公告送出日期：２０１１年６月２９日
１公告基本信息
基金名称 |
华宝兴业可转债债券型证券投资基金 |
基金简称 |
华宝兴业可转债债券 |
基金主代码 |
240018 |
基金运作方式 |
契约型开放式 |
基金合同生效日 |
2011年4月27日 |
基金管理人名称 |
华宝兴业基金管理有限公司 |
基金托管人名称 |
招商银行股份有限公司 |
基金注册登记机构名称 |
华宝兴业基金管理有限公司 |
公告依据 |
《华宝兴业可转债债券型证券投资基金基金合同》、《华宝兴业可转债债券型证券投资基金招募说明书》及有关规定 |
申购起始日 |
2011年7月4日 |
赎回起始日 |
2011年7月4日 |
转换转入起始日 |
2011年7月4日 |
转换转出起始日 |
2011年7月4日 |
定期定额投资起始日 |
2011年7月4日 |
２ 日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的办理时间
本基金自２０１１年７月４日起每个开放日办理日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务。开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所开放交易的工作日，但本公司根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在基金合同约定时间外提交的申请按下一交易日申请处理。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
３ 日常申购业务
３．１ 申购金额限制
通过代销网点和直销ｅ网金申购本基金单笔最低金额为１，０００元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为１０万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。
３．２ 申购费率
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下表所示：
３．２．１ 前端收费
申购金额 |
申购费率 |
500万（含）以上 |
每笔1000元 |
大于等于200万，小于500万 |
0.2% |
大于等于100万，小于200万 |
0.4% |
大于等于50万，小于100万 |
0.6% |
50万以下 |
0.8% |
注：申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
３．２．２ 后端收费
本基金无后端收费模式
３．３ 其他与申购相关的事项
申购费用及申购份额的计算方法：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值
申购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。其他计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整申购费率或计算方式。费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
４ 日常赎回业务
４．１ 赎回份额限制
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于１００份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足１００份的，在赎回时需一次全部赎回。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
４．２ 赎回费率
持有基金份额期限 |
赎回费率 |
两年以内 |
0.5% |
两年以上（含两年） |
0% |
注：１年指３６５天，２年为７３０天，依此类推。
４．３ 其他与赎回相关的事项
赎回费用和赎回金额的计算方法：
赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整赎回费率或计算方式。费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
５ 日常转换业务
５．１ 转换费率
１、转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。
２、赎回费：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用不低于２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
３、申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。
４、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
５、转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
６、如遇申购费率优惠活动，基金转换费用的构成同样适用于前述规则，即基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
７、转换份额的计算公式
转出基金赎回费＝Ｂ×Ｃ×Ｄ
转出总金额＝Ｂ×Ｃ
净转出金额＝Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）
净转入金额＝Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）
转换申购补差费用 ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ
转入份额＝净转入金额／转入基金份额净值
其中：Ｂ为转出基金份额，Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值，Ｄ为转出基金赎回费率，Ｇ为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率Ｇ为零。
５．２ 其他与转换相关的事项
（１）本公司在直销柜台、直销ｅ网金和部分代销机构开通本基金与本公司管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金）、多策略增长基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金（Ａ／Ｂ类）、现金宝货币市场基金（Ａ／Ｂ类）、中证１００指数基金（前端收费模式）、上证１８０价值ＥＴＦ联接基金、新兴产业基金之间的转换业务。
（２）办理转换业务的代销机构：
本次开通基金转换业务的代销机构有招商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、恒泰证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、华宝证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限公司、国都证券有限公司、东北证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、东海证券有限责任公司。
其他销售机构也将适时开通，本公司将及时予以公告。
（３） 基金转换的申请方式
基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间段内提出基金转换申请。
（４） 基金转换申请的确认
基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（Ｔ日），并在Ｔ＋１工作日对该交易的有效性进行确认。投资人可在Ｔ＋２工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。
基金份额持有人申请转换时，遵循＂先进先出＂的原则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。
（５）转换的数额限制
基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位。本基金与宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金）、多策略增长基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金（Ａ／Ｂ类）、中证１００指数基金（前端收费模式）、上证１８０价值ＥＴＦ联接基金、新兴产业基金单笔转换申请份额不得低于１００份，从现金宝货币市场基金转出，单笔转换申请份额不得低于１０００份。因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构（网点）保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数量限制的，注册登记机构不作强制赎回处理。
（６）基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的基金。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
（７） 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，但应最迟在调整前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
６ 定期定额投资业务
（１）开通定期定额投资业务的销售机构
直销机构：本公司直销ｅ网金（目前华宝兴业直销ｅ网金的定期定额投资业务适用于建设银行卡、工商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行卡和天天盈）。
代销机构：招商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、恒泰证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限公司、东北证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、华安证券有限责任公司。
各代销机构开始办理基金定期定额投资业务的时间、网点等信息，请以各代销机构的规定为准。若增加新的代销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。
（２）申请方式
投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额投资业务的申请。
（３）扣款金额
投资者可与各代销机构约定每月固定扣款金额，具体最低扣款金额以各代销机构的规定为准。投资者通过本公司直销ｅ网金办理本业务时，每期扣款金额最低不少于人民币２００元（含申购费）。
（４）扣款日期
投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每月固定扣款日期。如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额投资业务的申请得到成功确认，则首次扣款日为当月，否则为次月。
（５）扣款方式
销售机构将按照投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日；如因投资者提交变更、解约等申请而使扣款信息与注册登记机构确认的约定信息不符或基金管理人发布暂停定期定额投资业务公告等情况，则此次扣款不成功。投资者需指定一个销售机构认可的资金账户作为每月固定扣款账户。如投资者账户余额不足的，应遵循相关销售机构的规定处理。
（６）申购费率
若无另行公告，定期定额申购费率与正常的申购业务相同。部分销售机构处于定期定额申购费率优惠活动（包括网上交易）期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。本公司直销ｅ网金的定期定额优惠申购费率详见本公司的公告及网站。
（７）交易确认
每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（Ｔ日）的基金份额净值为基准计算申购份额，投资者可自Ｔ＋２工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。
（８）变更与终止
投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户、指定基金等，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售机构申请办理业务变更，具体办理程序遵循各销售机构的规定；
投资者终止定期定额投资业务，须携带本人有效身份证件及相关业务资料到原销售机构申请办理业务终止，具体办理程序遵循各销售机构的有关规定；
定期定额投资业务变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定。
７ 基金销售机构
７．１ 场外销售机构
７．１．１ 直销机构
１）华宝兴业基金管理有限公司直销中心
地址：上海市世纪大道８８ 号金茂大厦４８ 层（２００１２１）
直销柜台电话：０２１－３８５０５７３１、３８５０５７３２、０２１－３８５０５８８８－３０１ 或３０２
直销柜台传真：０２１－５０４９９６６３、５０４９９６６７、５０９８８０５５
２）直销ｅ 网金
网上交易网址：***
华宝兴业基金客户服务中心电话：４００－７００－５５８８／０２１－３８９２４５５８
７．１．２ 场外代销机构
（１）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
联系电话：０７５５－８３１９８８８８
公司网址： ***
客户服务电话： ９５５５５
（２） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
网址：***
（３）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（４）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
客户服务电话：９５５６６
网址：***
（５）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（６）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路４号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系电话：０１０－５７０９２６１５
传真：０１０－５７０９２６１１
联系人：董云巍
客户服务电话：９５５６８
公司网址：***
（７）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人： 孔丹
２４小时客户服务热线：９５５５８
网址：***
（８）深圳发展银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：０７５５－８２０８８８８８
传真电话：０７５５－８２０８０７１４
客户服务电话：９５５０１
公司网址： ***
（９）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０４１９９
客户服务热线：９５５２８
公司网址：***
（１０）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦
法定代表人：高建平
网址：***
客户服务电话：９５５６１ 或拨打各城市营业网点咨询电话
（１１）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
网址：***
客户服务电话：９６０９８，４００８６－９６０９８
（１２）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 ２０１－２０５ 号
法定代表人：刘宝凤
网址：***
客户服务电话：４００ ８８８ ８８１１
（１３）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海浦东新区商城路６１８号
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
服务热线：４００－８８８８－６６６
公司网站：***
（１４）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６１７８９
联系人： 刘晨
客户服务热线：１０１０８９９８、４００８８８８７８８
公司网址：***
（１５）海通证券股份有限公司
注册地址：上海淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
服务热线：９５５５３、４００－８８８８－００１或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：李笑鸣
公司网址：***
（１６）中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人： 顾伟国
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
网站：***
（１７）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）
联系人：权唐
公司网址：***
（１８）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
联系人：林生迎
客户服务热线：４００８８８８１１１、９５５６５
公司网址：***
（１９）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州天河北路大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５３０５
客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点
公司网站：***
（２０）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９
公司客服网址：***
（２１）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
客服电话：０５１２－３３３９６２８８
网址：***
（２２）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
客服电话：９５５１３公司网站：***
（２３）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３５３３３
客服电话：０２１－９６２５０５
网址：***
（２４）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭三路平安大厦３楼
办公地址： 深圳市福田区八卦岭三路平安大厦３楼
法定代表人： 叶黎成
联系人：郑舒丽
电话：０７５５－２２６２６１７２
客服电话： ４００８８１６１６８
公司网址：***
（２５）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
法定代表人：王东明
电话：０１０－６０８３８８８８
传真：０１０－６０８３３７３９
联系人：陈忠
公司网址：***
（２６）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１Ｆ－２９Ｆ
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２７８８８
客户服务热线：９５５０３
公司网站：***
（２７）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路２６８号
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
联系人：谢高得
客户服务热线：４００８８８８１２３
公司网站：***
（２８）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
客户服务电话：９６５９８
公司网址：***
（２９）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６楼至２６楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
客户服务热线：９５５３６
国信证券网站：***
（３０）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：张智河
客户咨询电话：０５３２－９６５７７
公司网址：***
（３１） 华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－８８２
传真：０２５－８４５７９７６３
联系人：李金龙、张小波
公司网址： ***
客户服务热线：９５５９７
（３２）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：０４７１－４９７２３４３
网址：***
（３３）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：０７５５－８３５１６０９４
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务热线： ０７５５－３３６８００００、４００ ６６６６ ８８８
长城证券网站：***
（３４）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８ 号
法定代表人： 杜庆平
电话： （０２２）２８４５１８６１
传真： （０２２）２８４５１８９２
联系人：王兆权
客服电话：４００－６５１－５９８８
网址：***
（３５）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层
法定代表人： 杨明辉
传真：０７５５－８２０２６５３９
客服电话：４００－６００－８００８
网址：***
（３６）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥寿春路１７９号
客户服务热线：４００８８８８７７７或９５５７８
公司网址：***
（３７）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼
法定代表人： 牛冠兴
联系电话：０７５５－８２５５８３２３
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：余江
客服电话：４００８－００１－００１
公司网址：***
（３８）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
联系电话：０１０－６５０５１１６６或直接联系各营业部
公司网站：***
（３９）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人： 陈林
客户服务电话：４００８２０９８９８、０２１－３８９２９９０８
公司网站： ***
（４０）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号
办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
客服电话：９５５３８
网址：***
（４１）广发华福证券有限责任公司
地址：福州市五四路１５７ 号新天地大厦７、８ 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）
公司网址：***
（４２）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 ９ 号院１ 号楼信达金融中心
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：***
（４３）江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 ５６ 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网址：***
（４４）国都证券有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 ３ 号国华投资大厦９ 层１０ 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
网址：***
（４５）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人： 潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
客户服务电话：４００６０００６８６、０４３１－８５０９６７３３
网址：***
（４６）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：方加春
联系人：叶蕾
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
客户服务电话：４００－８８８８－１２８
网址：***
（４７）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４层－３２层
法定代表人：李工
公司电话：０５５１－５１６１６６６
传真：０５５１－５１６１６００
网址：***
客户服务电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８
（４８）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号上海证券
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－５３５１９８８８
网址：***
客户服务电话：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８
（４９）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
公司地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
全国统一客服热线：４００－８８８－８５８８
东海证券网站：***
８ 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排
自２０１１年７月４日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
９ 其他需要提示的事项
１、本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换及开通定期定额投资事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读２０１１年３月１６日的《证券时报》、《上海证券报》和《中国证券报》上的《华宝兴业可转债债券型证券投资基金基金招募说明书》。本基金《招募说明书》同时发布在本公司网站（***）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务表单。
２、未开设销售网点地区的投资者，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资者，可以登录本基金管理人网站（***）或拨打本基金管理人的热线电话查询。客户服务中心电话：４００７００５５８８、０２１—３８９２４５５８，直销专线电话：０２１－３８５０５８８８－３０１或３０２、０２１－３８５０５７３１、０２１－３８５０５７３２。
３、由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资者应以各代销机构具体规定的时间为准。
４、上述业务的解释权归本基金管理人。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
华宝兴业基金管理有限公司
２０１１年６月２９日
