| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年03月26日 06:09 |
作者： |
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基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十六日
§１ 重要提示
１．１重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年３月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告财务资料已经审计。
本报告期自２０１０年１月１日起至２０１０年１２月３１日止。
§２ 基金简介
２．１基金基本情况
２．２基金产品说明
２．３基金管理人和基金托管人
２．４信息披露方式
§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注： １、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
３、本基金收益分配按日结转份额。
３．２基金净值表现
３．２．１基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
１． 华宝兴业现金宝货币Ａ
注：净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。
２． 华宝兴业现金宝货币Ｂ
注：净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。
３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华宝兴业现金宝货币市场基金
份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２００５年３月３１日至２０１０年１２月３１日）
１、华宝兴业现金宝货币Ａ
（２００５年３月３１日至２０１０年１２月３１日）
注：按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效之日起不超过六个月内完成建仓。截至２００５ 年４月７日，本基金已根据基金合同规定完成建仓。
２、华宝兴业现金宝货币Ｂ
（２００５年３月３１日至２０１０年１２月３１日）
注：按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效之日起不超过六个月内完成建仓。截至２００５ 年４月７日，本基金已根据基金合同规定完成建仓。
３．２．３过去五年基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华宝兴业现金宝货币市场基金
基金净值收益率与业绩比较基准历史收益率的对比图
１、华宝兴业现金宝货币Ａ
２、华宝兴业现金宝货币Ｂ
３．３过去三年基金的利润分配情况
１、华宝兴业现金宝货币Ａ
金额单位：人民币元
２、华宝兴业现金宝货币Ｂ
金额单位：人民币元
§４ 管理人报告
４．１基金管理人及基金经理情况
４．１．１基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是２００３年３月７日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（２０１０年１２月３１日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金、增强收益基金、中证１００基金、上证１８０ＥＴＦ、上证１８０ＥＴＦ联接基金以及新兴产业基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计４９，３４９，７５９，７９６．８３元。
４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
注：１、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
２、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《货币市场基金管理暂行办法》、《华宝兴业现金宝货币市场基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化，现金宝货币市场基金在短期内出现过存放于具有托管资格的同一商业银行的存款比例略高于３０％的情况。发生此类情况后，该基金均在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失。
４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
本报告期内，基金管理人严格实施公平交易制度；加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析；分析结果没有发现交易价差异常。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。
４．３．３异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
２０１０年的整个债券市场运行呈现虎头蛇尾的格局，上半年总体呈现稳步走强态势，３季度市场信心出现动摇、趋势渐弱，而自９月起，债券市场形势可谓急转直下，贯穿四季度的低迷表现最终导致前期成果悉数尽墨，只能是惨淡收场。究其根源，全年的通胀走势很大程度上左右了市场运行。自年初起，在适度宽松的货币政策影响下，异常充裕的流动性水平持续推升着各种要素价格上涨，尤以农产品价格为甚。受其影响，月度ＣＰＩ同比数据稳步抬升，５月首次突破３％关口，并在四季度加速上行，最终在１１月达到年内高值５．１％。面对日益增强的通胀压力，央行在四季度内采用价格、数量工具双管其下的方法加以应对，两度上调基准利率、三度上调存款准备金率至历史最高位，政策调控密度为历史罕见，货币政策由此发生重大改变，从“适度宽松”转向“稳健”。
自２０１０年度６月中行转债发行起，货币市场一改２００９年以来的波澜不惊，在多个重要时点出现阶段性流动性枯竭，四季度连续出台的紧缩政策更是使得货币市场呈现了明显的脉冲式行情，并在年底演绎得淋漓尽致，货币市场利率达到历史罕见高位。
报告期内，本基金结合货币市场运行态势以及货币政策调整动向，于下半年对资金面反复阶段性紧张导致货币市场利率中枢逐步上移的市场特征做出了较为准确的预判，将组合平均剩余期限控制在较低水平，保持良好的流动性，并抓住市场利率脉冲上行的机会，增加了逆回购、存款投资比例，获得了比较理想的投资收益。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
现金宝Ａ：本基金报告期内净值收益率为１．６５５３％，同期业绩比较基准收益率为１．３５００％，业绩比较基准为同期７天通知存款利率（税后）。
现金宝Ｂ：本基金报告期内净值收益率为１．９００３％，同期业绩比较基准收益率为１．３５００％，业绩比较基准为同期７天通知存款利率（税后）。
４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
２０１１年，央行明确将把稳定物价总水平放在金融宏观调控更加突出的位置，以提高调控的针对性，有效管理流动性，并控制物价过快上涨的货币条件。这反映了央行对未来中长期通胀水平的态度并不乐观，通胀持续时间及程度有可能超出预期，表现形式也更多样，除了农产品价格上涨外，还需要警惕的是非食品价格加速上涨的推升作用。尽管最新公布的１月ＣＰＩ数据为４．９％低于市场预期，但也仅能短暂缓解市场担忧，通胀趋势仍难言出现改观。
２０１１年年初以来，央行已再度出手调整基准利率及存款准备金率。目前看来，上半年尤其是１季度依旧处于货币政策高发期，仍有可能出台进一步的紧缩政策。一季度公开市场合计有超过１．５万亿巨量资金到期，在公开市场发行利率与市场利率完成接轨并恢复其应有回笼功能以前，央行仍将把存款准备金率调整作为控制流动性的主要手段。如何在２０１１年引导货币信贷平稳适度增长、保持银行体系流动性的合理适度已成为央行工作的重点，其政策手段的运用值得重点关注，这也将成为决定新一年债券市场走向的重要因素。目前来看，受制于基本面、政策面以及资金面的多重制约，２０１１年债券市场的整体表现难言乐观，出现连续、系统性行情的概率不大，机会将更多来自于阶段性的市场超调后的理性回归，波段操作策略是较好的选择。
我们认为在货币政策从紧的大背景下，２０１１年货币市场仍蕴涵着重大的投资机会。市场仍有可能在某些重要时点（如季度末）出现流动性枯竭，从而引发阶段行情。未来本基金将把控制风险放在首位，在保证组合良好流动性的同时，把握货币市场收益率短期快速波动带来的投资机会，努力为投资者创造更好的回报。
４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
基金管理人在报告期内对旗下基金估值中，各部门参与如下：
（一）基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金投资品种进行估值。
（二）金融工程部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，为估值提供相关模型。
（三）估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政策和程序的适用性。
（四）必要时基金经理参与估值政策制定、估值模型及估值方法的确定工作。
４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金以份额面值１．００元固定份额净值交易方式，每日计算当日收益并以红利再投资形式每日全额分配收益，每日分配的收益于分配次日按份额面值１．００元转入所有者权益。每月集中宣告收益分配并将当月收益结转到基金份额持有人基金账户。现金宝Ａ级基金在本年度累计分配收益３，３１０，６２２．８６元，其中以红利再投资方式结转入实收基金３，３０４，２２６．１０元，计入应付利润科目６，３９６．７６元。现金宝Ｂ级基金在本年度累计分配收益２８，０８１，９０５．０１元，其中以红利再投资方式结转入实收基金２７，７４７，２５５．５７元，计入应付利润科目３３４，６４９．４４元。
§５ 托管人报告
５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为，Ａ级为３，３１０，６２２．８６元，Ｂ级为２８，０８１，９０５．０１元。
５．３托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§６ 审计报告
普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§７ 年度财务报表
７．１资产负债表
会计主体：华宝兴业现金宝货币市场基金
报告截止日：２０１０年１２月３１日
单位：人民币元
注：报告截止日２０１０年１２月３１日，基金份额净值 １．００元，基金份额总额５，７９８，２５２，８４８．７０份，其中Ａ类基金份额２３０，９１４，１５２．０２份，Ｂ类基金份额５，５６７，３３８，６９６．６８份。
７．２利润表
会计主体：华宝兴业现金宝货币市场基金
本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
单位：人民币元
７．３所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业现金宝货币市场基金
本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
单位：人民币元
报表附注为财务报表的组成部分
本报告从７．１至７．４，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：裴长江，主管会计工作负责人：黄小薏，会计机构负责人：张幸骏
７．４报表附注
７．４．１基金基本情况
华宝兴业现金宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００５］２３号《关于同意华宝兴业现金宝货币市场基金募集的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业现金宝货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币２，３１３，９８８，３５５．５８元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２００５）第３３号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华宝兴业现金宝货币市场基金基金合同》于２００５年３月３１日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为２，３１４，４４４，４４７．５３份基金份额，其中认购资金利息折合４５６，０９１．９５份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《货币市场基金管理暂行规定》、《华宝兴业现金宝货币市场基金基金合同》和最新公布的《华宝兴业现金宝货币市场基金更新的招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为现金；一年以内的银行定期存款、大额存单；剩余期限在３９７天以内的债券；期限在一年以内的债券回购；期限在一年以内的中央银行票据以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准为同期７天通知存款利率（税后）。
本财务报表由本基金的基金管理人华宝兴业基金管理有限公司于２０１１年３月１８日批准报出。
７．４．２会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华宝兴业现金宝货币市场基金基金合同》和在财务报表附注７．４．４所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
７．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金２０１０年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１０年１２月３１日的财务状况以及２０１０年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
７．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．４．５会计差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
７．４．６税项
根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（２）基金买卖债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。
７．４．７关联方关系
注：１． 根据本基金管理人２０１０年１２月１７日发布的公告，经中国证监会证监许可［２０１０］４８５号文核准，本基金管理人原股东法国兴业资产管理有限公司将其持有的本公司４９％股权全部转让给领先资产管理有限公司（Ｌｙｘｏｒ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）。此次变更后本基金管理人的股东及持股比例为：华宝信托有限责任公司５１％，领先资产管理有限公司（Ｌｙｘｏｒ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）４９％。
２． 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．８．１通过关联方交易单元进行的交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
７．４．８．２关联方报酬
７．４．８．２．１基金管理费
单位：人民币元
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值０．３３％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．３３％ ／ 当年天数。
７．４．８．２．２基金托管费
单位：人民币元
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值０．１％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．１％ ／ 当年天数。
７．４．８．２．３销售服务费
单位：人民币元
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给华宝兴业，再由华宝兴业计算并支付给各基金销售机构。Ａ类基金份额持有人和Ｂ类基金份额持有人约定的年基金销售服务费率分别为０．２５％和０．０１％。其计算公式为：日基金销售服务费＝前一日基金资产净值 Ｘ约定年费率 ／ 当年天数。
７．４．８．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
７．４．８．４各关联方投资本基金的情况
７．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
注：１． 基金管理人华宝兴业在本年度申购本基金Ｂ类份额的交易委托国泰君安证券股份有限公司办理，适用费率为零。
２． 期间申购／买入总份额含份额强增、红利再投资份额；期间赎回／卖出总份额为份额强减。
７．４．８．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
华宝兴业现金宝货币Ａ
本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金Ａ类份额的情况。
华宝兴业现金宝货币Ｂ
份额单位：份
注：除基金管理人之外的其它关联方投资本基金采用市场公开的费率。
７．４．８．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：上述银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
７．４．８．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
７．４．８．７其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
７．４．９期末（２０１０年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．９．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券。
７．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
７．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．４．９．３．１银行间市场债券正回购
本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
７．４．９．３．２交易所市场债券正回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
７．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（１）公允价值
（ａ）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
（ｂ）以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。
第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。
于２０１０年１２月３１日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层级的余额为１，２４９，２５０，６２０．１７元，无属于第一层级和第三层级的余额（２００９年１２月３１日：第二层级４８７，８８５，８５２．７１元，无第一层级和第三层级）。本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。
（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§８投资组合报告
８．１期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
８．２债券回购融资情况
金额单位：人民币元
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
８．３债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明
本报告期内债券正回购的资金余额未有超过基金资产净值的２０％的情况。
８．４基金投资组合平均剩余期限
８．４．１投资组合平均剩余期限基本情况
报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过１８０ 天。
８．４．２期末投资组合平均剩余期限分布比例
８．５期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
８．６期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
８．７“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
８．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．９投资组合报告附注
８．９．１基金计价方法说明
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。
８．９．２本报告期内，本基金不存在持有的剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值２０％的情况。
８．９．３报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
８．９．４期末其他各项资产构成
单位：人民币元
§９ 基金份额持有人信息
９．１期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
９．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
§１０ 开放式基金份额变动
单位：份
注：总申购份额含红利再投、份额强增和转换入份额；总赎回份额含份额强减、转换出份额。
§１１ 重大事件揭示
１１．１基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
１１．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
１、本基金托管人２０１１年２月９日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作），其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔２０１１〕１１５号）。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。
２、本基金托管人２０１１年１月３１日发布任免通知，解聘李春信中国建设银行投资托管服务部副总经理职务。
１１．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
１１．４基金投资策略的改变
本基金的投资策略在报告期内未发生变更。
１１．５为基金进行审计的会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所在本报告期的审计报酬为６０，０００．００元人民币。目前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日（２００５年３月３１日）起至本报告期末。
１１．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
本报告期内管理人和托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：１．基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（１）选择标准： 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于５亿元人民币；财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。
（２）选择程序：（ａ）服务评价；（ｂ）拟定备选交易单元；（ｃ）签约。
２．本期新增交易单元：光大证券。
１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
１１．８ 偏离度绝对值超过０．５％的情况
本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过０．５％的情况。
§１２ 影响投资者决策的其他重要信息
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：
１、２０１０年１月２９日，托管人中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二十八次会议决议公告，决议聘任庞秀生先生担任中国建设银行股份有限公司副行长。
２、２０１０年５月１３日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公告，范一飞先生已提出辞呈，辞去中国建设银行股份有限公司副行长的职务。
３、２０１０年６月２１日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任公司承诺认购配股股票的公告。
４、２０１０年７月１日，托管人中国建设银行股份有限公司发布２００９年度Ａ股分红派息实施公告，每 １０ 股派发现金股息人民币 ２．０２ 元（含税）。
５、２０１０年９月１５日，托管人中国建设银行股份有限公司发布公告，张福荣先生担任中国建设银行股份有限公司监事长，谢渡扬先生辞去中国建设银行股份有限公司监事、监事长职务。
６、２０１０年１１月２日，托管人中国建设银行股份有限公司发布２０１０年度Ａ股配股发行公告。
华宝兴业基金管理有限公司
二〇一一年三月二十六日
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