| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年07月01日 05:57 |
作者： |
|
| |
公告送出日期：２０１１年７月１日
１公告基本信息
基金名称 |
亚债中国债券指数基金 |
基金简称 |
华夏亚债中国指数 |
基金主代码 |
001021 |
基金运作方式 |
契约型开放式 |
基金合同生效日 |
2011年5月25日 |
基金管理人名称 |
华夏基金管理有限公司 |
基金托管人名称 |
交通银行股份有限公司 |
基金注册登记机构名称 |
华夏基金管理有限公司 |
公告依据 |
《证券投资基金信息披露管理办法》、《亚债中国债券指数基金基金合同》、《亚债中国债券指数基金招募说明书》 |
赎回起始日 |
2011年7月4日 |
转换转出起始日 |
2011年7月4日 |
下属分级基金的基金简称 |
华夏亚债中国指数A |
华夏亚债中国指数C |
下属分级基金的交易代码 |
001021 |
001023 |
该分级基金是否开放赎回、转换转出 |
是 |
是 |
２日常赎回、转换转出业务的办理时间
投资者可办理华夏亚债中国指数（以下简称“本基金”）赎回、转换转出业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停赎回、转换转出业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并提前公告。
３日常赎回业务
３．１赎回份额限制
投资者在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于１００份基金份额。投资者赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足１００份的，在赎回时需一次全部赎回。
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整赎回份额的数量限制并及时公告。
３．２赎回费率
本基金Ａ类、Ｃ类基金份额均收取赎回费，赎回费由投资者承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下：
持有期限（N） |
赎回费率 |
N＜90天 |
0.3% |
N≥90天 |
0 |
注：（１）所收取赎回费总额不低于２５％归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
（２）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式并及时公告。
４日常转换转出业务
４．１基金转换费用及转换份额的计算
４．１．１基金转换费用
４．１．１．１基金转换费：无。
４．１．１．２转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
４．１．１．３转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
（１）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例一。
（２）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例二。
（３）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例三。
（４）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例四。
（５）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例五。
（６）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为０。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例六。
（７）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例七。
（８）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例八。
（９）从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例九。
（１０）从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例十。
（１１）从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例十一。
（１２）从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例十二。
（１３）从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例十三。
（１４）从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例十四。
（１５）从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例十五。
（１６）从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“４．１．２业务举例”中例十六。
（１７）对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：
①对于华夏债券（Ｃ类）、华夏现金增利货币、中信现金优势货币，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间＝原持有时间×原份额／（原份额＋新增份额）
②对于中信稳定双利债券、华夏希望债券（Ｃ类）、华夏亚债中国指数（Ｃ类），其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
４．１．２业务举例
例一：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
6.00 |
转换金额（F=C-E） |
1,194.00 |
转入时收取申购费率（G） |
2.0%-1.5%=0.5% |
净转入金额（H=F/(1+G)） |
1,188.06 |
转入基金费用（I=F-H） |
5.94 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=H/J） |
913.89 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
6.00 |
转换金额（F=C-E） |
1,194.00 |
转入时收取申购费率（G） |
0.00% |
净转入金额（H=F/(1+G)） |
1,194.00 |
转入基金费用（I=F-H） |
0.00 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=H/J） |
918.46 |
例二：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
1,000.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,939,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.300 |
转入基金份额（J=H/I） |
9,183,846.15 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,940,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.300 |
转入基金份额（J=H/I） |
9,184,615.38 |
例三：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
6.00 |
转换金额（F=C-E） |
1,194.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
1,194.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.500 |
转入基金份额（J=H/I） |
796.00 |
若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
项目 |
费用计算 |
赎回份额（K） |
796.00 |
赎回日基金份额净值（L） |
1.300 |
赎回总金额（M=K*L） |
1,034.80 |
赎回费用（N） |
0.00 |
适用后端申购费率（O） |
1.2% |
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） |
14.16 |
赎回金额（Q=M-N-P） |
1,020.64 |
例四：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.300 |
转出总金额（C=A*B） |
1,300.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用(E=C*D) |
6.50 |
转换金额（F=C-E） |
1,293.50 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
1,293.50 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.500 |
转入基金份额（J=H/I） |
862.33 |
例五：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．２％，赎回费率为０．５％。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为１．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入时收取申购费率（G） |
1.5%-1.2%=0.3% |
净转入金额（H=F/(1+G)） |
11,904,287.14 |
转入基金费用（I=F-H） |
35,712.86 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=H/J） |
9,157,143.95 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为１．０％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入时收取申购费率（G） |
0.00% |
净转入金额（H=F/(1+G)） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（I=F-H） |
0.00 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=H/J） |
9,184,615.38 |
例六：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金赎回费率为０．５％。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为５００元，乙基金适用的申购费用为１，０００元，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
1,000-500=500.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,939,500.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.300 |
转入基金份额（J=H/I） |
9,184,230.77 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金适用的申购费用为５００元，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,940,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.300 |
转入基金份额（J=H/I） |
9,184,615.38 |
例七：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,940,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.500 |
转入基金份额（J=H/I） |
7,960,000.00 |
若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
项目 |
费用计算 |
赎回份额（K） |
7,960,000.00 |
赎回日基金份额净值（L） |
1.300 |
赎回总金额（M=K*L） |
10,348,000.00 |
赎回费用（N） |
0.00 |
适用后端申购费率（O） |
1.2% |
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） |
141,581.03 |
赎回金额（Q=M-N-P） |
10,206,418.97 |
例八：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.300 |
转出总金额（C=A*B） |
13,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用(E=C*D) |
65,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
12,935,000.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
12,935,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.500 |
转入基金份额（J=H/I） |
8,623,333.33 |
例九：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
6.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
19.45 |
转出基金费用（I=E+H） |
25.45 |
转换金额（J=C-I） |
1,174.55 |
转入时收取申购费率（K） |
2.0%-1.5%=0.5% |
净转入金额（L=J/(1+K)） |
1,168.71 |
转入基金费用（M=J-L） |
5.84 |
转入基金T日基金份额净值（N） |
1.300 |
转入基金份额（O=L/N） |
899.01 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
6.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
19.45 |
转出基金费用（I=E+H） |
25.45 |
转换金额（J=C-I） |
1,174.55 |
转入时收取申购费率（K） |
0.00% |
净转入金额（L=J/(1+K)） |
1,174.55 |
转入基金费用（M=J-L） |
0.00 |
转入基金T日基金份额净值（N） |
1.300 |
转入基金份额（O=L/N） |
903.50 |
例十：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
60,000.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
194,499.02 |
转出基金费用（I=E+H） |
254,499.02 |
转换金额（J=C-I） |
11,745,500.98 |
转入基金费用（K） |
1,000.00 |
净转入金额（L=J-K） |
11,744,500.98 |
转入基金T日基金份额净值（M） |
1.300 |
转入基金份额（N=L/M） |
9,034,231.52 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
60,000.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
194,499.02 |
转出基金费用（I=E+H） |
254,499.02 |
转换金额（J=C-I） |
11,745,500.98 |
转入基金费用（K） |
0.00 |
净转入金额（L=J-K） |
11,745,500.98 |
转入基金T日基金份额净值（M） |
1.300 |
转入基金份额（N=L/M） |
9,035,000.75 |
例十一：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
60,000.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
194,499.02 |
转出基金费用（I=E+H） |
254,499.02 |
转换金额（J=C-I） |
11,745,500.98 |
转入基金费用（K） |
0.00 |
净转入金额（L=J-K） |
11,745,500.98 |
转入基金T日基金份额净值（M） |
1.300 |
转入基金份额（N=L/M） |
9,035,000.75 |
若投资者在２０１２年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为２年半，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
项目 |
费用计算 |
赎回份额（O） |
855.07 |
赎回日基金份额净值（P） |
1.300 |
赎回总金额（Q=O*P） |
1,111.59 |
赎回费率（R） |
0.5% |
赎回费（S=Q*R） |
5.56 |
适用后端申购费率（T） |
1.2% |
后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） |
15.21 |
赎回金额（V=Q-S-U） |
1,090.82 |
例十二：假定投资者在Ｔ日转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，赎回费率为０．５％，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
6.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.0% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
10.89 |
转出基金费用（I=E+H） |
16.89 |
转换金额（J=C-I） |
1,183.11 |
转入基金费用（K） |
0.00 |
净转入金额（L=J-K） |
1,183.11 |
转入基金T日基金份额净值（M） |
1.500 |
转入基金份额（N=L/M） |
788.74 |
例十三：假定投资者在Ｔ日转出持有期为１４６天的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为２．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金费用（D） |
0.00 |
转换金额（E=C-D） |
1,200.00 |
销售服务费率（F） |
0.3% |
转入基金申购费率（G） |
2.0% |
收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年）） |
1.88% |
净转入金额（I=E/(1+H)） |
1,177.86 |
转入基金费用（J=E-I） |
22.14 |
转入基金T日基金份额净值（K） |
1.300 |
转入基金份额（L=I/K） |
906.05 |
例十四：假定投资者在Ｔ日转出持有期为５天的不收取申购费用基金甲１０，０００，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费５００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金费用（D） |
0.00 |
转换金额（E=C-D） |
12,000,000.00 |
销售服务费率（F） |
0.3% |
转入基金申购费用（G） |
500 |
转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年）） |
6.85 |
净转入金额（I=E-H） |
11,999,993.15 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=I/J） |
9,230,763.96 |
例十五：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金费用（D） |
0.00 |
转换金额（E=C-D） |
1,200.00 |
转入基金费用（F） |
0.00 |
净转入金额（G=E-F） |
1,200.00 |
转入基金T日基金份额净值（H） |
1.500 |
转入基金份额（I=G/H） |
800.00 |
若投资者在２０１３年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为３年半，适用后端申购费率为１．０％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
项目 |
费用计算 |
赎回份额（J） |
800.00 |
赎回日基金份额净值（K） |
1.300 |
赎回总金额（L=J*K） |
1,040.00 |
赎回费率（M） |
0.5% |
赎回费（N=L*M） |
5.20 |
适用后端申购费率（O） |
1.0% |
后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） |
11.88 |
赎回金额（Q=L-N-P） |
1,022.92 |
例十六：假定投资者在Ｔ日转出不收取申购费用基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．１％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.300 |
转出总金额（C=A*B） |
1,300.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.1% |
转出基金费用（E=C*D） |
1.30 |
转换金额（F=C-E） |
1,298.70 |
转入基金费用（F） |
0.00 |
净转入金额（G=E-F） |
1,298.70 |
转入基金T日基金份额净值（H） |
1.500 |
转入基金份额（I=G/H） |
865.80 |
４．２其他与转换相关的事项
根据本公司业务规则，同一基金不同收费模式间不能相互转换。截至目前，华夏成长混合、华夏债券、华夏回报混合、华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏现金增利货币、华夏大盘精选混合、中信现金优势货币、华夏红利混合、华夏收入股票（原中信红利股票）、中信稳定双利债券、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏希望债券、华夏沪深３００指数已开通转换业务，华夏复兴股票、华夏策略混合、华夏盛世股票、华夏亚债中国指数已开通转换转出业务。其中，华夏成长混合（后端）、华夏回报混合（后端）、华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏大盘精选混合、华夏红利混合、华夏收入股票（原中信红利股票）、中信稳定双利债券、华夏优势增长股票暂停办理转换转入业务。
各基金对应的收费模式如下：
前端收费基金：华夏成长混合（前端）、华夏债券（Ａ类）、华夏回报混合（前端）、华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏大盘精选混合（前端）、华夏红利混合（前端）、华夏收入股票（原中信红利股票）、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏复兴股票、华夏希望债券（Ａ类）、华夏策略混合、华夏沪深３００指数、华夏盛世股票、华夏亚债中国指数（Ａ类）。
后端收费基金：华夏成长混合（后端）、华夏债券（Ｂ类）、华夏回报混合（后端）、华夏大盘精选混合（后端）、华夏红利混合（后端）。
不收取申购费用的基金：华夏债券（Ｃ类）、华夏现金增利货币、中信现金优势货币、中信稳定双利债券、华夏希望债券（Ｃ类）、华夏亚债中国指数（Ｃ类）。
５基金销售机构
５．１．直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及网上交易平台。
（１）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１层（１０００３３）
电话：０１０－８８０８７２２６／２７／２８
传真：０１０－８８０８７２２５
（２）北京海淀投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村南大街１１号光大国信大厦一层（１０００８１）
电话：０１０－６８４５８９９８／６８４５８６９８／６８４５８７１８
传真：０１０－６８４５８５９８
（３）北京朝阳投资理财中心
地址：北京市朝阳区东三环中路２４号双井乐成中心Ｂ座１层１０２（１０００２２）
电话：０１０－６７７１８４４２／４９
传真：０１０－６７７１８４７０
（４）北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街２９号东环广场Ｂ座一层（１０００２７）
电话：０１０－６４１８５１８１／８２／８３
传真：０１０－６４１８５１８０
（５）北京科学院南路投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村科学院南路９号（新科祥园小区大门口一层）（１００１９０）
电话：０１０－８２５２３１９７／９８／９９
传真：０１０－８２５２３１９６
（６）北京崇文投资理财中心
地址：北京市崇文区广渠门内大街幸福家园４号楼一层（１０００６２）
电话：０１０－６７１４６３００／４００
传真：０１０－６７１３３１４６
（７）北京世纪城投资理财中心
地址：北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲２－４号（１０００９７）
电话：０１０－８８８９２８３２／３３／３５
传真：０１０－８８８９２８３０
（８）北京西三环投资理财中心
地址：北京市海淀区西三环北路甲３５号（１０００８９）
电话：０１０－６８４６０３７０／０６３９／０７９６
传真：０１０－６８４６０２３２
（９）北京亚运村投资理财中心
地址：北京市朝阳区惠忠里１０３号洛克时代广场Ａ座一层（１００１０１）
电话：０１０－８４８７１０３６／３７／３８／３９
传真：０１０－８４８７１０３５
（１０）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京南湖东园１２２楼博泰国际商业广场一层Ｆ－３６号（１００１０２）
电话：０１０－６４７４３０５５／２５０５／０３３５／５３７５
传真：０１０－６４７４６８８５
（１１）上海分公司
地址：上海市浦东新区长柳路１１５号（２００１３５）
电话：０２１－６８５４７３６６／７５８６／７５６６
传真：０２１－６８５４７２７７
（１２）深圳分公司
地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１０８室（５１８０２６）
电话：０７５５－８２０３３０３３／８８２６４７１６／８８２６４７１０
传真：０７５５－８２０３１９４９
（１３）南京分公司
地址：南京市长江路６９号江苏保险大厦一楼（２１０００５）
电话：０２５－８４７３３９１６／３９１７／３９１８
传真：０２５－８４７３３９２８
（１４）杭州分公司
地址：杭州市西湖区杭大路１５号嘉华国际商务中心１０５室（３１０００７）
电话：０５７１－８９７１６６０６／６６０７／６６０８／６６０９
传真：０５７１－８９７１６６１１
（１５）广州分公司
地址：广州市天河区珠江新城华穗路１８０号（君悦公馆）Ａ座首层（５１０６２３）
电话：０２０－３８０６７２９０／７２９１
传真：０２０－３８０６７２３２
（１６）广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区天河北路５７９－Ｂ号协和新世界一层（５１０６３０）
电话：０２０－３８４６０００１／１０５８／１１５２
传真：０２０－３８４６１０７７
（１７）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的赎回、转换转出业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。网上交易网址：***。
５．２代销机构
销售机构名称 |
网址 |
客户服务电话 |
1 |
中国工商银行股份有限公司 |
*** |
95588 |
2 |
中国农业银行股份有限公司 |
*** |
95599 |
3 |
中国银行股份有限公司 |
*** |
95566 |
4 |
中国建设银行股份有限公司 |
*** |
95533 |
5 |
交通银行股份有限公司 |
*** |
95559 |
6 |
中信银行股份有限公司 |
*** |
95558 |
7 |
上海浦东发展银行股份有限公司 |
*** |
95528 |
8 |
深圳发展银行股份有限公司 |
*** |
95501 |
9 |
中国民生银行股份有限公司 |
*** |
95568 |
10 |
中国邮政储蓄银行有限责任公司 |
*** |
95580 |
11 |
北京银行股份有限公司 |
*** |
95526 |
12 |
华夏银行股份有限公司 |
*** |
95577 |
13 |
上海银行股份有限公司 |
*** |
021-962888 |
14 |
平安银行股份有限公司 |
*** |
400-669-9999 |
15 |
宁波银行股份有限公司 |
*** |
96528 |
16 |
上海农村商业银行股份有限公司 |
*** |
021-962999 |
17 |
青岛银行股份有限公司 |
*** |
96588（青岛）、400-669-6588（全国） |
18 |
徽商银行股份有限公司 |
*** |
400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内) |
19 |
东莞银行股份有限公司 |
*** |
0769-96228 |
20 |
杭州银行股份有限公司 |
*** |
400-888-8508 |
21 |
南京银行股份有限公司 |
*** |
400-889-6400 |
22 |
临商银行股份有限公司 |
*** |
400-699-6588 |
23 |
温州银行股份有限公司 |
*** |
96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区） |
24 |
汉口银行股份有限公司 |
*** |
027-96558(武汉本地)、400-609-6558（全国） |
25 |
洛阳银行股份有限公司 |
*** |
0379-96699 |
26 |
乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 |
*** |
0991-96518 |
27 |
天相投资顾问有限公司 |
*** |
010-66045678 |
28 |
国泰君安证券股份有限公司 |
*** |
021-962588、400-888-8666 |
29 |
中信建投证券有限责任公司 |
*** |
400-888-8108 |
30 |
国信证券股份有限公司 |
*** |
95536 |
31 |
招商证券股份有限公司 |
*** |
400-888-8111、95565 |
32 |
广发证券股份有限公司 |
*** |
95575或致电各营业网点 |
33 |
中信证券股份有限公司 |
*** |
955558 |
34 |
中国银河证券股份有限公司 |
*** |
400-888-8888 |
35 |
海通证券股份有限公司 |
*** |
021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 |
36 |
华泰联合证券有限责任公司 |
*** |
95513 |
37 |
申银万国证券股份有限公司 |
*** |
021-962505 |
38 |
兴业证券股份有限公司 |
*** |
400-888-8123 |
39 |
长江证券股份有限公司 |
*** |
95579、400-888-8999 |
40 |
安信证券股份有限公司 |
*** |
400-800-1001 |
41 |
西南证券股份有限公司 |
*** |
023-63786397 |
42 |
中信金通证券有限责任公司 |
*** |
0571-96598 |
43 |
湘财证券有限责任公司 |
*** |
400-888-1551 |
44 |
万联证券有限责任公司 |
*** |
400-8888-133 |
45 |
国元证券股份有限公司 |
*** |
全国：400-888-8777、安徽地区：96888 |
46 |
渤海证券股份有限公司 |
*** |
400-651-5988 |
47 |
华泰证券股份有限公司 |
*** |
400-888-8168、025-84579897 |
48 |
山西证券股份有限公司 |
*** |
400-666-1618 |
49 |
中信万通证券有限责任公司 |
*** |
0532-96577 |
50 |
东吴证券股份有限公司 |
*** |
0512-33396288 |
51 |
信达证券股份有限公司 |
*** |
400-800-8899 |
52 |
东方证券股份有限公司 |
*** |
95503 |
53 |
方正证券有限责任公司 |
*** |
95571 |
54 |
长城证券有限责任公司 |
*** |
0755-33680000、400-666-6888 |
55 |
光大证券股份有限公司 |
*** |
10108998、400-888-8788 |
56 |
广州证券有限责任公司 |
*** |
020-961303 |
57 |
东北证券股份有限公司 |
*** |
0431-96688、0431-85096733 |
58 |
南京证券有限责任公司 |
*** |
025-83364032 |
59 |
上海证券有限责任公司 |
*** |
021-962518 |
60 |
新时代证券有限责任公司 |
*** |
010-68084591 |
61 |
大同证券经纪有限责任公司 |
*** |
0351-4167056 |
62 |
国联证券股份有限公司 |
*** |
400-888-5288 |
63 |
浙商证券有限责任公司 |
*** |
967777 |
64 |
平安证券有限责任公司 |
*** |
400-881-6168 |
65 |
华安证券有限责任公司 |
*** |
0551-96518、400-809-6518 |
66 |
国海证券有限责任公司 |
*** |
全国：400-888-8100、广西：96100 |
67 |
财富证券有限责任公司 |
*** |
0731-4403319 |
68 |
东莞证券有限责任公司 |
*** |
0769-961130 |
69 |
中原证券股份有限公司 |
*** |
967218、400-813-9666 |
70 |
国都证券有限责任公司 |
*** |
400-818-8118 |
71 |
东海证券有限责任公司 |
*** |
021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588 |
72 |
国盛证券有限责任公司 |
*** |
0791-6285337 |
73 |
宏源证券股份有限公司 |
*** |
400-800-0562 |
74 |
齐鲁证券有限公司 |
*** |
95538 |
75 |
第一创业证券有限责任公司 |
*** |
0755-25832523 |
76 |
金元证券股份有限公司 |
*** |
400-888-8228 |
77 |
中航证券有限公司 |
*** |
400-886-6567 |
78 |
华林证券有限责任公司 |
*** |
各地营业部客服电话 |
79 |
德邦证券有限责任公司 |
*** |
400-888-8128 |
80 |
西部证券股份有限公司 |
*** |
029-95582 |
81 |
广发华福证券有限责任公司 |
*** |
0591-96326 |
82 |
华龙证券有限责任公司 |
*** |
0931-4890619、4890618、4890100 |
83 |
中国国际金融有限公司 |
*** |
010-65051166 |
84 |
财通证券有限责任公司 |
*** |
0571-96336 |
85 |
华鑫证券有限责任公司 |
*** |
021-32109999、029-68918888 |
86 |
瑞银证券有限责任公司 |
*** |
400-887-8827 |
87 |
中国建银投资证券有限责任公司 |
*** |
400-600-8008 |
88 |
中山证券有限责任公司 |
*** |
400-102-2011 |
89 |
西藏同信证券有限责任公司 |
*** |
400-881-1177 |
90 |
日信证券有限责任公司 |
*** |
010-88086830 |
91 |
江海证券有限公司 |
*** |
400-666-2288 |
92 |
中国民族证券有限责任公司 |
*** |
400-889-5618 |
93 |
厦门证券有限公司 |
*** |
0592-5163588 |
94 |
爱建证券有限责任公司 |
*** |
021-63340678 |
95 |
华融证券股份有限公司 |
*** |
010-58568118 |
96 |
天风证券有限责任公司 |
*** |
028-86711410、027-87618882 |
注：上述代销机构均开通本基金赎回业务；除中国工商银行股份有限公司外，其余代销机构均开通本基金转换转出业务。
各销售机构办理赎回、转换转出业务的流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照各销售机构的规定。若增加新的直销网点或者新的代销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。
６基金份额净值公告的披露安排
开始办理基金份额赎回、转换转出业务之后，本公司将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露本基金开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
７其他需要提示的事项
７．１本公告仅对本基金开放日常赎回、转换转出业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（***）查询《亚债中国债券指数基金招募说明书》。
７．２投资者可拨打本公司的客户服务电话（４００－８１８－６６６６）了解本基金赎回、转换转出事宜，亦可通过本公司网站（***）下载基金业务表格和了解基金相关事宜。
７．３基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整有关业务规则。
７．４风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一一年七月一日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
