| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年09月18日 05:24 |
作者： |
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为了满足广大投资者的理财需求，根据《招商中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》、《招商中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称《招募说明书》）的有关规定，自2010年9月20日起开始办理招商中小盘精选股票型证券投资基金（基金代码：217013,以下简称"本基金"）与招商基金管理有限公司（以下简称"基金管理人或本公司"）旗下招商安泰系列开放式证券投资基金（招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金）、招商现金增值开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、招商先锋证券投资基金、招商核心价值混合型证券投资基金、招商大盘蓝筹股票型证券投资基金、招商安心收益债券型证券投资基金、招商行业领先股票型证券投资基金和招商深证100指数证券投资基金之间的日常份额转换业务。现将有关事项公告如下：
一、重要提示
1、本基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为招商基金管理有限公司（以下简称"本公司"），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基金注册登记机构为招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构。
2、本公告仅对本基金开放基金份额转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2009年11月18日《中国证券报》以及本基金管理人网站（***）上的《招商中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书》。
3、未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（***）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途费）。
4、由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资者应以各代销机构具体规定的时间为准。
5、有关本基金开放基金份额转换业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。
6、上述业务的解释权归本基金管理人。
二、投资者范围
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、基金份额转换业务
（一）日常转换安排
1、转换开放日：本基金从2010年9月20日开始办理日常转换业务。基金办理日常转换业务的开放日为证券交易所的交易日,以上海、深圳证券交易所公布的交易日为准(本公司公告暂停转换时除外)。
2、转换份额：单笔转换的最低份额为100份基金份额， 基金持有人转换时或转换后账户中基金份额低于100份时一次性转出。通过本基金管理人电子商务网上交易平台转换的，每次转出份额不得低于100份。
3、 转换业务规则
（1）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的并已开通转换业务的各基金品种之间。
（2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日,方可受理投资者的转换申请。
（3）转换业务遵循"先进先出"的业务规则,即先确认的认购或者申购的基金份额在转换时先转换。
（4）若同一投资人转换当日同时有赎回申请,则遵循先转换后赎回的处理顺序。
（5）本基金不可转出至招商现金增值基金（B类），但可由招商现金增值基金(B类)转入本基金。
（6）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。
4、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金份额净值。
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额转出申请。
（4）法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》中已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
（5）发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。
5、转换费用收取标准及转换费率
（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
（2）每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25％的部分归入转出基金的基金资产。
（3）每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
（4）基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
（5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。
（二）开通份额转换业务的销售机构
1、直销机构：招商基金管理有限公司
（1）招商基金电子商务网上交易平台
交易网站：***
交易电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83195018
传真：（0755）83199059
联系人：李涛
（2）招商基金机构一部
地址：上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元
电话：（021）68889916-135
传真：（0755）58796616
联系人：黄平
（3）招商基金机构二部
地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83196431
传真：（0755）83196449
联系人：林萍
（4）招商基金机构三部
地址：北京市西城区武定侯街6号卓着中心2001室
电话：（010）66290590
传真：（010）66290400
联系人：仇小彬
2、代销机构：招商银行股份有限公司
客户服务电话：95555
网址: ***
3、代销机构：中国农业银行股份有限公司
客户服务电话：95599
网址：***
4、代销机构：中国银行股份有限公司
客户服务电话：95566
网址: ***
5、代销机构：交通银行股份有限公司
客户服务电话：95559
网址： ***
6、代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司
客户服务电话：95580
网址：***
7、代销机构：中信银行股份有限公司
客户服务电话：95558
网址： ***
8、代销机构：华夏银行股份有限公司
客户服务电话：95577
网址： ***
9、代销机构：中国光大银行股份有限公司
客户服务电话：95595
网址：***
10、代销机构：中国民生银行股份有限公司
客户服务电话：95568
网址：***
11、代销机构：北京银行股份有限公司
客户服务统一咨询电话： 010－96169（北京） 022－96269（天津） 021－53599688（上海）029－85766888（西安）0755－23957088（深圳）0571－86590900（杭州）0731－88280999（长沙）
网址：***
12、代销机构：深圳发展银行股份有限公司
客户服务电话：95501
网址：***
13、代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司
客户服务电话：95528
网址：***
14、代销机构：招商证券股份有限公司
客户服务电话：95565
网址：***
15、代销机构：国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话：4008888666
网址：***
16、代销机构：华泰联合证券有限责任公司
客户服务电话：95513
网址：***
17、代销机构：海通证券股份有限公司
客户服务电话：95553
网址： ***
18、代销机构：广发证券股份有限公司
客户服务电话：95575
网址： ***
19、代销机构：申银万国证券股份有限公司
客户服务电话：（021）962505
网址： ***
20、代销机构：平安证券有限责任公司
客户服务电话：4008816168
网址： ***
21、代销机构：光大证券股份有限公司
客户服务热线:4008888788
网址：***
22、代销机构：财富证券有限责任公司
客户服务电话：（0731）4403360
网址： ***
23、代销机构：湘财证券有限责任公司
客户服务电话：400-888-1551
网址： ***
24、代销机构：安信证券股份有限公司
客户服务电话：4008001001
网址： ***
25、代销机构：国信证券股份有限公司
客户服务电话：95536
网址： ***
26、代销机构：兴业证券股份有限公司
客户服务电话：4008888123
网址： ***
27、代销机构：长江证券股份有限公司
客户服务电话：95579或4008-888-999
网址：***
28、代销机构：广发华福证券有限责任公司
客户服务电话：0591-96326
网址：***
29、代销机构：国海证券有限责任公司
客户服务电话：4008888100
网址：***
30、代销机构：华泰证券股份有限公司
客户服务电话：95597
网址： ***
31、代销机构：大通证券股份有限公司
客户服务电话：4008-169-169
网址：***
32、代销机构：中航证券有限公司
客户服务电话：400-8866-567
网址：***
33、代销机构：中信建投证券有限责任公司
客户服务电话：4008888108
网址：***
34、代销机构：中国银河证券股份有限公司
客户服务电话：400-620-8888
网址：***
35、代销机构：中信证券股份有限公司
客户服务电话：各营业部服务电话
网址： ***
36、代销机构：信达证券股份有限公司
客户服务电话：400-800-8899
网址：***
37、代销机构：天相投资顾问有限公司
客服电话： 010-66045678
天相投顾网-网址： ***
四、风险提示
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2010年9月18日
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