兴全趋势投资混合型基金(LOF)2010第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年01月22日 06:07 |
作者： |
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基金管理人：兴业全球基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年一月二十二日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证投资于本基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００５年１１月３日至２０１０年１２月３１日）
注：１、净值表现所取数据截至到２０１０年１２月３１日。
２、按照《兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的规定，本基金建仓期为２００５年１１月３日至２００６年５月２日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
２、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
３、“证券从业年限”按照中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定计算。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，兴全有机增长混合和兴全趋势投资混合（ＬＯＦ）的累计净值增长率分别为９．０１％和６．２８％，两基金的业绩表现差异未超过５％。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
本报告期内，上证指数在国庆节后由于国内外环境等因素迅速上涨，从２６５５点上涨到３１８６点。然后又由于宏观调控，偏紧的货币政策导致大盘又回落到２８０８点。
虽然指数上涨幅度不大，但其中个股分化非常严重，金融等大市值股票在十月初大幅上涨，然后又几乎回到原点。而中小市值股票延续前几季度的上涨趋势，这也导致本基金的表现一般。
本基金在本报告期内，由于分红以及参与了较多的定向增发，仓位有了进一步的提升，从期初的７８％增加到期末的８９％。但持仓较大品种并没有明显变化。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金净值增长率６．２８％，同期业绩比较基准收益率３．１２％。
４．４．３ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前，国内宏观经济形势比较复杂，通胀水平居高不下，国家希望出台紧缩政策同时又担忧经济增长受到影响。同时海外经济形势也复杂多变，包括美元等汇率问题仍将对我们的出口产生一定的影响。另外２０１０年股市的融资额达到１００００多亿，我们判断２０１１年股市大量融资仍将延续，创业板等将大量解禁也将导致估值水平有所下降。但经过２０１０年蓝筹股的大幅调整之后，估值水平已经接近历史底部。我们仍然认为今年政府应该有能力在控制通胀水平的同时仍然保持经济的高增长。因此我们判断２０１１年股市将能和我们的经济发展水平同步，有个相对比较良好的表现，当然前提是通胀水平能够得到较好的控制。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
“兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）”原名为“兴业趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）”。本基金管理人于２０１０年１２月１７日发布公告，自２０１１年１月１日起，本基金管理人旗下基金名称中“兴业”二字变更为“兴全”。
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１、中国证监会批准基金设立的文件
２、《兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》
３、《兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》
４、《兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》
５、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
６、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件
８．２ 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
８．３ 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
兴业全球基金管理有限公司
二〇一一年一月二十二日
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