| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年01月21日 05:56 |
作者： |
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基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年一月二十一日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３、经中国证监会批准，农银汇理恒久增利债券型证券投资基金于２０１０年１０月２２日刊登公告，自２０１０年１０月２５日起增加收取销售服务费的Ｃ类收费模式。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
１、农银恒久增利债券Ａ：
注：本基金于２０１０年１０月２５日开始分为Ａ、Ｃ两类。
２、农银恒久增利债券Ｃ：
注：本基金于２０１０年１０月２５日开始分为Ａ、Ｃ两类。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
农银汇理恒久增利债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
１．农银恒久增利债券Ａ：
２．农银恒久增利债券Ｃ：
注：１、本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，其中企业债券、公司债券、金融债、短期融资券、资产支持证券（含资产收益计划）、次级债等除国债、央行票据以外的债券类资产投资比例不低于债券类资产的５０％，股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的２０％，其中权证资产占基金资产净值的比例为０－３％。现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。本基金建仓期为基金合同生效日（２００８年１２月２３日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。
２、经中国证监会批准，本基金于２０１０年１０月２５日分为Ａ、Ｃ两类，具体内容详见本基金管理人于２０１０年１０月２２日刊登的《农银汇理基金管理有限公司关于农银汇理恒久增利债券型证券投资基金增加Ｃ类基金份额类别的公告》。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金未违反法律法规及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有基金和组合得到公平对待。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
无。因为本投资组合无与其投资风格相似的投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金无异常交易情况。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
第四季度初本基金在三季度末的基础上继续增仓可转债、加大新股申购力度，同时减持信用债，后在四季度中下旬减少了新股申购的力度，并适当增持中期债券，取得较好收益。展望后市，今后一段时间美国经济继续缓慢复苏，国内ＧＤＰ、ＣＰＩ都将呈上升态势，但上升幅度仍具有一定的不确定性，１月份信贷投放情况以及相应的宏观调控的力度对未来市场走向有着重要的影响。目前，我国经济正处于重要的转折关头，多种迹象显示，宏观调控的政策、手法可能也正处于微妙的转折阶段，不确定性增大。１月信贷投放情况及相应调控政策的力度值得重点关注。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
报告期内Ａ类基金净值增长率为３．０５％，业绩比较基准收益率为－３．４９％；Ｃ类基金净值增长率为１．７１％，业绩比较基准收益率为－２．１９％
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
注：１、总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回含转换出份额。
２、经中国证监会批准，本基金于２０１０年１０月２５日分为Ａ、Ｃ两类。
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、中国证监会核准本基金募集的文件；
２、《农银汇理恒久增利债券型证券投资基金基金合同》；
３、《农银汇理恒久增利债券型证券投资基金托管协议》；
４、基金管理人业务资格批件、营业执照；
５、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；
６、本报告期内公开披露的临时公告。
７．２ 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层。
７．３ 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公地址及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司
二〇一一年一月二十一日
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