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公告送出日期：2011年2月17日
１公告基本信息
基金名称 |
华夏经典配置混合型证券投资基金（原中信经典配置证券投资基金）、华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）、中信现金优势货币市场基金、中信稳定双利债券型证券投资基金 |
基金简称 |
华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏收入股票（原中信红利股票）、中信现金优势货币、中信稳定双利债券 |
基金主代码 |
288001、288002、288101、288102 |
基金管理人名称 |
华夏基金管理有限公司 |
公告依据 |
《证券投资基金信息披露管理办法》、上述基金的基金合同及招募说明书（更新） |
恢复转换转入、转换转出业务的日期及原因说明 |
中信现金优势货币恢复转换转入日 |
2011年2月18日 |
华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏收入股票（原中信红利股票）、中信现金优势货币、中信稳定双利债券恢复转换转出日 |
2011年2月18日 |
恢复转换转入、转换转出的原因说明 |
为满足投资者的投资需求. |
２其他需要提示的事项
自２０１１年２月１８日起，投资者可在部分销售机构（详见“２．２销售机构”）办理中信现金优势货币的转换业务，以及华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏收入股票（原中信红利股票）、中信稳定双利债券的转换转出业务。
２．１基金转换费用及转换份额的计算
２．１．１适用基金
根据本公司业务规则，同一基金不同收费模式间不能相互转换。截至目前，华夏成长混合、华夏债券、华夏回报混合、华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏现金增利货币、华夏大盘精选混合、中信现金优势货币、华夏红利混合、华夏收入股票（原中信红利股票）、中信稳定双利债券、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏希望债券、华夏沪深３００指数已开通转换业务，华夏复兴股票、华夏策略混合、华夏盛世股票已开通转换转出业务。其中，华夏成长混合（后端）、华夏回报混合（后端）、华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏大盘精选混合、华夏红利混合、华夏收入股票（原中信红利股票）、中信稳定双利债券、华夏优势增长股票暂停办理转换转入业务。
各基金对应的收费模式如下：
前端收费基金：华夏成长混合（前端）、华夏债券（Ａ类）、华夏回报混合（前端）、华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏大盘精选混合（前端）、华夏红利混合（前端）、华夏收入股票（原中信红利股票）、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏复兴股票、华夏希望债券（Ａ类）、华夏策略混合、华夏沪深３００指数、华夏盛世股票。
后端收费基金：华夏成长混合（后端）、华夏债券（Ｂ类）、华夏回报混合（后端）、华夏大盘精选混合（后端）、华夏红利混合（后端）。
不收取申购费用的基金：华夏债券（Ｃ类）、华夏现金增利货币、中信现金优势货币、中信稳定双利债券、华夏希望债券（Ｃ类）。
２．１．２基金转换费用
２．１．２．１基金转换费：无。
２．１．２．２转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
２．１．２．３转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
（１）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例一。
（２）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例二。
（３）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例三。
（４）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例四。
（５）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例五。
（６）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为０。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例六。
（７）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例七。
（８）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例八。
（９）从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例九。
（１０）从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例十。
（１１）从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例十一。
（１２）从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例十二。
（１３）从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例十三。
（１４）从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例十四。
（１５）从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例十五。
（１６）从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“２．１．３业务举例”中例十六。
（１７）对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：
①对于华夏债券（Ｃ类）、华夏现金增利货币、中信现金优势货币，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间＝原持有时间×原份额／（原份额＋新增份额）
②对于中信稳定双利债券、华夏希望债券（Ｃ类），其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
２．１．３业务举例
例一：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
6.00 |
转换金额（F=C-E） |
1,194.00 |
转入时收取申购费率（G） |
2.0%-1.5%=0.5% |
净转入金额（H=F/(1+G)） |
1,188.06 |
转入基金费用（I=F-H） |
5.94 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=H/J） |
913.89 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
6.00 |
转换金额（F=C-E） |
1,194.00 |
转入时收取申购费率（G） |
0.00% |
净转入金额（H=F/(1+G)） |
1,194.00 |
转入基金费用（I=F-H） |
0.00 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=H/J） |
918.46 |
例二：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
1,000.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,939,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.300 |
转入基金份额（J=H/I） |
9,183,846.15 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,940,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.300 |
转入基金份额（J=H/I） |
9,184,615.38 |
例三：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
6.00 |
转换金额（F=C-E） |
1,194.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
1,194.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.500 |
转入基金份额（J=H/I） |
796.00 |
若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
项目 |
费用计算 |
赎回份额（K） |
796.00 |
赎回日基金份额净值（L） |
1.300 |
赎回总金额（M=K*L） |
1,034.80 |
赎回费用（N） |
0.00 |
适用后端申购费率（O） |
1.2% |
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） |
14.16 |
赎回金额（Q=M-N-P） |
1,020.64 |
例四：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.300 |
转出总金额（C=A*B） |
1,300.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用(E=C*D) |
6.50 |
转换金额（F=C-E） |
1,293.50 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
1,293.50 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.500 |
转入基金份额（J=H/I） |
862.33 |
例五：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．２％，赎回费率为０．５％。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为１．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入时收取申购费率（G） |
1.5%-1.2%=0.3% |
净转入金额（H=F/(1+G)） |
11,904,287.14 |
转入基金费用（I=F-H） |
35,712.86 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=H/J） |
9,157,143.95 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为１．０％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入时收取申购费率（G） |
0.00% |
净转入金额（H=F/(1+G)） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（I=F-H） |
0.00 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=H/J） |
9,184,615.38 |
例六：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金赎回费率为０．５％。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为５００元，乙基金适用的申购费用为１，０００元，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
1,000-500=500.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,939,500.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.300 |
转入基金份额（J=H/I） |
9,184,230.77 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金适用的申购费用为５００元，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,940,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.300 |
转入基金份额（J=H/I） |
9,184,615.38 |
例七：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用（E=C*D） |
60,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
11,940,000.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
11,940,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.500 |
转入基金份额（J=H/I） |
7,960,000.00 |
若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
项目 |
费用计算 |
赎回份额（K） |
7,960,000.00 |
赎回日基金份额净值（L） |
1.300 |
赎回总金额（M=K*L） |
10,348,000.00 |
赎回费用（N） |
0.00 |
适用后端申购费率（O） |
1.2% |
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） |
141,581.03 |
赎回金额（Q=M-N-P） |
10,206,418.97 |
例八：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.300 |
转出总金额（C=A*B） |
13,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
转出基金费用(E=C*D) |
65,000.00 |
转换金额（F=C-E） |
12,935,000.00 |
转入基金费用（G） |
0.00 |
净转入金额（H=F-G） |
12,935,000.00 |
转入基金T日基金份额净值（I） |
1.500 |
转入基金份额（J=H/I） |
8,623,333.33 |
例九：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
6.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
19.45 |
转出基金费用（I=E+H） |
25.45 |
转换金额（J=C-I） |
1,174.55 |
转入时收取申购费率（K） |
2.0%-1.5%=0.5% |
净转入金额（L=J/(1+K)） |
1,168.71 |
转入基金费用（M=J-L） |
5.84 |
转入基金T日基金份额净值（N） |
1.300 |
转入基金份额（O=L/N） |
899.01 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
6.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
19.45 |
转出基金费用（I=E+H） |
25.45 |
转换金额（J=C-I） |
1,174.55 |
转入时收取申购费率（K） |
0.00% |
净转入金额（L=J/(1+K)） |
1,174.55 |
转入基金费用（M=J-L） |
0.00 |
转入基金T日基金份额净值（N） |
1.300 |
转入基金份额（O=L/N） |
903.50 |
例十：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。
（１）若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
60,000.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
194,499.02 |
转出基金费用（I=E+H） |
254,499.02 |
转换金额（J=C-I） |
11,745,500.98 |
转入基金费用（K） |
1,000.00 |
净转入金额（L=J-K） |
11,744,500.98 |
转入基金T日基金份额净值（M） |
1.300 |
转入基金份额（N=L/M） |
9,034,231.52 |
（２）若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
60,000.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
194,499.02 |
转出基金费用（I=E+H） |
254,499.02 |
转换金额（J=C-I） |
11,745,500.98 |
转入基金费用（K） |
0.00 |
净转入金额（L=J-K） |
11,745,500.98 |
转入基金T日基金份额净值（M） |
1.300 |
转入基金份额（N=L/M） |
9,035,000.75 |
例十一：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.300 |
转出总金额（C=A*B） |
1,300.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
6.50 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.0% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
10.89 |
转出基金费用（I=E+H） |
17.39 |
转换金额（J=C-I） |
1,282.61 |
转入基金费用（K） |
0.00 |
净转入金额（L=J-K） |
1,282.61 |
转入基金T日基金份额净值（M） |
1.500 |
转入基金份额（N=L/M） |
855.07 |
若投资者在２０１２年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为２年半，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
项目 |
费用计算 |
赎回份额（O） |
855.07 |
赎回日基金份额净值（P） |
1.300 |
赎回总金额（Q=O*P） |
1,111.59 |
赎回费率（R） |
0.5% |
赎回费（S=Q*R） |
5.56 |
适用后端申购费率（T） |
1.2% |
后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） |
15.21 |
赎回金额（V=Q-S-U） |
1,090.82 |
例十二：假定投资者在Ｔ日转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，赎回费率为０．５％，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.5% |
赎回费（E=C*D） |
6.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） |
1.100 |
适用后端申购费率（G） |
1.0% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） |
10.89 |
转出基金费用（I=E+H） |
16.89 |
转换金额（J=C-I） |
1,183.11 |
转入基金费用（K） |
0.00 |
净转入金额（L=J-K） |
1,183.11 |
转入基金T日基金份额净值（M） |
1.500 |
转入基金份额（N=L/M） |
788.74 |
例十三：假定投资者在Ｔ日转出持有期为１４６天的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为２．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金费用（D） |
0.00 |
转换金额（E=C-D） |
1,200.00 |
销售服务费率（F） |
0.3% |
转入基金申购费率（G） |
2.0% |
收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年）） |
1.88% |
净转入金额（I=E/(1+H)） |
1,177.86 |
转入基金费用（J=E-I） |
22.14 |
转入基金T日基金份额净值（K） |
1.300 |
转入基金份额（L=I/K） |
906.05 |
例十四：假定投资者在Ｔ日转出持有期为５天的不收取申购费用基金甲１０，０００，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费５００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
10,000,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
12,000,000.00 |
转出基金费用（D） |
0.00 |
转换金额（E=C-D） |
12,000,000.00 |
销售服务费率（F） |
0.3% |
转入基金申购费用（G） |
500 |
转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年）） |
6.85 |
净转入金额（I=E-H） |
11,999,993.15 |
转入基金T日基金份额净值（J） |
1.300 |
转入基金份额（K=I/J） |
9,230,763.96 |
例十五：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.200 |
转出总金额（C=A*B） |
1,200.00 |
转出基金费用（D） |
0.00 |
转换金额（E=C-D） |
1,200.00 |
转入基金费用（F） |
0.00 |
净转入金额（G=E-F） |
1,200.00 |
转入基金T日基金份额净值（H） |
1.500 |
转入基金份额（I=G/H） |
800.00 |
若投资者在２０１３年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为３年半，适用后端申购费率为１．０％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：
项目 |
费用计算 |
赎回份额（J） |
800.00 |
赎回日基金份额净值（K） |
1.300 |
赎回总金额（L=J*K） |
1,040.00 |
赎回费率（M） |
0.5% |
赎回费（N=L*M） |
5.20 |
适用后端申购费率（O） |
1.0% |
后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） |
11.88 |
赎回金额（Q=L-N-P） |
1,022.92 |
例十六：假定投资者在Ｔ日转出不收取申购费用基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．１％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 |
费用计算 |
转出份额（A） |
1,000.00 |
转出基金T日基金份额净值（B） |
1.300 |
转出总金额（C=A*B） |
1,300.00 |
转出基金赎回费率（D） |
0.1% |
转出基金费用（E=C*D） |
1.30 |
转换金额（F=C-E） |
1,298.70 |
转入基金费用（F） |
0.00 |
净转入金额（G=E-F） |
1,298.70 |
转入基金T日基金份额净值（H） |
1.500 |
转入基金份额（I=G/H） |
865.80 |
２．２销售机构
２．２．１直销机构
华夏经典混合（原中信经典配置混合）、华夏收入股票（原中信红利股票）、中信现金优势货币、中信稳定双利债券的直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及网上交易平台。
（１）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１层（１０００３３）
电话：０１０－８８０８７２２６／２７／２８
传真：０１０－８８０８７２２５
（２）北京海淀投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村南大街１１号光大国信大厦一层（１０００８１）
电话：０１０－６８４５８９９８／６８４５８６９８／６８４５８７１８
传真：０１０－６８４５８５９８
（３）北京朝阳投资理财中心
地址：北京市朝阳区东三环中路２４号双井乐成中心Ｂ座１层１０２（１０００２２）
电话：０１０－６７７１８４４２／４９
传真：０１０－６７７１８４７０
（４）北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街２９号东环广场Ｂ座一层（１０００２７）
电话：０１０－６４１８５１８１／８２／８３
传真：０１０－６４１８５１８０
（５）北京科学院南路投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村科学院南路９号（新科祥园小区大门口一层）（１００１９０）
电话：０１０－８２５２３１９７／９８／９９
传真：０１０－８２５２３１９６
（６）北京崇文投资理财中心
地址：北京市崇文区广渠门内大街幸福家园４号楼一层（１０００６２）
电话：０１０－６７１４６３００／４００
传真：０１０－６７１３３１４６
（７）北京世纪城投资理财中心
地址：北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲２－４号（１０００９７）
电话：０１０－８８８９２８３２／３３／３５
传真：０１０－８８８９２８３０
（８）北京西三环投资理财中心
地址：北京市海淀区西三环北路甲３５号（１０００８９）
电话：０１０－６８４６０３７０／０６３９／０７９６
传真：０１０－６８４６０２３２
（９）北京亚运村投资理财中心
地址：北京市朝阳区惠忠里１０３号洛克时代广场Ａ座一层（１００１０１）
电话：０１０－８４８７１０３６／３７／３８／３９
传真：０１０－８４８７１０３５
（１０）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京南湖东园１２２楼博泰国际商业广场一层Ｆ－３６号（１００１０２）
电话：０１０－６４７４３０５５／２５０５／０３３５／５３７５
传真：０１０－６４７４６８８５
（１１）上海分公司
地址：上海市浦东新区长柳路１１５号（２００１３５）
电话：０２１－６８５４７３６６／７５８６／７５６６
传真：０２１－６８５４７２７７
（１２）深圳分公司
地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１０８室（５１８０２６）
电话：０７５５－８２０３３０３３／８８２６４７１６／８８２６４７１０
传真：０７５５－８２０３１９４９
（１３）南京分公司
地址：南京市长江路６９号江苏保险大厦一楼（２１０００５）
电话：０２５－８４７３３９１６／３９１７／３９１８
传真：０２５－８４７３３９２８
（１４）杭州分公司
地址：杭州市西湖区杭大路１５号嘉华国际商务中心１０５室（３１０００７）
电话：０５７１－８９７１６６０６／６６０７／６６０８／６６０９
传真：０５７１－８９７１６６１１
（１５）广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区天河北路５７９－Ｂ号协和新世界一层（５１０６３０）
电话：０２０－３８４６０００１／１０５８／１１５２
传真：０２０－３８４６１０７７
（１６）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的转换转入、转换转出等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。网上交易网址：***。
２．２．２代销机构
销售机构名称 |
网址 |
客户服务电话 |
1 |
中国建设银行股份有限公司 |
*** |
95533 |
2 |
交通银行股份有限公司 |
*** |
95559 |
3 |
招商银行股份有限公司 |
*** |
95555 |
4 |
中信银行股份有限公司 |
*** |
95558 |
5 |
深圳发展银行股份有限公司 |
*** |
95501 |
6 |
兴业银行股份有限公司 |
*** |
95561 |
7 |
北京银行股份有限公司 |
*** |
010-95526 |
8 |
华夏银行股份有限公司 |
*** |
95577 |
9 |
平安银行股份有限公司 |
*** |
400-669-9999 |
10 |
宁波银行股份有限公司 |
*** |
96528 |
11 |
青岛银行股份有限公司 |
*** |
96588（青岛）、400-669-6588（全国） |
12 |
东莞银行股份有限公司 |
*** |
0769-96228 |
13 |
杭州银行股份有限公司 |
*** |
400-888-8508 |
14 |
临商银行股份有限公司 |
*** |
400-699-6588 |
15 |
汉口银行股份有限公司 |
*** |
027-96558(武汉本地)、400-609-6558（全国） |
16 |
江苏银行股份有限公司 |
*** |
96098、400-869-6098 |
17 |
天相投资顾问有限公司 |
*** |
010-66045678 |
18 |
国泰君安证券股份有限公司 |
*** |
021-962588、400-888-8666 |
19 |
中信建投证券有限责任公司 |
*** |
400-888-8108 |
20 |
国信证券股份有限公司 |
*** |
95536 |
21 |
招商证券股份有限公司 |
*** |
400-888-8111、95565 |
22 |
广发证券股份有限公司 |
*** |
95575或致电各营业网点 |
23 |
中信证券股份有限公司 |
*** |
各地营业部咨询电话 |
24 |
中国银河证券股份有限公司 |
*** |
400-888-8888 |
25 |
海通证券股份有限公司 |
*** |
021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 |
26 |
华泰联合证券有限责任公司 |
*** |
95513 |
27 |
申银万国证券股份有限公司 |
*** |
021-962505 |
28 |
兴业证券股份有限公司 |
*** |
021-68419393转1098 |
29 |
长江证券股份有限公司 |
*** |
95579、400-888-8999 |
30 |
安信证券股份有限公司 |
*** |
400-800-1001 |
31 |
西南证券股份有限公司 |
*** |
023-63786397 |
32 |
中信金通证券有限责任公司 |
*** |
0571-96598 |
33 |
湘财证券有限责任公司 |
*** |
400-888-1551 |
34 |
万联证券有限责任公司 |
*** |
400-8888-133 |
35 |
国元证券股份有限公司 |
*** |
全国：400-888-8777、安徽地区：96888 |
36 |
渤海证券股份有限公司 |
*** |
400-651-5988 |
37 |
华泰证券股份有限公司 |
*** |
400-888-8168、025-84579897 |
38 |
山西证券股份有限公司 |
*** |
400-666-1618 |
39 |
中信万通证券有限责任公司 |
*** |
0532-96577 |
40 |
东吴证券股份有限公司 |
*** |
0512-33396288 |
41 |
长城证券有限责任公司 |
*** |
0755-33680000、400-666-6888 |
42 |
光大证券股份有限公司 |
*** |
10108998、400-888-8788 |
43 |
广州证券有限责任公司 |
*** |
020-961303 |
44 |
东北证券股份有限公司 |
*** |
0431-96688、0431-85096733 |
45 |
南京证券有限责任公司 |
*** |
025-83364032 |
46 |
上海证券有限责任公司 |
*** |
021-962518 |
47 |
大同证券经纪有限责任公司 |
*** |
0351-4167056 |
48 |
国联证券股份有限公司 |
*** |
400-888-5288 |
49 |
平安证券有限责任公司 |
*** |
400-881-6168 |
50 |
华安证券有限责任公司 |
*** |
0551-96518、400-809-6518 |
51 |
国海证券有限责任公司 |
*** |
全国：400-888-8100、广西：96100 |
52 |
财富证券有限责任公司 |
*** |
0731-4403319 |
53 |
东莞证券有限责任公司 |
*** |
0769-961130 |
54 |
中原证券股份有限公司 |
*** |
967218、400-813-9666 |
55 |
国都证券有限责任公司 |
*** |
400-818-8118 |
56 |
东海证券有限责任公司 |
*** |
021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588 |
57 |
恒泰证券有限责任公司 |
*** |
0471-4961259 |
58 |
国盛证券有限责任公司 |
*** |
0791-6285337 |
59 |
宏源证券股份有限公司 |
*** |
010-62294600 |
60 |
齐鲁证券有限公司 |
*** |
95538 |
61 |
世纪证券有限责任公司 |
*** |
0755-83199511 |
62 |
第一创业证券有限责任公司 |
*** |
0755-25832523 |
63 |
金元证券股份有限公司 |
*** |
400-888-8228 |
64 |
中航证券有限公司 |
*** |
400-886-6567 |
65 |
华林证券有限责任公司 |
*** |
各地营业部客服电话 |
66 |
德邦证券有限责任公司 |
*** |
400-888-8128 |
67 |
西部证券股份有限公司 |
*** |
029-95582 |
68 |
广发华福证券有限责任公司 |
*** |
0591-96326 |
69 |
华龙证券有限责任公司 |
*** |
0931-4890619、4890618、4890100 |
70 |
中国国际金融有限公司 |
*** |
010-65051166 |
71 |
财通证券有限责任公司 |
*** |
0571-96336 |
72 |
中国建银投资证券有限责任公司 |
*** |
400-600-8008 |
73 |
江海证券有限公司 |
*** |
400-666-2288 |
74 |
中国民族证券有限责任公司 |
*** |
400-889-5618 |
注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司不代销中信现金优势货币及中信稳定双利债券，中国建设银行股份有限公司不代销中信现金优势货币。
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特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一一年二月十七日
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