| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年04月21日 06:37 |
作者： |
|
| |
基金销售机构：华商基金管理有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司 、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、华龙证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司。
重要提示
１．华商价值精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］４４０号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。
２．本基金是契约型开放式证券投资基金。
３．本基金管理人为华商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。注册登记机构为本公司。
４．本基金销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司北京直销中心；代销机构包括中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司 、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、华龙证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司。
５．销售网点指本公司北京直销中心及代销机构销售网点。
６．本基金自２０１１年４月２６日起至２０１１年５月２７日通过销售机构公开发售。
７．本基金募集对象为中华人民共和国有关法律法规允许投资证券投资基金的个人投资者与机构投资者（法律法规禁止投资证券投资基金的除外）及合格境外机构投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者（法律法规禁止购买者除外）；机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者（法律法规禁止购买者除外）；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者（包括但不限于中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构）。
８．本基金不设募集规模上限。
９．投资者欲购买本基金，需事先开立本公司“基金账户”和在各代销机构开立的“交易账户”才能办理本基金的认购手续。募集期内代销机构网点和直销机构均可为投资者办理开立基金账户的手续。投资者可在不同销售机构开户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和代销机构不承担认购失败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在新销售机构网点办理增开“交易账户”，然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。
１０．在办理基金账户开户的当日可以同时办理基金的认购申请及修改分红方式申请手续。
１１．在募集期内，每一基金投资者在销售机构销售网点认购的最低额为人民币１０００元（含认购费）。投资者在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经注册登记机构确认，则不可以撤销。
１２．销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金成立后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
１３．本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年４月２１日中国证监会指定披露媒体以及登载在本公司网站（***）上的《华商价值精选股票型证券投资基金招募说明书》。
１４．投资者可通过本公司网站（***）下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。
１５．代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。
１６．在募集期间，各代销机构还将适时增加部分基金销售城市和网点。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
１７．对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（４００７００８８８０（免长途费），０１０－５８５７３３００）及直销专线电话（０１０－５８５７３７６８）咨询购买事宜。对认购金额在１０００万元以上的投资者，本公司提供上门服务。
１８．基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
１９．本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
一、本次募集基本情况
１．基金名称：华商价值精选股票型证券投资基金
２．基金代码：６３００１０
３．基金类型：契约型开放式
４．基金存续期限：不定期
５．基金份额面值：每份基金份额面值为１．００元人民币
６．募集目标：本基金不设募集规模上限。
７．投资目标：在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。
８．投资范围：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的Ａ股股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票（包含创业板股票）投资比例为基金资产的６０％—９５％，其中符合本基金定义的价值型股票类资产投资比例不低于股票类资产的８０％；债券投资比例为基金资产的０％—３５％；权证投资比例为基金资产净值的０—３％；并保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。
９．募集对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规及其他有关规定禁止投资证券投资基金者除外），以及合格境外机构投资者。
１０．销售渠道与销售地点
１）直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层
办公地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：０１０－５８５７３７６８
传真：０１０－５８５７３７３７
网址：***
网上直销：华商基金管理有限公司网上交易（支持建设银行、农业银行、民生银行和招商银行借记卡）
网上交易网址：***
客服电话：４００－７００－８８８０（免长途费）
２）代销机构（以下排名不分先后）：
（１）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
电话：０１０－６６２７５６５４
传真：０１０－６６２７５６５４
客服电话：９５５３３
网址：***
（２）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
客服电话：９５５９９
网址：***
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：０１０－６６５９４９７７
传真：０１０－６６５９４９４２
联系人：宁敏
客服电话：９５５６６
公司网址：***
（４） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
网址：***
（５）招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５１０９
联系人：邓炯鹏
客服电话：９５５５５
网址：***
（６）中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话： ０１０－６５５５８８８８
传真： ０１０－６５５５０８２７
客服电话：９５５５８
网址：***
（７）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：０１０－６６２２６０４５
客户服务电话：９５５２６
网址：***
（８）深圳发展银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话： ０７５５－８２０８８８８８
传真： ０７５５－８２０８０７１４
客服电话：９５５０１
网址： ***
（９） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：赵世永
客户服务热线：４００６６－９９９９９
公司网站：***
（１０） 乌鲁木齐市商业银行
注册地址：乌鲁木齐市新华北路８号
办公地址：乌鲁木齐市扬子江路３３９号商行科技大厦７楼
法定代表人：农惠臣
电话：０９９１－８８２４６６７
联系人：何佳
客服电话：９６５１８
网址：***
（１１）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
传真：０１０－８５２３８６８０
服务热线：９５５７７
网址：***
（１２）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市淮海路５０号
办公地址：南京市淮海路５０号
法定代表人：林复
电话：０２５－８４５５１１６２
传真：０２５－８４５４４１２９
联系人：徐玲
服务热线：４００－８８－９６４００
网址：***
（１３） 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－８８８８０８８
传真：０９３１－４８９０５１５
联系人：李昕田
客服热线：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
网址：***
（１４） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客服热线：９５５３６
网址：***
（１５） 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：０５７１－８７９０１０５３
传真：０５７１－８７９０１９１３
联系人：谢项辉
客服热线：０５７１－９６７７７７
网址：***
（１６） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８
网址：***
（１７） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客服电话：４００－８８８８－６６６
网址：***
（１８） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３５３３３
联系人：王序微
客服电话：０２１－９６２５０５
网址：***
（１９） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：９５５５３、４００－８８８８－００１
网址：***
（２０） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：０３５１－８６８６６５９
传真：０３５１－８６８６６１９
联系人：郭熠
客服电话：４００－６６６－１６１８
网址：***
（２１） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８５３６
联系人：田薇
客服电话：４００８－８８８－８８８
网址：***
（２２） 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：权唐
客服电话：４００－８８８８－１０８
网址：***
（２３） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）
法定代表人：张智河
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
联系人：吴忠超
客服电话：０５３２－９６５７７
网址：***
（２４） 中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：沈强
联系电话：０５７１－８５７７６１１５
联系人：俞会亮
公司网站：***
客户服务中心电话：０５７１－９６５９８
（２５） 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
联系电话：０１０－８４５８８８８８
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
网址：***
（２６） 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号
办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７８２８０４２
联系人：乔骏
客服电话：０５７１－９６３３６；９６２３３６（上海地区）
网址：***
（２７） 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层
２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客服电话：９５５１３
网址：***
（２８）广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
传真：（０２０）８７５５５３０５
客服电话：９５５７５或致电各营业网点
网址：***
（２９） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：０７５５－２２６２６３９１
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：郑舒丽
客服电话：４００８８６６３３８
网址：***
（３０） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：４００８００１００１
开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２５５８３０５
网址：***
（３１） 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
客服电话：全国：４００－８８８８－７７７ 安徽地区：９６８８８
网址：***
（３２） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：林生迎
客服电话：９５５６５ ４００８８８８１１１
网址：***
（３３） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层
法定代表人：潘鑫军
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
联系人：吴宇
客服电话：９５５０３
网址：***
（３４） 宏源证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：０１０－８８０８５８５８
联系人：李巍
客服电话：４００８－０００－５６２
网址：***
（３５） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：***
（３６） 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：李涛
客服电话：４００－８８８－８５８８
网址：***
（３７） 广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系电话：０５９１－８７３８３６２３
业务传真：０５９１－８７３８３６１０
联系人：张腾
客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）
网址：***
（３８） 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
联系人：黄静
客户服务电话： ４００－８１８－８１１８
网址：***
（３９） 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦
办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６层
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２５８８１６８
联系人：徐欣
客服电话：４００８８８５２８８
网址：***
（４０） 华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
联系人：陈康菲
电话：（０２１）５０１２２２２２
传真：（０２１）５０１２２２００
服务热线：４００８２０９８９８
网址：***
（４１） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路９０号
办公地址：南京市中山东路９０号
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８３２９０８３４
联系人：程高峰
服务热线：９５５９７
网址：***
（４２）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
电话：０７６９－２２１１６５５７
传真：０７６９－２２１１９４２３
联系人：张巧玲
服务热线：９６１１３０
网址：***
（４３）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
网址：***
（４４）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉、朱晓光
客服电话：０１０－８８０８６８３０
网址： ***
（４５）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
电话：０７５５－８３２３６１８８
传真：０７５５－８３００７０４０
联系人：王睿
客户服务电话： ４００８－６９８－６９８
网址：***
（４６）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：（０１０）６６０４５６０８
传真：（０１０）６６０４５５００
联系人：林爽
客服电话：（０１０）６６０４５６７８
网址： *** 、 ***
１１．募集时间安排与基金合同生效
本基金募集期为２０１１年４月２６日至２０１１年５月２７日；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。
自２０１１年４月２６日起，本基金面向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。到２０１１年５月２７日，若本基金募集总份额不少于两亿份，募集总金额不少于两亿元人民币，且基金份额持有人数不少于两百人，则本基金向中国证监会办理完备案手续后，可以宣告本基金合同生效；否则本基金将延长募集期，并报中国证监会备案。若自基金份额发售之日起三个月届满，本基金不符合基金合同生效条件，则本公司承担全部募集费用，将已募集资金及利息在三个月届满后３０天内退还基金认购人。
基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
１２．认购方式与费率
本基金采用金额认购方法，认购采用前端收费模式，费率按认购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
（１）认购数额的计算公式
本基金采用金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购金额。其中：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）／基金份额面值
上述计算结果（包括基金份额的份数）均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资１０，０００元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝９８８１．４２元
认购费用＝１０，０００－９８８１．４２＝１１８．５８元
认购份额＝（９，８８１．４２＋５）／１．００＝９，８８６．４２份
即投资人投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，８８６．４２份基金份额。
二、募集方式及相关规定
１．本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构投资者同期发售。
２．各销售机构销售网点（含本公司北京直销中心）可接受投资者（不分机构和个人）单笔认购金额在１０００元人民币以上（含１０００元）的认购申请，追加认购的最低金额为１０００元人民币以上（含１０００元）。
３． 超过首次认购最低金额和追加认购最低金额的认购，不设认购金额级差，认购金额按四舍五入，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
４．募集期投资者可以重复认购本基金，投资者重复认购基金时，可以在其开户的原网点认购，也可以在该网点所在省（自治区、直辖市）内任一代销机构的网点或者是本公司直销网点办理。
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
１．个人投资者通过代销机构办理基金业务，必须事先开立资金账户；个人投资者通过直销中心办理基金业务，必须事先开立银行活期存款账户，作为直销资金结算账户。
２．个人投资者认购基金可以在销售机构指定的基金销售网点认购，认购金额起点为１０００元。
３．直销中心办理地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层。
４．个人认购业务的办理时间为：２０１１年４月２６日至２０１１年５月２７日。
（二）中国建设银行股份有限公司
１．业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。
２．开户程序及所需材料
（１）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；
（２）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立华商基金管理有限公司的基金账户；
ａ． 本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；
ｂ． 本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；
ｃ． 填妥的“个人开通／取消证券交易申请表”。
（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
３．认购程序及所需材料
（１）本人有效身份证件原件；
（２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
４．注意事项
（１）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；
（２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
（三）中国农业银行股份有限公司
１．业务办理时间：基金发售日的９：３０～１５：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１５：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。
２．开户及认（申）购程序：
（１）事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额申购资金。
（２）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
ａ． 中国农业银行借记卡；
ｂ． 本人有效身份证件原件及复印件；
ｃ． 填妥的开户申请表。
（３）提供中国农业银行借记卡直接提交认（申）购业务申请。
（四）中国银行股份有限公司
１、个人认购业务的办理时间为：基金份额发售日的９：３０至１６：００（周六、周日部分网点只受理个人投资者申请业务；周六、周日为申请预录入）
２、开立中国银行的基金交易账户
个人投资者申请开立中国银行的基金交易账户时应提交下列材料：
（１）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、警官证）及复印件；
（２）中国银行长城借记卡；
（３）填妥的《开户申请表》；
（４）交易协议书（一式两份）。
３、提出认购申请
个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：
（１）中国银行长城借记卡；
（２）填妥的《认购申请表》；
（３）中国银行基金交易卡。
中国银行在接收到投资人的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资人开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资人可在Ｔ＋２日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。
（五）交通银行股份有限公司
１．业务办理时间
网上银行全天、网点营业时间内全日可提交申请，工作日１５：００以后的申请视同下一工作日的申请。
２．开户及认申购程序（下述三项业务可同时办理）：
（１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接交易即可）；
（２）认购／申购基金（已在其他机构开立过华商基金管理有限公司基金账户的，但未在交通银行投资过华商基金管理有限公司基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面，选择“开通已有基金帐户”，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购／申购）。
３．个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
（１）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；
（２）本人法定身份证件原件；
（３）填妥的《基金业务综合申请表》。
４．个人客户办理认购／申购申请时，需先存入足够资金，在柜台交易需提交以下材料（认购／申购基金可以在网上银行操作）：
（１）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；
（２）填妥的《开放式基金金额类业务申请表》。
注：已在其他机构开立过华商基金管理有限公司基金账户的，且未在交通银行投资过华商基金管理有限公司基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面，选择“开通已有基金帐户”，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购／申购。
５．若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
（六）招商银行股份有限公司
１．网点办理
（１）开户及认购的时间：上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。
（２）个人投资者开户及认购程序
１）事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。
２）到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。
３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
４）客户可通过电话银行９５５５５提交认购申请。
２．网上办理
（１）招商银行客户登陆招商银行网上银行。
（２）客户通过＂一网通证券（***）或＂个人银行专业版＂－投资通－股票基金－银基通链接进入，选择＂网上开基金户＂，或登陆财富账户专业版＂投资管理＂－＂基金＂选择＂账户管理＂，根据提示填写网上开户申请书。
（３）业务受理时间：２４小时服务，除日终清算时间（一般为１７：００至２０：００）外，均可进行认购。当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理。
（４）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。
（５）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。
３．注意事项
（１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
（２）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。
（七）中信银行股份有限公司
１．开户及认购业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（１５：００以后的申请于下一工作日提交。）
２．开立中信银行的交易账户
个人投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料：
（１）事先办妥的中信银行理财宝卡；
（２）本人法定身份证件原件；
（３）填妥的中信银行基金账户业务申请表。
３．提出认购申请
个人投资者办理认购申请时需提交以下材料：
（１）本人中信银行理财宝卡（存有足够资金）；
（２）填妥的中信银行基金交易业务申请表。
４． 若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。
（八）北京银行股份有限公司
办理认购业务时间及程序
１．网点办理：
（１）开户及认购的时间：
该基金份额发售日的９：３０－１５：００（当日１５：００之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理），个人投资者可于周六、周日照常提交业务申请（委托将于基金公司下一交易日正式受理，监管部门另有规定的除外）。
（２）个人投资者开户及认购程序：
事先办妥可用于开放式基金业务的北京银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。
到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的北京银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。
开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
２．网上办理：只适用个人投资者，机构投资者不能通过网上银行进行基金买卖。
（１）登陆北京银行网上银行。
（２）首先选择“投资理财－网上基金－基金签约管理”功能，填写相应的信息办理基金签约手续，签约成功后，选择“基金账户管理”功能，办理基金账户开户，选择“购买／查询基金产品”进行购买。说明：基金签约管理功能仅限证书版客户使用。若您是我行个人网银普通版或动态密码版客户，请您先在柜台办理签约手续后，再登录个人网银开户、购买。
（３）业务办理时间：除系统日终时间外，均可进行认购。当日１５：００之后的委托将于基金公司下一工作日受理。
（４）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。
（５）操作详情可参阅北京银行网上银行相关栏目的操作指引。
３．电话银行：只适用个人投资者，客户可通过电话银行９６１６９，并按相应提示提交认购申请。
４．注意事项：
（１）若有其他方面的要求，以北京银行的说明为准。
（２）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，根据客户使用的网银版本不同，通过网银进行的相关业务，使用电子银行密码或动态密码。
（九）深圳发展银行股份有限公司
１．开户及认购的时间：
本基金份额发售日９：００ 至１５：００ （周六、周日或节假日可受理个人投资者的业务申请，但该交易视为下一交易日申请，且不能撤销）。
２．办理开户（或账户注册）和认购须提交的材料：
（１）中华人民共和国公民有效身份证件（身份证、军官证、武警证等，以下简称“有效身份证件”）原件及复印件；
（２）填妥的经本人签字确认的开户申请表；
（３）投资者本人的发展借记卡及密码；
（４）若非投资者本人亲临开户，则须同时提供经公证的代理委托书原件及受托人有效身份证件原件及复印件。
以上程序仅供投资者参考，具体办理程序以各代销银行的规定和说明为准。
（十）平安银行股份有限公司
具体办理程序以平安银行股份有限公司的规定和说明为准。
（十一）乌鲁木齐市商业银行
１．业务办理时间
开放式基金交易的时间为开放日（详见招募说明书）上午９：３０至下午１５：００，法定节假日除外。
２．个人投资者开户与认购的程序
（１）开户程序及注意事项
１）请投资人在乌鲁木齐市商业银行营业网点先行办理好个人借记卡并存入认购资金；
２）提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认，开立基金账户。
乌鲁木齐市商业银行雪莲借记卡；
中华人民共和国公民有效身份证件原件及复印件（有效身份证件是指身份证（包括临时身份证）、户口薄、军官证、士兵证、文职证、警官证，其他证件不可办理基金业务。）；
填写《乌鲁木齐市商业银行开放式基金账户类业务申请表》。
（２）认购程序及注意事项
１）填写《乌鲁木齐市商业银行开放式基金交易协议书》、《乌鲁木齐市商业银行开放式基金交易协议书》；
２）在认购期内，投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝；
３）认购、申购当日１５：００前，客户可向柜台发起撤单申请，若撤单成功，则核心账务系统将款项进行解冻处理。
（十二）华夏银行股份有限公司
１．业务办理时间
基金发售日的９：３０～１５：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１５：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。
２．个人投资者开户与认购的程序
个人投资者持签约时指定的华夏卡及本人有效身份证件原件或代办人身份证件原件；机构投资者由经办人持本人有效身份证件原件，并提供签约时指定的单位活期存款账户。
个人投资者提供以下资料：（１）华夏卡；（２）申请人有效身份证件原件（包括居民身份证、军官证、士兵证、中国护照、户口簿、其他合法有效证件等）；（３）填妥的《基金代理销售业务客户签约表》（一式两联）；（４）如果是代办，则必须同时提供代办人有效身份证件原件。
（十三）南京银行股份有限公司
１．交易时间
该基金份额发售日的９：３０－１５：００（当日１５：００之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理）。
２．个人投资者开户及认购程序。
事先办妥可用于开放式基金业务的南京银行个人资金账户，并存入足额认购资金。
到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的南京银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。
开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
（十四） 代销本基金的证券公司
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括华龙证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司。仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
１．业务办理时间
基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）。
２．资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
（１）填妥的《资金账户开户申请表》；
（２）本人有效身份证明原件及复印件；
（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
３．基金账户的开立
个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
（１）填妥的《开户申请表》；
（２）本人有效身份证件及复印件；
（３）在本代销机构开立的资金账户卡。
（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
４．提出认购申请
个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（１）填妥的《认购申请表》；
（２）本人有效身份证原件及复印件；
（３）在本代销机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
５．注意事项
（１）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
（２）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（十五）华商基金管理有限公司北京直销中心
本公司的北京直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。
１．业务办理时间：基金发售日的９：００－１７：００。
２．开立基金账户
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（１）本人有效身份证明原件（居民身份证、军官证、士兵证、回乡证、户口本、中国护照等）及签字复印件正反两面。
（２）委托他人办理的，需提供代办人有效身份证及其签字复印件正反两面。
（３）指定银行账户信息（账号、户名、开户行名称），账户名应与投资人一致。
（４）填妥的《开放式基金账户类业务申请表》
（５）如需采用远程服务办理业务，还需签订《委托服务协议》，一式两份。
（６）其他直销机构所需资料。
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
３．提出认购申请
个人投资者办理认购申请须准备以下资料：
（１）填妥的《开放式基金交易类业务申请表》；
（２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
注：募集期间投资者可同时办理开户和认购手续。
４．认购资金的划拨
个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户：
（１）中国民生银行账户
账户名称：华商基金管理有限公司
开户银行名称：中国民生银行北京西二环支行
银行账号：０１３６０１４０４０００００４７
支付系统行号：３０５１００００１３６２
（２）中国工商银行账户
账户名称：华商基金管理有限公司
开户银行名称：中国工商银行北京官园支行
银行账号：０２０００９８２１９０６７０４０８９６
支付系统行号：１０２１００００９８２６
（３）中国建设银行账户
账户名称：华商基金管理有限公司
开户银行名称：中国建设银行北京西直门支行
银行账号：１１００１０９４００００５３００３８２８
支付系统行号：１０５１０００２５０３９
５．注意事项
（１）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
（２）对于公司新发基金产品，为保证认购确认成功，投资人的认购资金应保证在基金发行结束日前全额到账，到账截止时间为１６：００，提前汇至直销专户的款项不计任何利息。
（３）投资者在银行办理汇款时，应在汇款单备注栏内准确填写在华商基金管理有限公司直销中心申请的交易账号，如果尚未申请交易账号，则应填写准备用于开户的身份证件类型及号码。
（４）汇款人名称或缴款人名称与基金账户开户人姓名必须一致。
（５）认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心查询。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
１．一个机构投资者在华商基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
２．机构投资者认购本基金可以在销售机构指定的基金销售网点认购，认购金额起点为１０００元。
３．投资者不能以现金方式认购。
４．在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后该机构投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销机构网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行活期存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。
５．直销中心办理地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层。
６．机构认购业务的办理时间为：２０１１年４月２６日至２０１１年５月２７日
（二）中国建设银行股份有限公司
１．业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及法定节假日不办理业务。
２．开户及认购程序
（１）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
（２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立华商基金管理公司的基金账户：
ａ． 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
ｂ． 证券业务授权书；
ｃ． 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
ｄ． 填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。
（３）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
３．认购程序及所需材料
（１）被授权人有效身份证明原件；
（２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
４．注意事项
（１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；
（２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
（三）中国农业银行股份有限公司
１．业务办理时间：基金发售日的９：３０～１５：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１５：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。
２．开户及认购程序：
（１）事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额申购资金；
（２）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：
ａ． 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
ｂ． 法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；
ｃ． 业务经办人有效身份证件原件及复印件；
ｄ． 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
（３）提供业务经办人有效身份证件原件、法定代表人授权委托书和中国农业银行单位借记卡直接提交认（申）购业务申请。
（四）中国银行股份有限公司
１、开户及认购的时间为：基金份额发售日的９：３０至１６：００（周六、周日不营业）。
２、开立中国银行的交易账户
机构投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：
（１）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；
（２）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；
（３）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；
（４）经办人有效身份证件原件及其复印件；
（５）交易协议书（一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章）。
３、提出认购申请
机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表。
中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。
（五）交通银行股份有限公司
１．业务办理时间：９：３０至１５：００（周六、周日不受理）。
２．开户及认申购购程序（下述三项业务可同时办理）：
（１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户）；
（２）认购／申购基金（已在其他机构开立过华商基金管理有限公司基金账户的，但未在交通银行投资过华商基金管理有限公司基金账户下基金的投资者，需在申请表上填写已有的基金账户号码）。
３．机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
（１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；
（２）机构对基金业务经办人员的《委托开户及密码预留授权书》（加盖机构公章、法定代表人私章）；
（３）机构代码证；
（４）经办人身份证件及复印件；
（５）填妥的《基金业务综合申请表》，加盖机构公章和法人代表章；
（６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
４．机构客户办理认购／申购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
（１）填写的《开放式基金金额类业务申请表》（加盖机构公章和法人代表章）；
（２）认购／申购款项的有效结算凭证；
５．若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
（六）招商银行股份有限公司
１．网点办理：
（１）开户及认购的时间：上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日暂停受理。
（２）机构投资者开户及认购程序：
①事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
②由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：
ａ． 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
ｂ． 法定代表人身份证件复印件；
ｃ． 基金业务授权书；
ｄ． 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
ｅ． 填妥的开户申请表并加盖公章。
ｆ． 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
２．注意事项：
（１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
（２）机构活期存款账户须是人民币存款账户。
（七）中信银行股份有限公司
１．开户及认购业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００。１５：００以后的申请于下一工作日提交。
２．开立中信银行的交易账户
机构投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料：
（１）事先办妥的中信银行转帐支票；
（２）机构证件（包括企业营业执照副本、社会团体证件、事业法人证件、技术监督局代码、行政机关、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）、基金会、其它机构证明）复印件、预留印鉴、法人授权书、经办人的身份证明文件。同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作为身份证明依据；
（３）填妥的中信银行基金账户业务申请表。
３．提出认购申请
机构投资者办理认购申请时需提交以下材料：
（１）事先办妥的中信银行转帐支票；
（２）填妥的中信银行基金交易业务申请书。
４． 若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。
（八）北京银行股份有限公司
办理认购业务时间及程序
１．开户及认购的时间：
该基金份额发售日的９：３０－１５：００（当日１５：００之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理），个人投资者可于周六、周日照常提交业务申请（委托将于基金公司下一交易日正式受理，监管部门另有规定的除外）。
２．机构投资者开户及认购程序：
事先办妥北京银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
（１）由被授权人到开户柜台提交以下材料，办理开户手续：①基金业务授权委托书复印件（法人代表签章并加盖公章）；②被授权的经办人身份证件复印件（加盖公章）；③营业执照或社会团体登记证复印件（加盖公章）；④组织机构代码证书的复印件（加盖公章）；⑤法定代表人身份证件的复印件（加盖公章）；⑥真实、准确、完整填妥的“开放式基金账户类业务申请表”，并在申请表上加盖在北京银行开立的结算账户的预留印鉴。
（２）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
３．注意事项：若有其他方面的要求，以北京银行的说明为准。
（九）深圳发展银行股份有限公司
１．开户及认购的时间：
本基金份额发售日９：００ 至１５：００ （周六、周日和节假日不受理）。
２．办理开户（或账户注册）和认购须提交的材料：
（１）企业法人营业执照或其他有效的身份证明文件和加盖公章的复印件；
（２）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证件原件及复印件；
（３）法定代表人授权委托书；
（４）业务经办人身份证件原件及复印件；
（５）预留印鉴卡及预留印章；
（６）填妥的开户申请表；
（７）其他。
（十）平安银行股份有限公司
具体办理程序以平安银行股份有限公司的规定和说明为准。
（十一）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
１．业务办理时间
开放式基金交易的时间为开放日（详见招募说明书）上午９：３０至下午１５：００，法定节假日除外。
２．机构投资者开户及认购的程序
（１）开户程序及注意事项
１）提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认，开立基金账户。
机构投资者由被授权人持本单位营业执照或其他开户时使用的证明文件、预留印鉴、证券业务授权书、被授权人有效身份证明等到我行开办开放式证券投资基金代销业务的网点进行办理。
填写《乌鲁木齐市商业银行开放式基金账户类业务申请表》
（２）认购程序及注意事项
１）填写《乌鲁木齐市商业银行开放式基金交易协议书》、《乌鲁木齐市商业银行开放式基金交易协议书》；
２）在认购期内，投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝；
３）认购、申购当日１５：００前，客户可向柜台发起撤单申请，若撤单成功，则核心账务系统将款项进行解冻处理。
（十二）华夏银行股份有限公司
１．业务办理时间
基金发售日的９：３０～１５：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１５：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。
２．机构投资者开户及认购的程序
机构投资者提供以下资料：（１）华夏银行活期存款账户；（２）法定代表人有效身份证件原件及复印件（加盖单位公章）；（３）法定代表人授权他人前来办理时，还须提交加盖法定代表人印章或由法定代表人签署的法人授权委托书及委托书上指定经办人的有效身份证件原件及复印件；（４）填妥并加盖单位公章的《签约表》。
（十三）南京银行股份有限公司
１、网点办理：
（１）交易时间：
该基金份额发售日的９：３０－１５：００（当日１５：００之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理）。
（２）机构投资者开户及认购程序：
办妥南京银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
ａ． 由被授权人到开户柜台提交以下材料，办理开户手续：① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件（加盖公章）。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；② 法定代表人身份证件复印件；③基金业务授权委托书（法人代表签章并加盖公章）；④被授权的经办人身份证件原件及复印件；⑤组织机构代码证书的复印件（加盖公章）；⑥填妥的开户申请表并加盖公章。
ｂ． 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
（十四）代销本基金的证券公司
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括华龙证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司。仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
１．业务办理时间
基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）。
２．开立资金账户
机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
（１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
（２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；
（３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（４）法定代表人证明书；
（５）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
（６）预留印鉴；
（７）经办人身份证件及其复印件；
３．开立基金账户
机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
（１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（２）经办人身份证件及复印件；
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（４）代销券商开立的资金账户卡。
４．提出认购申请
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（２）经办人身份证件及复印件；
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（４）代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
（十五）华商基金管理有限公司北京直销中心
１．华商基金管理有限公司直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。
２．业务办理时间
基金发售日的９：００－１７：００。
３．机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：
（１）企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
（２）加盖公章的《基金业务授权委托书》（加盖公章）；
（３）经办人有效身份证件及其签字复印件；
（４）印鉴卡一式两份；
（５）指定银行账户的银行《开户许可证》原件及复印件或指定银行出具的开户注明（账户名称、开户银行、银行账号）；
（６）填妥的《开放式基金账户类业务申请表》，并加盖预留印鉴。
（７）如需采用远程服务办理业务，还需签订《远程委托服务协议》一式两份。
（８）加盖公章的《机构风险测评问卷》。
（９）法人代表的身份证件复印件并签字确认。
（１０）其他直销机构所需资料。
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
４．机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《基金交易业务申请表》，并加盖预留印鉴。
５．认购资金的划拨
机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户：
（１）中国民生银行账户
账户名称：华商基金管理有限公司
开户银行名称：中国民生银行北京西二环支行
银行账号：０１３６０１４０４０００００４７
支付系统行号：３０５１００００１３６２
（２）中国工商银行账户
账户名称：华商基金管理有限公司
开户银行名称：中国工商银行北京官园支行
银行账号：０２０００９８２１９０６７０４０８９６
支付系统行号：１０２１００００９８２６
（３）中国建设银行账户
账户名称：华商基金管理有限公司
开户银行名称：中国建设银行北京西直门支行
银行账号：１１００１０９４００００５３００３８２８
支付系统行号：１０５１０００２５０３９
６．注意事项
（１）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
（２）对于公司新发基金产品，为保证认购确认成功，投资人的认购资金应保证在基金发行结束日前全额到账，到账截止时间为１６：００，提前汇至直销专户的款项不计任何利息。
（３）投资者在银行办理汇款时，应在汇款单备注栏内准确填写在华商基金管理有限公司直销中心申请的交易账号，如果尚未申请交易账号，则应填写准备用于开户的身份证件类型及号码。
（４）汇款人名称或缴款人名称与基金账户开户人姓名必须一致。
（５）认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
（６）投资者在银行办理汇款时，应在汇款单备注栏内准确填写在华商基金管理有限公司直销中心申请的交易账号，如果尚未申请交易账号，则应填写准备用于开户的证件类型及号码。
五、清算与交割
１．基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购资金冻结期间按银行同期存款利率计算的资金利息转换成基金份额归投资人所有。
２．本基金权益登记由基金注册登记机构（华商基金管理有限公司）在募集结束后完成过户登记。
六、退款
１．投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金的退款时间和方式详见各代销机构业务规则。
２．基金募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或设立募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，则基金募集失败。
如本基金募集失败，需在基金募集期限届满后３０日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
七、基金的验资与基金合同的生效
（一）验资
基金募集期限届满，达到以下条件：
１．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；
２．基金份额持有人的人数不少于两百人。
基金募集期限届满，达到前述条件，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（二）合同生效
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起３个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
八、本次募集当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层？
法定代表人：李晓安
办公地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层？
电话：０１０－５８５７３６００
传真： ０１０－５８５７３５２０
联系人：程丹倩
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
成立时间：２００４年０９月１７日
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
法定代表人：郭树清
联系人：尹东
联系电话：０１０－６７５９５００３
（三）代销机构
本基金的代销机构相关情况详见本公告第一部分“本次募集基本情况”的第１０条“销售渠道与销售地点”部分。
（四）直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层
办公地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：０１０－５８５７３７６８
传真：０１０－５８５７３７３７
网址：***
（五）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层
法定代表人：李晓安
电话：０１０－５８５７３５７２
传真：０１０－５８５７３５８０
联系人：马砚峰
网址：***
（六）律师事务所和经办律师
名称：北京市德恒律师事务所
注册地：中国北京西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座１２层
办公地：中国北京西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座１２层
负责人：王丽
电话：０１０－６６５７５８８８
传真：０１０－６５２３２１８１
经办律师：徐建军、刘露
（七）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法人代表：杨绍信
电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
经办注册会计师：许康玮、吴海霞
华商基金管理有限公司
二零一一年四月二十一日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
