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证券时报 |
发布时间： |
2010年12月25日 06:09 |
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重要提示
泰达宏利货币市场基金于２００５年９月２１日获中国证监会证监基金字［２００５］１６１号文核准，基金合同于２００５年１１月１０日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核，所载内容截止日为２０１０年１１月１０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年０９月３０日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：２００２ 年 ６月６ 日
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：０１０－６６５７７７２５
联系人：邢颖
注册资本：１．８亿元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：５１％；宏利资产管理（香港）有限公司：４９％。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。１９９６年至２００１年任天津泰达集团有限公司总经理。自２００１年起担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。自２００５年起兼任渤海财产保险股份有限公司、北方国际信托股份有限公司等核心企业的董事长。
刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学，拥有法学学士学位和经济学硕士学位，律师、经济师、项目数据分析师。２０００年至２００２年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。２００２年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
孙泉先生，董事。１９８８年任职天津开发区信托投资公司；１９８９年任职天津开发区管理委员会政策研究室；１９９７年任职天津经济技术开发区总公司企划部；２００１年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理。
施德林（Ｍａｒｃ Ｈｏｗａｒｄ Ｓｔｅｒｌｉｎｇ）先生，美国国籍。自１９９３年６月至２００２年２ 月间在宏利金融有限公司策划开拓中国（大陆、台湾及澳门）及越南市场，并自２０００年起掌管宏利台湾；在２００２年２月至２００４年３月，负责宏利金融有限公司在中国（大陆及台湾）与越南的业务，同时也负责宏利金融有限公司的区域人力招聘及发展计划；自２００４年起至今，作为宏利金融有限公司高层管理委员会成员负责在中国大陆与台湾的业务，同时亦为宏利人寿保险（国际）有限公司的董事会董事，并自２００５年起担任中宏人寿保险有限公司董事长。
雷柏刚（Ｒｏｂｅｒｔ Ａｌｌｅｎ Ｃｏｏｋ）先生，加拿大国籍。自１９７８年至 ２００５年间在宏利金融有限公司分别于美国、加拿大国际及企业业务部出任多个管理要职，在策略性规划、保险及年金产品管理、销售及市场推广等方面拥有丰富经验；在２００５年至２００６年间，为美国保险业务部的行政副总裁，负责管理恒康人寿保险、恒康长期护理及恒康金融网络等业务单位；自２００７年起掌管宏利金融有限公司于亚洲的保险及财富管理业务，以及于日本、中国（大陆、香港、台湾、澳门）、印尼、菲律宾、新加坡、越南、马来西亚、泰国的业务运作。
王裕闵先生，美国国籍。自１９８７年起分别在Ｍ＆Ｔ Ｂａｎｋ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＵＳＡ、 ＦＧＩＣ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＵＳＡ、Ｇｅｎｅｒａｌ Ｒｅｉｎｓｕｒａｎｃｅ Ｓｔａｍｆｏｒｄ， ＵＳＡ、ＣＧＡ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＵＳＡ、Ｓｔｒｕｃｔｕｒｅｄ Ｃｒｅｄｉｔ Ｐａｒｔｎｅｒｓ ＬＬＣ． Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＵＳＡ担任分析员及投资组合经理的职务；自２０００年至２００９年，在美国美联证券公司担任董事总经理兼结构信贷产品主管及亚洲资本市场和投资银行主管的职务；自２００９年加入宏利资产管理（香港）有限公司，担任北亚洲区投资主管之职。
汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，１９９０年获夏威夷大学经济学博士学位。１９８４年至１９９８年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，兼任《财经》杂志学术顾问。
周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位，１９９５年获法学博士学位。１９９０年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授、安信信托投资股份有限公司总裁。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人。
孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律师。１９９３年至１９９７年任天津市对外经济律师事务所专职律师。１９９７年至１９９９年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律师行中国法律顾问。１９９９年至２００４年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。２００４年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。
范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。１９９７年至２００５年历任南开大学金融学系讲师、副教授。２００５年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研究中心主任。２００１年至２００５年还担任《南开经济研究》副主编。２００５年起任中国金融学会理事。
２、监事会成员
邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。１９９５年至１９９７年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。１９９７年至２０００年任职于天津经济开发区财政局。２０００年至２００１年任天津开发区总公司财务中心主任。２００１年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。
杜汶高先生，监事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位。２００１年加入宏利，２００１年至２００４年负责于波士顿领导机构息差产品的开发工作，之后掌管宏利于亚洲区（香港出外）的投资事务，现为宏利金融环球投资管理（亚洲）的亚洲投资部主管，掌管亚洲及日本的投资事务，拥有２２年的资本市场经验。
王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。２００２年３月至今在泰达宏利基金管理公司工作，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。
３、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位；１９９８年１０月至２００３年２月任证监会基金部副处长；２００３年３月至２００６年８月任海富通基金管理有限公司副总经理。２００７年２月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。
刘青山先生，副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。１９９７年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。２００１年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理。２００６年１１月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资研究总监。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士学位。１９９３年至２００６年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。２００６年９月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。２００２年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。２００５年１０月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。２００６年１１月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
４、基金经理
胡振仓先生，毕业于新疆财经学院，获硕士学位。２００３年７月至２００５年４月就职于乌鲁木齐市商业银行，从事债券交易与研究工作；２００６年３月至２００６年６月就职于国联证券公司，从事债券交易工作；２００６年７月至２００８年３月就职于益民基金管理有限公司，其中２００６年７月至２００６年１１月任益民货币市场基金基金经理助理，２００６年１２月至２００８年３月任益民货币市场基金基金经理。２００８年４月加盟泰达宏利基金管理有限公司。自２００８年８月起至今担任泰达宏利货币市场基金（泰达货币基金）基金经理。７年证券从业经验，４年基金从业经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：梁钧先生，２００５年１０月至２００７年３月管理本基金； 彭泳先生，２００６年１２月至２００８年３月管理本基金；沈毅先生，２００８年９月至２００９年５月管理本基金。
５、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟，副总经理兼投资总监及基金经理刘青山，投资部总经理兼基金经理梁辉，研究部总监兼基金经理陈少平，交易部负责人陈力。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
１、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９Ｆ
法定代表人：项俊波
成立日期：２００９年１月１５日
注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：０１０－６３２０１５１０
传真：０１０－６３２０１８１６
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
２、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
３、基金托管业务经营情况
截止２０１０年１１月１０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共８１只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编：１０００３３
传真：０１０－６６５７７７６０／６１
客户服务电话：４００－６９８－８８８８（免长话费）或０１０－６６５５５６６２
联系人：延慧、崔冉
联系电话：０１０－６６５７７６１９、０１０－６６５７７６１７
网址：***
网上直销网址：***
（二）代销机构
１）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：９５５３３
银行网站：***
２）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客服电话：９５５９９
联系电话：０１０－８５１０９２１１
传真：０１０－８５１０９２１９
联系人：蒋浩
银行网站：***
３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖 钢
客服电话：９５５６６
银行网站：***
４）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
客服电话：９５５５９
联系人：曹榕
银行网址：***
５）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
客服电话：９５５５５
联系人：邓炯鹏
公司网站：***
６）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：（０２１）６１６１８８８８
传真：（０２１）６３６０４１９９
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：９５５２８
公司网站：***
７）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客户服务电话： ９５５０１
联系人：张青
传真：０７５５－２５８４１０９８
公司网址：***
８）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人： 孔丹
客服电话：９５５５８
联系人：金蕾
电话：０１０－６５５５７０１３
传真：０１０－６５５５０８２７
网址：***
９）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
电话：０７６９－２２１１９０６１
传真：０７６９－２２１１７７３０
联系人：胡昱
客服电话：０７６９－９６２２８或拨打各营业网点咨询电话
公司网址：***
１０）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６２５９
联系人：王宏
客户服务热线：４００ ８８８ ８８１１
公司网站：***
１１）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
电话：０２１－６３５８６２１０
传真：０２１－６３５８６２１５
联系人：胡技勋
客户服务热线：９６５２８（上海地区９６２５２８）
公司网站：***
１２）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
电话：０１０－８５２３８６６７
联系人：郑鹏
客户服务电话：９５５７７
网址：***
１３）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
客服电话：４００－８８８－１５５１
传真：０２１－ ６８８６５６８０
联系人：钟康英
联系电话：０２１－６８６３４５１８
公司网站：***
１４）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
电子邮箱：ｗａｎｇｚｑ＠ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话： ４００６５１５９８８
网址：***
１５）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
客服电话：４００８－８８８－８８８
电话：０１０－６６５６８０４７
联系人：李洋
公司网站：***
１６）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
客服电话：９５５７５或致电各地营业网点
传真：０２０－８７５５５３０５
联系人：黄岚
公司网站：***
１７）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：张佑君
客服电话：４００８８８８１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
公司网站： ***
１８）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：祝幼一
客服电话：４００８８８８６６６
联系人：芮敏祺
公司网站：***
１９）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８
传真：０７５５－８２４３３７９４
网址：***
２０）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：９５５０３
联系人：吴宇
公司网站：***
２１）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
客服电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网站：***
２２）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
联系电话：０２１－５４０３３８８８
客服电话：０２１－９６２５０５
网址：***
２３）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路２０５１８号
法定代表人：李玮
客服电话：９５５３８
网址：***
２４）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层
法定代表人：唐新宇
客服电话：４００６２０８８８８
传真：０２１－５０３７２４７４
联系人：张静
公司网站：***
２５）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：０２５－９５５９７
传真：０２５－８４５７９７６３
联系人：程高峰
公司网站：***
２６）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：８５０９６７０９
客户服务电话：０４３１－９６６８８－０ ０４３１－８５０９６７３３
网址：***
２７）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：０７５５－８２４９２０００
客户服务电话：４００－８８８８－５５５，９５５１３
传真：０７５５－８２４９２９６２
公司网址：***
２８）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：４００８８８８７８８ １０１０８９９８
传真：０２１－２２１６９１３４
公司网址：***
２９）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区成府路２９８号方正大厦二层
办公地址：北京市西城区月坛大厦１５层
法定代表人：马金声
联系人：戴荻
客户服务电话：４００６９８９８９８
公司网址：***
３０）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
联系电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
客户服务电话：９５５６５，４００８８８８１１１
公司网址：***
３１）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务电话：０７５５－３３６８００００ ４００ ６６６６ ８８８
公司网址：***
３２）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
办公地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：０２５－８３３６７８８８
客户服务电话：４００ ８２８ ５８８８
公司网址：***
３３）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：０２１－３８５６５７８５
客户服务电话：４００８８８８１２３
公司网址：***
３４）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人： 金芸、李笑鸣
联系电话：０２１－２３２１９０００
公司网站：***
３５）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
法定代表人：吴志明
客服电话：０２０－９６１３０３
联系电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：林洁茹
网址：***
３６）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
客服电话：０５９１－８７３８３３３３，９６３２６（福建省内）
传真：０５９１－８７３８３６１０
联系人：张腾
公司网站：***
３７）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：９５５３６
联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
公司网站：***
３８）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：４００８－８８８－２２８
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：金春
网站：***
３９）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
客服电话：４００８８８８１２８
传真：０２１－６８７６７９８１
联系人：罗芳
公司网站：***
４０）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法人代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：４００８００１００１
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２５５８３０５
网址：***
４１）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
公司网络地址：***
客户服务热线：０２１－５２５７４５５０，０５１９－８１６６２２２，０３７９－６４９１２２６６
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
４２）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
法定代表人：常喆
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
网址：***
４３）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：０７３１－４４０３３１９
开放式基金业务传真：０７３１－４４０３４３９
网址：***
４４）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：０１０－８８０８５８５
客服电话：４００８－０００－５６２
网址：***
４５）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９
联系人：李良
电话：０２７－６６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
长江证券客户服务网站：***
４６）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座
办公地址：北京市金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系电话：０１０－６６０４５５２２
联系人：陈少震
公司网站：***
４７）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：９５５７１
方正证券网站：***
（三）注册登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
联系人：王泉
电话：０１０－６６５７７７６８
传真：０１０－６６５７７７５０
（四）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
经办律师：廖海
（五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
四、基金的名称
泰达宏利货币市场基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在确保本金安全性和基金财产流动性的基础上，力争为投资者获取超过业绩比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于货币市场工具，主要包括现金、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、债券回购、以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、基金的投资策略
本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上，实施稳健的投资风格和谨慎的交易操作。以价值分析为基础，数量分析为支持，采用自上而下确定投资策略和自下而上个券选择的程序，运用供求分析、久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略，实现基金资产的保值增值。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为税后一年期银行定期存款利率。
在合理的市场化利率基准推出的情况下，本基金管理人可根据投资目标，投资方向和投资策略，确定变更业绩比较基准，并提前公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期收益率和预期风险均低于股票、混合和债券型基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于２０１０年１１月３０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止２０１０年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、报告期末基金资产组合
２、报告期债券回购融资情况
注：上表中，报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。
３、基金投资组合平均剩余期限
（１）投资组合平均剩余期限基本情况
报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限未出现超过１８０天的情况。
（２）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
４、报告期末债券投资组合
（１）按债券品种分类的债券投资组合
注：附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。
（２）基金投资的前十名债券明细
５、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末基金未持有资产支持证券。
７、投资组合报告附注
（１）本基金的计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额净值维持在１．００００元。
（２）本报告期内，本基金没有持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。
（３）本报告期内没有需要说明的证券投资决策程序。
（４）其他资产的构成
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为２００５年１１月１０日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
注：本基金收益分配按月结转份额
（二）泰达宏利货币基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（２００５年１１月１０日－２０１０年９月３０日）
注：本基金合同于２００５年１１月１０日生效，本基金已于基金合同规定的期限内完成建仓并达到基金合同规定的投资比例。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金销售服务费；
４、基金证券交易费用；
５、基金合同生效后的信息披露费用；
６、基金合同生效后的会计师费和律师费；
７、基金份额持有人大会费用；
８、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金管理费按基金前一日的资产净值的０．３３％的年费率计提，具体计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．３３％÷当年天数
Ｈ：为每日应计提的基金管理费；
Ｅ：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
２、基金托管人的托管费
本基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的０．１％的年费率计提，具体计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数
Ｈ：为每日应计提的基金托管费；
Ｅ：为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
３、基金销售服务费
本基金的销售服务费按基金前一日的资产净值的０．２５％的年费率计提，具体计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ：为每日应计提的销售服务费；
Ｅ：为前一日的基金资产净值。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给各代销机构，专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
基金管理人可以调整基金销售服务费率，但销售服务费年费率不得超过０．２５％。基金管理人必须在开始调整之日的３个工作日之前至少在一家中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
４、上述（一）４至８项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。
５、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理费率及基金托管费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依据国家有关法律、法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）对基金管理人部分内容的更新
对“一、基金管理人”中的部分内容进行了更新。
（二）对基金托管人的更新
在“二、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。
（三）对相关服务机构的更新：
在“三、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构的部分信息进行了更新。
（四）在“十一、基金的投资组合报告”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
（五）更新了“十二、基金的业绩”部分的内容。
（六） 对部分其他表述进行了更新。
泰达宏利基金管理有限公司
２０１０年１２月２５日
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