| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年08月26日 06:28 |
作者： |
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基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年八月二十六日
１重要提示及目录
１．１重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年８月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１月１日起至２０１０年６月３０日止。
２基金简介
２．１基金基本情况
２．２基金产品说明
２．３基金管理人和基金托管人
２．４信息披露方式
３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（２）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
（３）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２基金净值表现
３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２００７年６月１８日至２０１０年６月３０日）
注：本基金的资产配置比例为：股票投资的比例为基金资产净值的７０％至９５％；债券投资和现金的比例为基金资产净值的５％至３０％。本基金自２００７年６月１８日合同生效日起至２００７年１２月１７日为建仓期。建仓期结束时，本基金投资组合比例均达到上述要求。
４管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国证监会证监基金字［２００３］７６号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于２００３年６月９日获得开业批文，注册资本１．３亿元人民币，目前，各家出资比例分别为４９％、４９％、１％、１％。总部设在深圳，在北京、上海、广州设有分公司。
截止２０１０ 年６ 月３０日，景顺长城基金管理有限公司管理景顺长城景系列开放式证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、景顺长城鼎益股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城新兴成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金、景顺长城公司治理股票型证券投资基金、景顺长城能源基建股票型证券投资基金。其中景系列基金下设景顺长城优选股票证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金。
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
注：１、任职日期和离任日期均指公司作出决定之日；
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格不相似。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
４月份国家出台严厉的房地产调控政策，加上欧洲债务危机的影响令全球经济复苏蒙上阴影，市场忧虑“二次探底”。Ａ 股市场今年以来跌幅较大，从行业看黑色金属、房地产、金融服务、采掘等投资品跌幅居前，消费类行业如医药、食品饮料、信息服务、商业贸易等跌幅较小； 就风格而言大型股表现不如小盘股， 传统行业不如新兴行业。
从市场估值来看，我们认为Ａ股市场进入了底部区域。上证综合指数、深圳成指都已经处于较低水平，但中小板综指仍处于较高水平。考虑到目前市场估值合理，特别是大盘蓝筹股估值相对偏低，市场下行风险有限，且不认为传统行业中就没有好的投资标的。
上半年本基金投资以大盘蓝筹股为主，因此跌幅较大；特别是超配投资品受政府地产调控的影响较剧；随着市场的大幅下跌，基于对市场估值较低的考虑，组合侧重配置具有核心竞争力且具有较大估值优势的龙头公司。同时，由于中国经济结构转型以及经济增长模式转变将对本主题内的行业及公司产生重大影响，对此我们亦予以重点关注并给予适当的配置。本基金将持续关注管理优秀、增长确定以及估值相对合理的个股。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为０．７２１元，本报告期份额净值收益率为－２７．９０％，同期业绩比较基准收益率为－２２．６７％， 落后业绩基准５．２３个百分点。
４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观经济
２０１０年以来，中国经济形势错综复杂，经济预期跌宕起伏。１季度还在为经济指标的强劲而担心“经济过热”，２季度却因房地产调控的深入而忧虑“二次探底”。２０１０年１季度ＧＤＰ增长１１．９％，从２季度开始经济增速有所下降，２季度增长１０．３％，预计２０１０年下半年和２０１１年一季度经济将进一步回落至９％左右。我们认为，下半年经济回到９％附近仍属回归正常增长，如果经济增速下滑至８％以下水平，那样就意味着出现二次探底。我们预计，２０１０年全年ＧＤＰ增长将达１０．１％，２０１１年为９．５％左右，回归趋势增长水平。
证券市场
中国市场上半年震荡走低，沪深３００下跌２８．３２％。从行业看周期类行业跌幅居前，黑色金属、房地产、有色、建材等均跌幅居前；消费类行业，如医药、食品饮料、信息服务、商业贸易等均跌幅较小。
从市场估值来看，我们认为Ａ股市场进入了底部区域。上证综合指数、深圳成指都已经处于较低水平，但中小板综指仍处于较高水平。考虑到目前市场估值合理，特别是大盘蓝筹股估值相对偏低，市场下行风险有限。
行业走势
预计未来一年宏观经济环境相对稳定，不会发生类似０８年那样短期内的巨大变动，投资于股市的收益将主要来自于个股选择。我们相信，此次全球金融危机并未减弱、反而是突出了中国正在提高的国际竞争力；中国经济的产业结构升级不会停滞而是会借此加速；城市化进程将会以更合理的速度推进；而伴随人均收入及城市化率达到一定水平，消费升级的趋势不可逆转。在这些优势行业中选择优势企业，将是我们主要的投资思路。
４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
１、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
公司成立基金估值小组对基金财产的估值方法及估值程序作决策，基金估值小组在遵守法律法规的要求下，通过参考行业协会的估值意见及独立第三方机构估值数据等方式，谨慎合理的制定高效可行的估值方法，以求公平对待投资者。
估值小组成员包括公司投资部、交易管理部、基金事务部、法律、监察稽核部、风险控制等相关人员。
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
当发生了影响估值方法和程序的有效性及适用性的情况时，通过会议方式启动估值小组的运作。对长期停牌股票等没有市价的投资品种，由投资部人员凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究，综合宏观经济、行业发展、及个股状况等各方面因素，从价值投资的角度进行理论分析，并根据分析的结果向基金估值小组提出有关估值方法或估值模型的建议。风险控制人员根据投资部提出的估值方法或估值模型进行计算及验证，并根据计算和验证的结果与投资部共同确定估值方法并提交估值小组。估值小组共同讨论通过后，基金事务部基金会计根据估值小组确认的估值方法对各基金进行估值核算并与基金托管行核对。法律、监察稽核部相关人员负责与托管行相关部门进行沟通确认估值政策及程序，监察执行估值政策及程序的合规性，控制执行中可能发生的风险，并对有关信息披露文件进行合规性审查。
基金估值小组核心成员均具有五年以上证券、基金行业工作经验，具备专业胜任能力和相关从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉政策法规，并具有丰富的实践经验。
２、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理在需要时出席估值小组会议，凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究，向估值小组提出估值建议。估值小组将充分考虑基金经理的意见和建议，确定估值方法。
３、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
估值小组秉承基金持有人利益至上的宗旨，在估值方法的选择上力求客观、公允，在数据的采集方面力求公开、获取方便、操作性强、不易操纵。
本基金参与估值流程的各方之间不存在任何重大的利益冲突。
４、已签约的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人尚未与定价服务机构签署任何协议。
４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期末本基金可供分配利润为－４，００３，２８３，２４９．７９元，根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，报告期内本基金未满足收益分配条件，不进行利润分配。
５托管人报告
５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
２０１０年上半年，本基金托管人在景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
２０１０年上半年，景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的管理人———景顺长城基金管理有限公司在景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金未进行利润分配。
５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对景顺长城基金管理有限公司编制和披露的景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金２０１０年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
６半年度财务会计报告（未经审计）
６．１资产负债表
会计主体：景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金
报告截止日：２０１０年６月３０日
单位：人民币元
注：报告截止日２０１０年６月３０日，基金份额净值０．７２１元，基金份额总额１３，５５２，１６１，１６２．１９份。
６．２利润表
会计主体：景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金
本报告期：２０１０年１月１日 至 ２０１０年６月３０日
单位：人民币元
６．３所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金
本报告期：２０１０年１月１日 至 ２０１０年６月３０日
单位：人民币元
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：许义明，主管会计工作负责人：吴建军，会计机构负责人：邵媛媛
６．４报表附注
６．４．１ 基金基本情况
景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００７］１５９文《关于同意景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由景顺长城基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于２００７年６月１８日正式生效，首次设立募集规模为１４，７２２，３７８，８１５．７０份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为景顺长城基金管理有限公司，注册登记人为景顺长城基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金重点投资于具有较高内在投资价值的大型蓝筹上市公司，在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。本基金业绩比较基准为：沪深３００ 指数＊８０％＋中国债券总指数＊２０％。
６．４．２ 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》和《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定编制。
本基金财务报表以本基金持续经营为基础列报。
６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１０年６月３０日的财务状况以及２０１０年１月１日至６月３０日期间的经营成果和净值变动情况。
６．４．４ 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
无。
６．４．６ 税项
１．印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３‰调整为１‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
２．营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
３．个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息收入，由上市公司及债券发行企业在向基金派发股息、红利收入及债券的利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
６．４．７ 关联方关系
６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
于本报告期，并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易
６．４．８．１．１股票交易
金额单位：人民币元
６．４．８．１．２权证交易
本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
６．４．８．１．３债券交易
金额单位：人民币元
６．４．８．１．４债券回购交易
本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
６．４．８．１．５应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除券商需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买（卖）证管费等）。
管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
６．４．８．２关联方报酬
６．４．８．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
注：１）基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
２） 基金管理费于２０１０年６月３０日尚未支付的金额为１２，９７３，８６１．６１元，于２００９年６月３０日尚未支付的金额为１７，２７７，１９６．２０元。
６．４．８．２．２基金托管费
单位：人民币元
注：１）基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
２） 基金托管费于２０１０年６月３０日尚未支付的金额为２，１６２，３１０．２６元，于２００９年６月３０日尚未支付的金额为２，８７９，５３２．６７元。
６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本期和上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
６．４．８．４各关联方投资本基金的情况
６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于本期和上年度可比期间均未投资本基金。
６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金的其他关联方于本期末和上年度期末均未持有本基金份额。
６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，并按银行同业利率计息。
６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
６．４．９ 期末（２０１０年６月３０日）本基金持有的流通受限证券
６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金于２０１０年６月３０日无因认购新发／增发证券而持有的流通受限证券。
６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购
截至２０１０年６月３０日止，本基金未从事银行间市场债券正回购交易，无质押债券。
６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购
截至２０１０年６月３０日止，本基金未从事交易所市场债券正回购交易，无质押债券。
６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
本财务报表已于２０１０年８月２４日经本基金管理人批准。
7投资组合报告
7．１期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
7．２期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
7．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
7．４报告期内股票投资组合的重大变动
７．４．１ 累计买入金额前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．２ 累计卖出金额前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
注：买入股票成本、卖出股票收入均按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7．５期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
7．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
7．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7．９投资组合报告附注
７．９．１ 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
７．９．２ 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
７．９．３期末其他各项资产构成
单位：人民币元
７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
8基金份额持有人信息
8．１期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
8．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
本期末本基金管理人的从业人员未持有本开放式基金。
9 开放式基金份额变动
单位：份
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
10 重大事件揭示
10．１ 基金份额持有人大会决议
在本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人于２０１０年３月１２日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会表决通过，同意宋宜农先生辞去本公司副总经理一职。
基金管理人于２０１０年３月３０日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］３０１号文核准，聘任Ｐａｔｒｉｃｋ Ｓｏｎｇ Ｌｉｕ（刘颂）先生担任本公司副总经理。
基金管理人于２０１０年５月７日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会选举通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］５４４号文核准，聘任赵如冰先生担任本公司董事长。
有关公告刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报及基金管理人网站上。
本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
10．４ 基金投资策略的改变
在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10．５报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员、托管人托管业务部门及其高级管理人员未受到监管部门的任何稽查和处罚。
10．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：本期我公司托管在中国工商银行股份有限公司的基金整体合并共用深圳交易单元。
基金专用交易单元的选择标准和程序如下：
１）选择标准
ａ、资金实力雄厚，信誉良好；
ｂ、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
ｃ、经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；
ｄ、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求；
ｅ、该证券经营机构具有较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告及其他专门报告以及全面的信息服务。并能根据基金管理人的特定要求，提供专门研究报告。
２）选择程序
基金管理人根据以上标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订协议。
１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
景顺长城基金管理有限公司
二〇一〇年八月二十六日
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