| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年10月27日 07:13 |
作者： |
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基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年十月二十七日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年７月１日起至９月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
安信证券投资基金
累计份额净值增长率历史走势图
（１９９８年６月２２日至２０１０年９月３０日）
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安信证券投资基金基金合同》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端公平交易管理办法》进行管理。
对于场内交易，公司《交易端公平交易管理办法－交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过交易系统进行比例分配，实现公平交易。本报告期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。
对于场外交易，公司制定《交易端公平交易管理办法－银行间业务》以及《基金（账户）参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，执行情况良好，未出现异常情况。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
华安旗下以成长为投资风格的有３个基金：华安中小盘成长股票、华安创新混合、基金安信封闭。２０１０年第三季度，三基金净值增长率分别为： 华安中小盘成长股票１６．６４％、华安创新混合１６．３５％、华安安信封闭１６．３３％， 三基金的业绩增长率差异未超过５％。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期没有出现异常交易。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
三季度Ａ股市场走出了探底回升行情，与其说是市场打消了对经济二次探底的担忧疑虑，不如说是整体估值回落至较低水平带来的反弹。我们在此期间逐步提高了股票仓位，而在行业配置方面仍以医药和信息技术为主，同时增加了食品饮料和汽车等行业的比重，但对强周期性行业依旧较谨慎，未参与在此期间的地产等行业的反弹。相对保守的操作令组合绩效在此阶段表现中庸。
整体上组合依旧延续了成长即防御的投资思路及风格，这主要是基于我们对中期经济趋势的判断。我们认为包括中国在内的全球经济的增速会有所放缓，取而代之的是追求更平稳，更健康的发展模式。因此从中长期我们依然更看好与社会发展和民众生活更和谐更美好的相关行业，我们相信这其中会产生出一批有特色的公司，以其稳定成长性来消化目前相对市场均值水平较高的估值。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
截至２０１０年９月３０日，本基金份额净值为１．２７０３元，本报告期份额净值增长率为１６．３３％，同期上证综指上涨１０．７３％，深圳成指上涨２２．１８％。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截止本报告期末，本基金未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截止本报告期末，本基金未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截止本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截止本报告期末，本基金前十名股票不存在流通受限情况。
§６ 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、《安信证券投资基金基金合同》
２、《安信证券投资基金招募说明书》
３、《安信证券投资基金托管协议》
７．２ 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站***。
７．３ 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇一〇年十月二十七日
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