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证券时报 |
发布时间： |
2011年05月11日 05:46 |
作者： |
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２０１１年第１号
重要提示
本基金经２００６年８月２４日中国证券监督管理委员会证监基金字【２００６】１７４号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书更新所载内容截止日为２０１１年３月２７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日。
特别提示
１．博时价值增长贰号证券投资基金的说明
本基金是博时价值增长证券投资基金的复制产品，博时价值增长证券投资基金是博时基金管理公司管理的第一只开放式证券投资基金，于２００２年１０月９日成立，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金与博时价值增长证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念，但在投资运作上完全独立。博时价值增长证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与博时价值增长证券投资基金的未来业绩可能存在差异。
２．提醒投资人正确理解价值增长线
（１）价值增长线与基金份额净值是两个不同的概念
开放式基金的基金份额净值是投资人申购、赎回基金份额时的计价基础，而价值增长线则是基金管理人为约束自身的投资风险，而自设的一个风险控制目标。价值增长线不是实际的基金份额净值，只是基金管理人力争保证的价值水平。
（２）价值增长线不是保底收益承诺
价值增长线既不是基金投资人的实际收益，也不是基金管理人的保底收益承诺，而是基金管理人力争保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值增长线之上，但也不能完全排除小概率事件发生的风险，即基金份额净值跌破价值增长线的可能。
（３）金融技术风险揭示
本基金在投资管理和风险管理中采用了组合保险和风险预算管理（ＶａＲ）的金融工程技术，并经过严密的过程控制，但依然不能保证基金份额净值在任何时候均不跌破价值增长线。
（４）价值增长线的披露
价值增长线数值是由基金管理人计算，并经过基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布。
基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银行。本基金的基金份额净值是由基金管理人计算，并由基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布；同时，根据本基金产品的特点，为保证价值增长线计算的准确和公允，基金管理人计算的价值增长线数值也是由基金托管人核对无误后，由基金管理人将其与基金份额净值一起同时对外公布。
（５）价值增长线计算方法
基金管理人在本基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法，由于计算方法简便透明，投资人可自行计算，并与公布值随时核对。
需要特别说明的是，价值增长线固定周期（按日历计算的每１８０天）进行调整。本基金自基金开放日起的第一个日历日１８０天（第一期）内，价值增长线数值设为恒值０．９００元；第一期结束后，即从日历日的第１８１天起，本基金将开始按照已公布的价值增长线计算公式定期计算。
（６）价值增长线计算的差错处理
当价值增长线计算差错明确为基金管理人责任时，基金管理人承诺采用最有利于基金份额持有人的结果（一般为最大值）并对外公告。
一．基金管理人
（一）基金管理人概况
名 称：博时基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层
法定代表人：杨鶤
成立时间：１９９８年７月１３日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［１９９８］２６号
注册资本：１亿元人民币
组织形式：有限责任公司
经营范围：发起设立基金、基金管理
存续期间：持续经营
联系人： 李雪松
联系电话： （０７５５）８３１６ ９９９９
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为１亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记业务。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督和控制。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域、客户服务中心和电子商务部，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务；客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作；电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作；渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海和机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作；券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司和郑州分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳和郑州人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有境外子公司：博时基金（国际）有限公司。
截止到２０１１年３月２７日，公司总人数３２５人，其中６４％以上的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要成员情况
１、基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市五届人大代表。历任中国银行国际金融研究所助理研究员、香港中银集团经济研究部副研究员、招商银行证券部总经理、深圳中大投资管理公司常务副总经理、长盛基金管理公司副总经理、中信基金管理公司总经理、招商银行独立董事。现任招商证券股份有限公司董事、总裁，中国证券业协会第四届理事会副会长，深圳证券交易所理事会理事，上海证券交易所会员管理委员会理事，中国红十字会第九届理事会常务理事。
肖风先生，博士，副董事长。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。
汤维清先生，硕士，董事。１９８８年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。
王金宝先生，硕士，董事。１９８８年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生，硕士，董事。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生，独立董事。１９６８年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
赵榆江女士，硕士，独立董事。１９７８年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 （ＨＫ） 有限公司北京代表处、法国兴业证券 （ＨＫ） 有限公司、康联马洪 （中国） 投资管理有限公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
姚钢先生，硕士，独立董事。１９８５年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
２、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司工作。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。
夏永平女士，硕士，监事。１９８４年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。２０００年７月起任博时基金管理有限公司董事。
窦广清先生，监事。１９８７年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，２００６年１２月至今任天津港财务有限公司总经理。
卢培德先生，监事，ＣＦＡ。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ， Ｂｅｒｋｅｌｅｙ），获工商管理学士学位。１９９５年起先后在霸菱资产管理（香港）有限公司 （Ｂａｒｉｎｇｓ）、富达投资管理公司（Ｆｉｄｅｌｉｔｙ）、美林公司（Ｍｅｒｒｉｌｌ Ｌｙｎｃｈ）工作。２００８年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。
郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
林琦先生，硕士、监事。１９９８年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。１９９８年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司工作。２００６年８月再次加入博时基金管理有限公司，任信息技术部副总经理。２００７年任信息技术部总经理。
３、公司高管人员
杨鶤女士，简历同上。
肖风先生，简历同上。
王德英先生，硕士。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
杨锐先生，１９９９年７月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总经理。１９９９年８月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。２００５年至２００６年由博时公司派往纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院做访问学者，期间在Ａｌｌｉａｎｃｅｂｅｒｓｔｅｉｎ的股票投资部门学习。２００６年５月至今担任博时平衡配置混合基金经理。２００７年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，兼首席策略分析师，混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金经理。
董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总经理。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。
李志惠先生，经济学博士，副总经理。１９９３年７月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。２００４年９月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。
李雪松先生，经济学硕士，副总经理。１９８８年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。２００１年３月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总经理。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。
孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。
４、本基金基金经理
肖华先生，１９９３年同济大学硕士毕业，并在复旦大学中美经济学培训中心（福特班）学习１年。１９９３年先后在华为技术公司、中国深圳宝安集团股份公司工作。１９９４年１月至１９９９年３月于君安证券有限公司工作，历任君安资产管理有限公司项目经理、投资部经理、基金部经理、上海申华实业股份有限公司任总经理助理、副总经理（主管投资）。２０００年５月至２００２年５月于长盛基金管理有限公司任基金同盛基金经理。２００２年５月２８日入博时基金管理有限公司，任股票投资部部门经理。２００２年１０月起兼任博时价值增长基金经理。
２００６年１２月３０日，肖华先生因个人原因，不再担任博时价值增长贰号证券投资基金基金经理。经董事会批准，本公司聘请杨锐先生担任博时价值增长贰号证券投资基金基金经理。上述事项已按有关规定报告深圳证监局。
杨锐先生，简历同上。
２００８年１２月１８日，因工作需要，经董事会批准， 本公司聘请夏春先生担任博时价值增长贰号证券投资基金基金经理，杨锐先生不再担任博时价值增长贰号证券投资基金基金经理。上述新任基金经理从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
夏春，经济学硕士。１９９６年毕业于上海交通大学管理工程系。１９９６年起先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。２００４年２月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。
５、投资决策委员会成员
主任委员：肖风
委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰、温宇峰。
肖风先生，简历同上。
杨锐先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
夏春先生，简历同上。
张志峰先生，博士。１９９６年５月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥ ＳＴＲＵＣＴＵＲ ＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。２００８年１月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。
王政先生，１９６６年生，博士。１９９５年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。１９９５年至１９９７年在哈佛大学从事博士后研究工作。１９９７年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。２００９年５月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部总经理、ＥＴＦ及量化投资组投资总监、上证超大盘ＥＴＦ及其联接基金和博时大中华亚太精选股票基金的基金经理。
张峰先生，博士。１９８８年起先后在Ｈａｕｇｅｎ Ｆｉｎｎａｎｃｉａｌ Ｓｙｓｔｅｍ， 花旗集团ＴＩＭＣＯ资产管理部、摩根士丹利投资公司、ＡＳＴＥＮ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＡＤＶＩＳＯＲＳ 工作。２０１０年２月２２日加入博时基金管理有限公司，任成长组投资总监和博时裕富沪深３００指数证券投资基金基金经理。
温宇峰先生，ＭＢＡ。１９９４年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Ｐｒｉｍｅ Ｃａｐｉｔａｌ、 Ｆｉｄｅｌｉｔｙ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）工作。２０１０年６月加入博时基金管理有限公司，任成长组投资副总监兼基金经理、成长组投资副总监兼基金裕隆基金经理。现任研究部总经理、成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经理。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二．基金托管人
１、基本情况：
名 称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住 所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹 东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。
截至２０１０年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１３５０．３１亿元，较上年同期增长２６．３９％。手续费及佣金净收入６６１．３２ 亿元，较上年同期增长３７．６１％。年化平均资产回报率为１．３２％，年化加权平均净资产收益率为２２．６１％；净利息收益率为２．４９％。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至２２１．１４％。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行９家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３９，８７４台，拥有员工３１３，８６７万人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０年共获得１００ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌５００强”列第１３位，并被评委２０１０年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ２０１０年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
２、主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
３、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年３月３１日，中国建设银行已托管１８９只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
三．相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
（２）中国农业银行股份有限公司
（３）中国建设银行股份有限公司
（４）交通银行股份有限公司
（５）招商银行股份有限公司
（６）中信银行股份有限公司
（７）上海浦东发展银行股份有限公司
（８）深圳发展银行股份有限公司
（９）中国光大银行股份有限公司
（１０）中国民生银行股份有限公司
（１１）北京银行股份有限公司
（１２）华夏银行股份有限公司
（１３）广东发展银行股份有限公司
（１４）宁波银行股份有限公司
（１５）上海农村商业银行股份有限公司
（１６）徽商银行股份有限公司
（１７）浙商银行股份有限公司
（１８）东莞银行股份有限公司
（１９）杭州银行股份有限公司
（２０）南京银行股份有限公司
（２１）汉口银行股份有限公司
（２２）渤海银行股份有限公司
（２３）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
（２４）深圳农村商业银行股份有限公司
（２５）洛阳银行股份有限公司
（２６）烟台银行股份有限公司
（２７）齐商银行股份有限公司
（２８）浙江稠州商业银行股份有限公司
（２９）天相投资顾问有限公司
（３０）国泰君安证券股份有限公司
（３１）中信建投证券有限责任公司
（３２）国信证券股份有限公司
（３３）招商证券股份有限公司
（３４）广发证券股份有限公司
（３５）中信证券股份有限公司
（３６）中国银河证券股份有限公司
（３７）海通证券股份有限公司
（３８）华泰联合证券有限责任公司
（３９）申银万国证券股份有限公司
（４０）兴业证券股份有限公司
（４１）长江证券股份有限公司
（４２）安信证券股份有限公司
（４３）西南证券股份有限公司
（４４）中信金通证券有限责任公司
（４５）湘财证券有限责任公司
（４６）万联证券有限责任公司
（４７）国元证券股份有限公司
（４８）渤海证券股份有限公司
（４９）华泰证券股份有限公司
（５０）山西证券股份有限公司
（５１）中信万通证券有限责任公司
（５２）东兴证券股份有限公司
（５３）东吴证券股份有限公司
（５４）信达证券股份有限公司
（５５）东方证券股份有限公司
（５６）方正证券股份有限公司
（５７）长城证券有限责任公司
（５８）光大证券股份有限公司
（５９）广州证券有限责任公司
（６０）东北证券股份有限公司
（６１）南京证券有限责任公司
（６２）大同证券经纪有限责任公司
（６３）国联证券股份有限公司
（６４）浙商证券有限责任公司
（６５）平安证券有限责任公司
（６６）华安证券有限责任公司
（６７）国海证券有限责任公司
（６８）东莞证券有限责任公司
（６９）中原证券股份有限公司
（７０）中银国际证券有限责任公司
（７１）恒泰证券股份有限公司
（７２）国盛证券有限责任公司
（７３）华西证券有限责任公司
（７４）宏源证券股份有限公司
（７５）齐鲁证券有限公司
（７６）世纪证券有限责任公司
（７７）中航证券有限公司
（７８）华林证券有限责任公司
（７９）德邦证券有限责任公司
（８０）广发华福证券有限责任公司
（８１）华龙证券有限责任公司
（８２）中国国际金融有限公司
（８３）财通证券有限责任公司
（８４）华鑫证券有限责任公司
（８５）瑞银证券有限责任公司
（８６）中国建银投资证券有限责任公司
（８７）中山证券有限责任公司
（８８）日信证券有限责任公司
（８９）江海证券有限公司
（９０）天源证券经纪有限公司
（９１）华宝证券有限责任公司
（９２）厦门证券有限公司
（９３）爱建证券有限责任公司
（９４）英大证券有限责任公司
（９５）财达证券有限责任公司
（９６）大通证券股份有限公司
（二）注册登记机构
（三）律师事务所
（四）会计师事务所
四．基金的名称
博时价值增长贰号证券投资基金。
五．基金的类型
契约型开放式。
六．基金的投资目标
在力争使基金份额净值高于价值增长线水平的前提下，本基金在多层次复合投资策略的投资结构基础上，采取低风险适度收益配比原则，以长期投资为主，保持基金资产良好的流动性，谋求基金资产的长期稳定增长。
七．基金的投资方向
做投资价值发现者。
本基金认为，具有持续的现金收益和良好增长前景的上市公司，最终将得到投资人的认可并会在股价上得到体现。本基金力求在强化投资研究的基础上，长期坚持对股票进行质地分析和现金流分析，发现具有投资价值的上市公司。
同时，本基金致力于通过专业化投资方法将中国经济长期增长的潜力最大地转化为投资人的安全收益。
八．基金的投资策略
１、资产配置层面
根据本基金的投资理念和风险管理方针，基金将通过战略资产配置和战术资产配置决策来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。长期内，本基金将基于以宏观经济分析为重点的资产类别收益风险预测框架来调整资产配置。短期内，本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相关变化，通过时机把握来调整资产配置。待股票指数期货推出后，本基金计划使用该衍生产品进行组合保险。
２、股票组合层面
本基金以全市场Ａ股流通股加权指数作为市场基准指数，使用行业／风格结构来构建股票组合，并以单个行业／风格的市场基准指数权重作为考虑的出发点；为增强股票组合的预期收益，本基金将通过自上而下和自下而上相结合的分析方法来确定股票组合中单个行业或风格偏离其市场基准指数权重的比例；为控制股票组合与市场基准指数的跟踪误差，本基金将对单个行业或风格组合偏离其市场基准指数权重的程度进行限制。
３、股票选择层面
本基金将以Ａ股市场具有良好流动性的上市股票作为选股范围，依据划分高质量、价值型和成长型的标准，通过估值比较、质量比较和增长比较三个层次的框架筛选出高质量的价值型公司和高质量的成长型公司，再基于竞争能力、估值比较和市场趋势等因素主动确定最终选择。
在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中，本基金重点分析国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险并且关注投资者结构，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质，资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约／担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断，捕捉其套利机会。
九．基金的业绩比较基准
自本基金成立日至２００８年８月３１日，本基金的业绩比较基准为基金管理人通过自身的投资管理与风险管理，创造出一条随时间推移呈现非负增长态势的安全收益增长轨迹，简称价值增长线。
为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，本公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案同意后，自２００８年９月１日起本基金业绩比较基准变更为：７０％×沪深３００指数收益率＋３０％×中国债券总指数收益率。
今后如果市场出现更具代表性的投资基准，或者更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，基金管理人可调整或变更投资基准。
十．基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的中等风险品种，以在风险约束下期望收益最大化为核心，在收益结构上追求下跌风险有下界、上涨收益无上界的目标。
十一．基金的投资组合报告
博时基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年１２月３１日。
１、报告期末基金资产组合
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
３、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
４、报告期末按券种分类的债券投资组合
5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8、投资组合报告附注
（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚；
（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票；
（３）基金的其他资产构成
（４）本基金报告期末持有的处于转股期的可转换债券
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（６）其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二．基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
十三．基金的费用概览
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费
３、基金财产拨划支付的银行费用；
４、基金合同生效后的信息披露费用；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
７、基金的证券交易费用；
８、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金基金合同终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５％
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
３、上述“（一）、基金费用的种类”中３－８项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日３个工作日前在中国证监会指定的媒体上公告。
（五）与基金销售有关的费用
１、申购费用
（１）前端申购费
（２）后端申购费
（３）赎回费
２、转换费用
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担，扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归注册登记机构所有。
（１）转出基金赎回费
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率，计算转换申请日的转出基金赎回费。
（２）申购费补差
两只前端收费基金（包括申购费为零的基金）之间的转换，按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申购费，由申购费低的基金转到申购费高的基金时，收取申购费差价；由申购费高的基金转到申购费低的基金时，不收取差价；
对于后端收费基金向前端收费基金的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后端申购费率，计算转出基金的后端申购费；基于转出金额计算转换申请日转入基金的前端申购费。除收取转出基金的后端申购费外，当转出基金的后端申购费低于转入基金的前端申购费时，收取申购费差价，否则不收取差价；
对于两只后端收费基金之间的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日适用的后端申购费率，计算转换申请日的转出基金后端申购费；基于转入基金的零持有时间适用的后端申购费率，计算转换申请日的同等金额转入基金后端申购费。由后端申购费高的基金转到后端申购费低的基金时，收取后端申购费差价；由后端申购费低的基金转到后端申购费高的基金时，不收取差价。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四．其它应披露的事项
（一）２０１０年１０月１５日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加华夏银行股份有限公司为代销机构并开通基金转换业务的公告》；
（二）２０１０年１０月２６日，我公司公告了《博时价值增长贰号证券投资基金２０１０年第３季度报告》；
（三）２０１０年１１月４日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加杭州银行股份有限公司网上银行申购费率和定期定额申购费率优惠活动的公告》；
（四）２０１０年１１月８日，我公司公告了《博时基金管理有限公司增加齐商银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（五）２０１０年１１月９日，我公司公告了《博时基金管理有限公司增加烟台银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（六）２０１０年１２月９日，我公司公告了《博时基金管理有限公司增加洛阳银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（七）２０１０年１２月１３日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于开通汇付天天盈直销网上交易和费率优惠的公告》；
（八）２０１０年１２月２０日，我公司公告了《博时基金管理有限公司增加深圳农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（九）２０１０年１２月２３日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加浙商银行股份有限公司网上银行申购业务与定期定额申购业务费率优惠活动的公告》；
（十）２０１０年１２月２９日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司定期定额投资业务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》；
（十一）２０１０年１２月３１日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》、《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加杭州银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》、《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行股份有限公司“２０１１倾心回馈”基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》、《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加交通银行股份有限公司网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》和《关于博时基金管理有限公司旗下基金参加南京银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》；
（十二）２０１１年１月２０日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加深圳农村商业银行股份有限公司定期定额投资业务费率优惠活动的公告》；
（十三）２０１１年１月２４日，我公司公告了《博时价值增长贰号证券投资基金２０１０年第４季度报告》；
（十四）２０１１年２月２２日，我公司公告了《博时基金管理有限公司增加财达证券有限责任公司为代销机构的公告》；
（十五）２０１１年３月１５日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加汉口银行股份有限公司网上银行申购费率与定期定额申购费率优惠活动的公告》、《博时基金管理有限公司增加东北证券股份有限公司为代销机构的公告》和《博时基金管理有限公司增加浙江稠州商业银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（十六）２０１１年３月２２日，我公司公告了《博时基金管理有限公司增加山西证券股份有限公司为代销机构的公告》；
（十七）２０１１年３月２５日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加华鑫证券有限责任公司为代销机构的公告》；
（十八）２０１１年３月２６日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于提升博时价值增长贰号证券投资基金价值增长线数值的公告》；
博时基金管理有限公司
２０１１年５月１１日
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