| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年07月20日 06:30 |
作者： |
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基金管理人：汇添富基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：２０１１年７月２０日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年７月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１１年４月１日起至６月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金的《基金合同》生效日为２０１１年３月２９日，截至本报告期末，基金成立未满１ 年；本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（２０１１年３月２９日）起６个月，截至本报告期末，本基金尚处于建仓期中。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；
２、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
３、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已依据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立起健全、有效、规范的公平交易制度体系和公平交易机制，涵盖了各投资组合、各投资市场、各投资标的，贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估全过程，并通过分析报告、监控、稽核保证制度流程的有效执行。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金精选积极履行社会责任，有良好的公司治理结构、诚信优秀的管理层、独特核心竞争优势的优质上市公司，是专注于社会责任投资的股票型基金，截止报告期，与本基金管理人旗下其他基金风格不同。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司公平交易制度执行情况良好，未发生任何异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
二季度的Ａ股市场表现不佳，随着宏观紧缩政策渐渐发挥作用，市场的流动性收紧，Ａ股市场在二季度不断走低筑底。消费品行业表现最为优异，部分股票在市场大幅下跌过程中依然取得了正向收益，前期估值过高的板块取得正收益，行业与公司则出现了明显的价值回归。
本季度是添富社会责任基金的建仓期，我们对二季度市场一直比较谨慎，因此，建仓速度比较缓慢，有效的规避了市场的下跌。在行业配置方面，我们一直倾心非周期与成长类资产。我们在有长期增长潜力的消费品行业进行了中长期的布局，重点选择业绩突出、成长性好、管理层优秀的公司进行投资，我们也进行了部分估值比较低、有一定瓶颈的资源股的投资。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
２０１１年二季度本基金的收益率为－０．４０％，同期业绩比较基准为－４．２７％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，国内外经济环境将依然表现迥异，国内经济政策取向也会出现微调。从海外经济角度观察，美国经济复苏是一个漫长的过程，欧洲受制于债务危机泥潭，阴霾远远没有消除，日本经济也需要时间复苏。国内总需求出现减速现象，自去年四季度以来，密集的紧缩效果逐步显现，当前实体经济确实已从去年的过热状态逐步回归。很多上市公司的二、三季度业绩势必下滑。因此，在货币政策短期受制于通胀而无法放松的情况下，财政政策率先出现微调是大概率事件，政策放松的预期与企业的三季度实际业绩会出现一定的差距。展望三季度的证券市场，我们认为股票市场窄幅波动的可能性较大，结构性机会是主流。本基金在下个季度依然挑选有社会责任感的企业，结合企业的基本面，精选选择有企业家精神、激励机制完善、治理结构清晰、财务报表质量稳健的上市公司做中长期布局。
§５ 投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、中国证监会批准汇添富社会责任股票型证券投资基金募集的文件；
２、《汇添富社会责任股票型证券投资基金基金合同》；
３、《汇添富社会责任股票型证券投资基金托管协议》；
４、基金管理人业务资格批件、营业执照；
５、报告期内汇添富社会责任股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
６、中国证监会要求的其他文件。
７．２ 存放地点
上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼 汇添富基金管理有限公司
７．３ 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站***查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：４００－８８８－９９１８查询相关信息。
汇添富基金管理有限公司
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