：０１０－６５５５０８２７
传真：０１０－６５５５０８２７
客服电话：９５５５８
网址：***
中信银行在以下城市６００余家营业网点办理开放式基金的开户和认购业务：北京、上海、广州、深圳、大连、杭州、南京、青岛、成都、郑州、重庆、福州、沈阳、武汉、天津、长沙、昆明、石家庄、西安、苏州、济南、合肥、宁波、东莞、厦门、南昌、南宁、哈尔滨、长春、太原、呼和浩特、唐山、贵阳、兰州等。
９）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：０１０－５７０９２６１５
传真：０１０－５７０９２６１１
客服电话：９５５６８
网址：***
民生银行在以下３０家分行的５００多个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务。具体的城市名称：北京、上海、深圳、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、成都、宁波、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门、汕头、郑州、长沙、长春、合肥、南昌和南宁。
１０）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：０１０－６６２２３５８４
传真：０１０－６６２２６０４５
客户服务电话：９５５２６
公司网站：***
北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的２００余个营业网点接受办理开户和认购业务。
１１）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：０２１－３８５７６６６６
传真：０２１－５０１０５１２４
客服电话：０２１－９６２９９９
网址：***
上海农商银行在上海的３３９个营业网点接受办理开户和认购业务。
１２）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话：０５７１－８５１６３１２７
传真：０５７１－８５１７９５９１
客服电话：４００－８８８－８５０８
网址：***
杭州银行在８家分行的８０余家指定营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：杭州、北京、上海、深圳、南京、绍兴、舟山、宁波等。
１３）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－２５８４１０９８
客服电话：９５５０１
网址：***
深圳发展银行在以下２０个分行的近３００家指定营业网点为投资者办理开户和认购业务：深圳、广州、北京、上海、天津、杭州、宁波、南京、温州、重庆、昆明、大连、济南、成都、青岛、珠海、佛山、海口、武汉。
１４）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
电话：０７５５－８２０２３４４２
客服电话：４００－６００－８００８
网址：***
中投证券在全国以下５６个主要城市的１０６家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、河北（承德）、山西（太原）、广东（广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江、阳江）、福建（福州、晋江）、湖南（长沙）、江西（南昌）、江苏（南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、宿迁）、浙江（杭州、嘉兴）、安徽（合肥、马鞍山）、四川（成都、绵阳、遂宁、自贡）、陕西（西安）、贵州（贵阳）、甘肃（敦煌）、青海（西宁）、湖北（武汉、潜江）、山东（济南、青岛、威海、济宁）、河南（郑州、登封、洛阳、信阳）、辽宁（沈阳、鞍山、铁岭、大连）、吉林（长春）、黑龙江（哈尔滨）、海南（海口）。
１５）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６１６１
传真：０２１－３８６７０１６１
客服电话：４００－８８８－８６６６
网址：***
国泰君安证券在以下２８个省、市、自治区１００个主要城市的１６３家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
１６）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
客服电话：４００８－０００－５６２
网址：***
宏源证券在北京、天津、大连、杭州、上海、深圳、沈阳、宜兴、长沙、武汉、盐城、柳州、桂林、南宁、昆明、海口、中山、郑州、台州、唐山、乌鲁木齐及疆内其他各主要城市等共３１个城市的８０家营业网点为投资者办理开户和认购业务。
１７）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
客服电话：４００－８８８－８１３３
网址：***
万联证券在以下１１个城市的２６家营业部为投资者办理开户和认购业务：广州、上海、北京、衡阳、永州、乐山、内江、黄石、鄂州、荆门、绍兴。
１８）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
电话：０１０－８５１３０５８８
传真：０１０－６５１８２２６１
客服电话：４００－８８８－８１０８
网址：***
中信建投证券在以下２０个省、市的６４个主要城市的１２０家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
１９）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
客服电话：４００－８８８－８００１（全国），０２１－９５５５３
网址：***
海通证券在以下６７个主要城市的１８１家营业部为投资者办理开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳等。
２０）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８５３６
客服电话：４００－８８８－８８８８
网址：***
中国银河证券在以下７０个城市的２１９家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳、贵阳、漳州、上虞、衢州、潍坊。
２１）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３
网址：***
申银万国证券在以下２０个省、４个直辖市、４个自治区的６４个城市１５０家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、嘉善、常山、永嘉、衢州、桐乡、金华、瑞安、芜湖、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、广汉、眉山、兰州、银川、泸州、长沙、武汉、黄冈、株洲、襄阳、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、佛山、茂名、北京、天津、青岛、莱西、太原、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。
２２）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
客服电话：９５５０３
网址：***
东方证券在以下２０个城市的６０家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。
２３）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
客服电话：０５１２－３３３９６２８８
网址：***
东吴证券在以下２０个城市的４３家营业网点接受办理投资者的开户和认购等业务：苏州、北京、上海、深圳、昆明、三亚、沈阳、济南、杭州、嘉善、福州、东莞、南京、泰州、常州、盐城、重庆、大连、长沙、仪征。
２４）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５３０５
客服电话：９５５７５
网址：***
广发证券在以下７８个城市１９４家营业网点为投资者办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、泉州等。
２５）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
电话：０７９１－６２８５３３７
传真：０７９１－６２８８６９０
网址：***
国盛证券在以下２８个城市４５家营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、天津、深圳、杭州、太原、海口、武汉、广州、兰州、福州、合肥、长沙、济南、南宁、郑州、重庆、南昌、赣州、吉安、抚州、上饶、鹰潭、九江、萍乡、景德镇、宜春、新余。
２６）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
电话：０１０－８５１２７６２２
传真：０１０－８５１２７９１７
客服电话：４００６－１９８－８８８
网址：***
民生证券在以下２２个城市３４个网点为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、深圳、广州、济南、太原、成都、长沙、唐山、长沙、郑州、巩义、新密、洛阳、新乡、鹤壁、周口、驻马店、南阳、商丘、安阳、新郑等。
２７）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－５３５１９８８８
客服电话：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８
网址：***
上海证券在上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州、温州等各大城市５４家营业部为投资者办理开户和认购业务。
２８）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
客服电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８
网址：***
光大证券股份有限公司在以下５１个城市１０３个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、慈溪、珠海。
２９）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话： ０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客服电话：０５３２－９６５７７
网址：***
中信万通证券在以下１９个城市３９家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、泰安、郑州、南阳。
３０）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：０１０－６０８３８８８８
传真：０１０－６０８３３７３９
网址： ***
中信证券在以下城市的５４个营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖。
３１）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路９０号
法定代表人：吴万善
网址：***
客服电话：９５５９７
华泰证券在上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口、南宁等１７个省、４个直辖市、３个自治区的４９个城市的８３家营业网点办理本基金开户、认购等业务。
３２）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客服电话：９５５７９
长江证券客服网址：***
长江证券在以下６８个城市９９个营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、郑州、新乡、南阳、武汉、襄樊、枣阳、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、赤壁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、潜江、洪湖、枝江、麻城、当阳、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、乌鲁木齐、库尔勒。
３３）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客服电话：４００－６５１－５９８８
网址：***
渤海证券在以下１６个城市的４６家营业网点为投资者办理开户和认购业务：天津、北京、上海、沈阳、西安、郑州、太原、汉中、济南、烟台、苏州、重庆、深圳、汕头、广州、福州。
３４）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７层
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
客服电话：０３７１－９６７２１８、４００－８１３－９６６６
网址：***
中原证券股份有限公司在以下６个省、市，２２个主要城市的４２家营业网点为投资者办理开户和认购业务： 北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳。
３５）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
客服电话：９５５３６
网址：***
国信证券在深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、东莞、天津、成都、绵阳、宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、宜昌、西安、南京、杭州、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州、南宁、南昌、石家庄、济南、温州、海口、兰州、呼和浩特共４３个城市６４个网点接受办理开户和认购业务。
３６）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
客服电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５
网址：***
招商证券在以下３１个主要城市的８１家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。
３７）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路２６８号证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５９５５
客服电话：４００－８８８８－１２３
网址：***
兴业证券在以下３０个城市５５家营业部均办理本基金代销业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、青岛、武汉、成都、重庆、广州、长沙、合肥、南昌、南宁、石家庄、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安、宁德、莆田、昆明、太原、郑州等。
３８）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
客服电话：９５５３８
网址：***
齐鲁证券在以下５２个城市的１３９家营业网点办理对所有投资者的开户、申购和赎回业务：济南、烟台、淄博、潍坊、、济宁、东营、泰安、威海、枣庄、聊城、德州、莱芜、日照、上海、青岛、厦门、北京、临沂、福州、泉州、漳州、慈溪、宁波、奉化、深圳、天津、广州、珠海、滨州、菏泽、武汉、大连、长春、沈阳、杭州、绍兴、温州、重庆、南京、洛阳、南宁、贵阳、石家庄、乌鲁木齐、长沙、包头、芜湖、宝鸡、太原、昆明、哈尔滨、南昌。
３９）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
客服电话：４００－８００－１００１
网址：***
安信证券在以下４１个主要城市的１０６家营业网点为投资者办理基金开户和认购业务：北京、上海、深圳、广州、揭阳、韶关、梅州、汕头、阳江、云浮、中山、潮州、茂名、东莞、佛山、肇庆、河源、大连、海口、哈尔滨、天津、厦门、武汉、重庆、南京、苏州、镇江、杭州、嘉兴、宁波、南昌、沈阳、娄底、清远、青岛、汕尾、成都、绵阳、内江、宜宾、昆明。
４０）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话：０７６９－２２１１６５５７
传真：０７６９－２２１１９４２３
客服电话：０７６９－９６１１３０
网址：***
东莞证券在以下１６个城市４０家营业部均办理本基金代销业务：东莞、上海、深圳、北京、大连、厦门、梅州、惠州、中山、顺德、揭阳、河源、江门青岛、唐山、珠海、徐州等。
４１）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
客服电话：０４７１－４９６１２５９
网址：***
恒泰证券在北京、沈阳、济南、上海、南京、杭州、深圳和内蒙古自治区内等各大中城市的３６家营业网点为投资者办理基金开户和认购业务。
４２）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：０５９２－５１６１６４２
传真：０５９２－５１６１１４０
客服电话：０５９２－５１６３５８８
网址：***
厦门证券在厦门、上海、北京、成都、杭州、福州、广州和泉州等城市的１４家营业网点办理本基金开户、认购等业务。
４３）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人： 陈林
联系人：刘闻川
电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２００
客服电话：４００－８２０－９８９８
网址：***
华宝证券在北京、上海、深圳、杭州、福州、武汉、成都、舟山与普陀地区设有的９家营业部办理基金的开户、认购等业务。
４４）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
联系人：罗文雯
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－６５０５１１５６
网址：***
中金公司在北京、上海、深圳、杭州等地区下属营业部办理本基金的开户、认购等业务。
４５）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７２７８７０１
传真：０５９１－８７８４１１５０
客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）
网址：***
在以下３１个城市的４６家营业网点办理对所有投资者的开放式基金业务：福州、上海、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、平潭、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、惠安、南安、厦门、漳州、龙海、漳浦、龙岩、上杭、漳平、长汀、永安、三明、南平，古田，永春，建阳。
４６）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ ？ 邮编：１０００３２
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：０１０－６６０４５６０８
客服电话： ０１０－６６０４５６７８
传真： ０１０－６６０４５５００
天相投顾网址： ***
天相基金网网址：***
天相投顾目前在北京、济南、太原、重庆、西安、大连、台州、杭州、宁波、唐山、天津、青岛、合肥、武汉、成都、呼和浩特、南宁等城市的１９个营业网点可以办理基金业务，关于新增的营业网点信息，请向天相投顾咨询。具体业务办理时间为：周一至周五上午９：３０至下午３：００（周六、周日和法定节假日不受理业务）。
４７）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
网址：***
信达证券在北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义务、石家庄等３２个城市的６８家营业部办理基金的开户、认购等业务。
４８）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
联系人：李薇
电话： ０１０－５９３５５９４１
传真： ０１０－６６５５３７９１
客服电话： ４００－８８９－５６１８
网址：***
民族证券在北京、上海、天津、大连、杭州、深圳、沈阳、宁波、南京、乐山、昆明、江门、济南、吉首、呼和浩特、哈尔滨、广州、成都、长沙、长春、鞍山乌鲁木齐等共２８个城市的５０家营业网点为投资者办理开户和认购业务。
４９）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话： ０９３１－８８８８０８８
传真： ０９３１－４８９０５１５
客服电话： ０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
网址：***
华龙证券在以下２１个城市３２个营业网点为投资者办理基金开户、认购等业务：北京、上海、深圳、杭州、无锡、重庆、新疆（筹建区），兰州、白银、天水、平凉、酒泉、庆阳、张掖、定西、平川、天水市麦积区、陇南、金昌、武威、临夏。
５０）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７８号
法定代表人：凤良志
联系人：祝丽萍
电话：０５５１－２２５７０１２
传真： ０５５１－２２７２１００
客服电话： ９５５７８
网址：***
国元证券在以下５０个城市７６个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户、认购等业务：北京、大连、天津、沈阳、青岛、上海、无锡、杭州、台州、绍兴、深圳、重庆、广州、中山、福州、长沙、武汉、郑州、太原、临沂、佛山、贵阳、盐城、厦门、南昌、珠海、合肥、铜陵、马鞍山、滁州、蚌埠、淮南、宿州、芜湖、宣城、宁国、六安、巢湖、安庆、阜阳、淮北、桐城、天长、亳州、颖上、太和、无为、南陵、池州、黄山。
５１）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：０２９－８７４０６４８８
传真：０２９－８７４０６３８７
客服电话：９５５８２
网址：***
西部证券在以下１５个地区的５４家营业网点为投资者办理开放式基金的开户、认购等业务：西安、宝鸡、咸阳、渭南、榆林、铜川、商洛、延安、安康、汉中、上海、深圳、丹阳、潍坊和北京等。
５２）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：０７５５－２２６２６３９１
传真：０７５５－８２４００８６２
客服电话：４００－８８１－６１６８
网址：***
平安证券在以下１６个城市的２５家营业网点为投资者办理开放式基金的开户、认购等业务：深圳、上海、北京、广州、珠海、青岛、成都、大连、海口、杭州、南京、天津、武汉、乌鲁木齐、重庆、合肥。
５３）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
客服电话：４００８８８８１２８
网址：***
德邦证券在以下８个城市的１２家指定营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务：上海、北京、沈阳、抚顺、丹东、长春、广州、杭州。
５４）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
客服电话：４００－８８６６－５６７
网址：***
中航证券在１３个城市的３０余家指定营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务：京、津、沪、渝、粤、闽、浙、赣、陕、豫、鲁、鄂、滇。
５５）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：０３７９－６５９２１９７７
传真：０３７９－６５９２０１５５
客服电话：０３７９－９６６９９
网址：***
洛阳银行在以下３个城市的５０余家网点办理开放式基金的开户、认购等业务：郑州、洛阳、三门峡。
５６）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：０７３１－８５８３２３４３
传真：０７３１－８５８３２２１４
客服电话：９５５７１
网址：***
方正证券在以下城市的８５家营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务：长沙、杭州、北京、天津、上海、深圳、广州、重庆、昆明、太原、保定、南昌、贵阳、南京、温州、台州、绍兴、义乌、郑州、宁波、湘潭、株洲、益阳、邵阳、岳阳、永州、怀化、郴州、衡阳、常德、娄底。
５７）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：０３５１－８６８６６５９
传真：０３５１－８６８６６１９
客服电话：４００－６６６－１６１８
网址：***
山西证券在以下３１个城市的６１家营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务：太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、天津、重庆、深圳、西安、宁波、福州、绍兴、无锡、大连、济南、石家庄、焦作、广安、南宁、常德、沧州。
５８）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
客服电话：４００－８８８－１５５１
网址：***
湘财证券在北京、上海等城市的５２家网点办理开放式基金的开户、认购等业务。
５９）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街８号
法定代表人：丁之锁
联系人：陶颖
电话：０１０－５８５６８０４０
传真： ０１０－５８５６８０６２
客服电话：０１０－５８５６８１１８
网址：***
华融证券在北京、天津、太原、沈阳、上海、南京、合肥、福州、武汉、长沙、株洲、衡阳、常德、娄底、广州、深圳、成都、西安、重庆、乌鲁木齐、独山子、阿克苏、昆明等２３个城市的２９家网点办理开放式基金的开户、认购等业务。
６０）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
电话：０１０－６６４１３３０６
传真： ０１０－６６４１２５３７
客服电话：０１０－８８０８６８３０
网址：***
日信证券在内蒙古呼和浩特市、通辽市、包头市、赤峰市、乌兰浩特市、呼伦贝尔市、鄂尔多斯市、乌海市、锡林浩特市以及北京市、重庆市、深圳市、上海市、长沙市的１６家网点办理开放式基金的开户、认购等业务。
６１）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真： ０４５１－８２２８７２１１
客服电话：４００－６６６－２２８８
网址：***
江海证券在哈尔滨、大连、北京、上海、厦门、深圳、齐齐哈尔、佳木斯、大庆、伊春、沈阳等城市、４２网点办理开放式基金的开户、认购等业务。
６２）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：０２０－８７３２２６６８
传真： ０２０－８７３２５０３６
客服电话：０２０－９６１３０３
网址： ***
广州证券在广州、北京、杭州、佛山、惠州、东莞、珠海等城市的１８个营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务。
６３）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路５３号
法定代表人：林小明
联系人：王斌
电话：０７５５－３３３３１１８８
传真： ０７５５－３３３２９８１５
客服电话：４００－６５４－３２１８
网址： ***
天源证券在西宁、兰州、唐山、滦南、盘锦、辽阳、本溪、抚顺、庄河、长沙、广州、深圳、东莞、福州等城市的１５个营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务。
２、场内代销机构
本基金场内代销机构为具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司。具体名单为：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券等。
（四）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街１７号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话：（０１０）５９３７８８３９
传真：（０１０）５９３７８９０７
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号１９楼
负责人：韩炯
联系电话：０２１－３１３５８６６６
传 真：０２１－３１３５８６００
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：单峰
经办注册会计师：汪棣、单峰
国泰基金管理有限公司
二〇一一年十一月二十一日
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