（2011年第1号）

基金管理人： ■ 嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

（一）嘉实沪深300指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金或基金”）经中国证券监督管理委员会于2005年6月20日《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金募集的批复》（证监基金字 [2005]103号）和《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金募集时间安排的函》（基金部函[2005]171号）的批准公开募集。本基金基金合同于2005年8月29日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

（二）本招募说明书是对原《嘉实沪深300指数证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

（三）基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

（四）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

（六）本招募说明书所载内容截止日为2011年2月28日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托有限责任公司董事长兼总经理，中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所任信息处长、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

Ingo Gefeke先生，董事，德国籍，康斯坦斯（Constance）大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行（纽约）全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司（法兰克福）董事会成员，德意志资产管理公司（纽约）董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。

Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain@&ompany)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。

汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作，2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察长和公司副总经理。

李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

杨宇先生，经济学硕士，毕业于南开大学数学系和金融学系，具有12年证券从业经验。曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、中国平安保险股份有限公司投资管理中心基金交易室主任、天同基金管理公司投资管理部部门经理，2003年3月15日至2004年7月7日任万家（原天同）180指数证券投资基金基金经理。2004年7月加入嘉实基金管理有限公司，2005年8月29日至今任本基金基金经理。

杨宇先生对指数基金的投资管理、风险控制、指数化交易等方面具备丰富的投资管理经验。

本基金无历任基金经理。

3、投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士，总经理助理詹凌蔚先生、公司总经理助理邵健先生、总经理助理陶荣辉先生。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

变更注册登记日期：2004年8月26日

注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管及投资者服务部总经理：董杰

托管部门联系人：唐州徽

电话：（010）66594855

传真：（010）66594942

发展概况：

中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工110余人。另外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。

三、相关服务机构

（一）柜台（场外）基金份额发售机构

1.直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

2.代销机构

（1） 中国银行

（2） 中国工商银行

（3） 中国建设银行

（4） 中国农业银行

（5） 招商银行

（6） 交通银行

（7） 中国民生银行

（8） 中国光大银行

（9） 中信银行

（10） 兴业银行

（11） 深圳发展银行

（12） 上海浦东发展银行

（13） 北京银行

（14） 平安银行

（15） 广东发展银行

（16） 宁波银行

（17） 东莞银行

（18） 杭州银行

（19） 浙商银行

（20） 江苏银行

（21） 乌鲁木齐市商业银行

（22） 中信证券股份有限公司

（23） 广发证券股份有限公司

（24） 中信建投证券有限责任公司

（25） 海通证券股份有限公司

（26） 申银万国证券股份有限公司

（27） 国泰君安证券股份有限公司

（28） 中国银河证券股份有限公司

（29） 兴业证券股份有限公司

（30） 招商证券股份有限公司

（31） 华泰证券股份有限公司

（32） 华泰联合证券有限责任公司

（33） 长城证券有限责任公司

（34） 国都证券有限责任公司

（35） 广发华福证券有限责任公司

（36） 光大证券股份有限公司

（37） 渤海证券股份有限公司

（38） 国信证券股份有限公司

（39） 安信证券股份有限公司

（40） 东北证券股份有限公司

（41） 平安证券有限责任公司

（42） 国元证券股份有限公司

（43） 中国建银投资证券有限责任公司

（44） 湘财证券有限责任公司

（45） 中银国际证券有限责任公司

（46） 德邦证券有限责任公司

（47） 财富证券有限责任公司

（48） 中信万通证券有限责任公司

（49） 中航证券有限公司

（50） 中信金通证券有限责任公司

（51） 长江证券股份有限公司

（52） 金元证券股份有限公司

（53） 国海证券有限责任公司

（54） 国盛证券有限责任公司

（55） 山西证券股份有限公司

（56） 西部证券股份有限公司

（57） 广州证券有限责任公司

（58） 国联证券股份有限公司

（59） 东吴证券股份有限公司

（60） 南京证券有限责任公司

（61） 浙商证券有限责任公司

（62） 恒泰证券股份有限公司

（63） 东海证券有限责任公司

（64） 东方证券股份有限公司

（65） 第一创业证券有限责任公司

（66） 宏源证券股份有限公司

（67） 民生证券有限责任公司

（68） 新时代证券有限责任公司

（69） 上海证券有限责任公司

（70） 世纪证券有限责任公司

（71） 华西证券有限责任公司

（72） 中原证券股份有限公司

（73） 东莞证券有限责任公司

（74） 华龙证券有限责任公司

（75） 万联证券有限责任公司

（76） 财通证券有限责任公司

（77） 齐鲁证券有限公司

（78） 大同证券经纪有限责任公司

（79） 瑞银证券有限责任公司

（80） 华鑫证券有限责任公司

（81） 中山证券有限责任公司

（82） 天相投资顾问有限公司

（83） 江海证券有限公司

（84） 中国民族证券有限责任公司

（85） 厦门证券有限公司

（86） 爱建证券有限责任公司

（87） 华宝证券有限责任公司

（88） 方正证券有限责任公司

（89） 英大证券有限责任公司

（90） 西南证券股份有限公司

（91） 日信证券有限责任公司

（92） 信达证券股份有限公司

（93） 东兴证券股份有限公司