| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年08月04日 04:10 |
作者： |
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建信基金管理有限责任公司
二○一○年八月四日
一、重要声明与提示
上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，建信基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于２０１０年４月１７日《中国证券报》、４月１９日《上海证券报》、４月２０日《证券时报》和建信基金管理有限责任公司网站（***）的本基金招募说明书。
二、基金概览
１、基金二级市场交易简称：责任ＥＴＦ。
２、二级市场交易代码：５１００９０。
３、基金申购、赎回简称：责任申赎。
４、申购、赎回代码：５１００９１。
５、２０１０年８月２日基金份额总额：５００，５８１，１１４份。
６、２０１０年８月２日基金份额净值：０．９１４元。
７、本次上市交易份额：５００，５８１，１１４份。
８、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
９、上市交易日期：２０１０年８月９日。
１０、基金管理人：建信基金管理有限责任公司。
１１、基金托管人：中国工商银行股份有限公司。
１２、上市推荐人：中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司。
１３、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、宏源证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、上海证券有限责任公司。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
１、基金募集申请的核准机构和核准文号：２０１０年３月２６日中国证监会证监许可［２０１０］３７８号文。
２、基金运作方式：交易型、开放式。
３、基金合同期限：不定期。
４、发售日期：本基金自２０１０年４月２１日起至２０１０年５月２１日进行发售。其中，网上现金认购的日期为２０１０年５月１９日至２０１０年５月２１日，网下现金认购的日期为２０１０年４月２１日至２０１０年５月２１日，通过发售代理机构进行网下股票认购的日期为２０１０年５月１８日至２０１０年５月２１日。
５、发售价格：１．００元人民币。
６、发售期限：网下现金发售２２个工作日，网上现金发售３个工作日，通过发售代理机构进行网下股票认购４个工作日。
７、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３种方式。
８、发售机构
（１）直销机构
投资者可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。
（２）代销机构
本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为：国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、宏源证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司。
本基金的网上现金发售代理机构：国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华西证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、西藏证券经纪有限责任公司、方正证券有限责任公司、联讯证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、江海证券有限公司、银泰证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、厦门证券有限公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、天风证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司等。
（二）基金合同生效
上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金自２０１０年４月２１日起向全社会公开募集，于２０１０年５月２１日募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务所验资，本次募集确认的募集金额总额为人民币４１９，６０３，２７２．００元（含所募集股票市值），折合基金份额４１９，６０３，２７２．００份；经基金注册登记机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计人民币４，３２０．００元，折合基金份额４，３２０．００份。本次募集所有资金已于２０１０年５月２７日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的本基金托管专户，所募集股票已于２０１０年 ５ 月２６日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户。
本次募集有效认购户数为３，７７５户，按照每份基金份额初始面值人民币１．００元计算，本次募集期间募集金额（含所募集股票市值）及利息结转的基金份额共计４１９，６０７，５９２．００份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。本基金管理人及本基金管理人的基金从业人员没有认购本基金。本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金管理人承担，不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合相关条件。本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获书面确认，基金合同自２０１０年５月２８日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（三）基金份额折算
根据《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金管理人确定２０１０年７月９日为本基金的基金份额折算日。当日上证社会责任指数收盘值为８３６．２５点，基金资产净值为４１８，６１２，９７８．８９元，折算前基金份额总额为４１９，６０７，５９２份，折算前基金份额净值为０．９９８元。
根据《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的基金份额折算公式，基金份额折算比例为１．１９２９８０１６（以四舍五入的方法保留小数点后８位），折算后基金份额总额为５００，５８１，１１４份，折算后基金份额净值为０．８３６元。
本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于２０１０年７月１２日进行了变更登记。折算后的基金份额采取截位法保留到整数位，由此产生的误差计入基金财产。投资者可以自２０１０年７月１３日起在其上海证券交易所证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份额。
本基金管理人和基金托管人已根据折算后的基金份额总额进行了相应的会计处理，并互相核对。
（四）基金上市交易
１、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所上证债字［２０１０］ １４１号。
２、上市交易日期：２０１０年８月９日。
３、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
４、基金二级市场交易简称：责任ＥＴＦ。
５、二级市场交易代码：５１００９０。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
６、基金申购、赎回简称：责任申赎。
７、申购、赎回代码：５１００９１。
投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括：国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、宏源证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、上海证券有限责任公司。
８、本次上市交易份额：５００，５８１，１１４份。
９、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至２０１０年８月２日，本基金份额持有人户数为３，７７５户，平均每户持有的基金份额为１３２，６０４份。
（二）持有人结构
截至２０１０年８月２日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为３２０，２５２，７２６．００份，占基金总份额的６３．９８ ％；个人投资者持有的基金份额为１８０，３２８，３８８．００份，占基金总份额的３６．０２ ％。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至２０１０年８月２日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
１、名称：建信基金管理有限责任公司
２、法定代表人：江先周
３、总经理：孙志晨
４、注册资本：人民币２亿元
５、注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层
６、批准设立机关及设立批准文号：中国证监会证监基金字［２００５］１５８号
７、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务
８、股权结构：中国建设银行股份有限公司，持有股份６５％；美国信安金融服务公司，持有股份２５％；中国华电集团公司，持有股份１０％。
９、内部组织结构及职能：
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由９名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由５名监事组成，其中包括２名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门以及深圳分公司、成都分公司、北京分公司和上海分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
１０、人员情况：
截止２０１０年６月３０日，公司正式（合同制）员工１３７人，其中７３％的员工具有硕士以上学历。
１１、信息披露负责人：路彩营
电话：０１０－６６２２８８８８
１２、基金管理业务情况简介：
截至２０１０年６月３０日，建信基金管理有限责任公司旗下共管理１０只开放式基金和１只创新封闭式基金，资产管理规模为３２３．７２亿元。旗下管理的创新封闭式基金为建信优势动力股票型证券投资基金（基金代码“１５０００３”），开放式基金有建信恒久价值股票型证券投资基金（基金代码“５３０００１”）、建信货币市场基金（基金代码“５３０００２”）、建信优选成长股票型证券投资基金（基金代码“５３０００３”）、建信优化配置混合型证券投资基金（基金代码“５３０００５”）、建信稳定增利债券型证券投资基金（基金代码“５３０００８”）、建信核心精选股票型证券投资基金（基金代码“５３０００６”）、建信收益增强债券型证券投资基金（Ａ类份额代码“５３０００９”，Ｃ类份额代码“５３１００９”）、建信沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）（基金代码“１６５３０９”）、 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金（基金交易代码“５１００９０”）和建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码“５３００１０”）。
１３、本基金基金经理
梁洪昀先生，注册金融分析师（ＣＦＡ），证券从业经历７年，现任建信基金管理有限责任公司投资管理部副总监。２００３年１月获清华大学经济学博士学位，２００３年１月至２００５年８月，就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。２００５年８月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监。２００９年１１月５日起任建信沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。２０１０年５月２８日起任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金基金经理。
（二）基金托管人情况
１、名称：中国工商银行股份有限公司
２、住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
３、办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
４、成立时间：１９８４年１月１日
５、法定代表人：姜建清
６、批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［１９８３］１４６号）
７、注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
８、存续期间：持续经营
９、联系人：蒋松云
１０、联系电话：０２１－６６１０５７９９
１１、基金托管部人员情况
截至２０１０年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
１２、基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１０年６月，托管证券投资基金１６５只，其中封闭式９只，开放式１５６只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２３项国内外大奖。
（三）上市推荐人
１、中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：０１０－８４６８３８９３
客服电话：９５５５８
网址：***
２、海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：０２１－２３２１９２７５
客户服务电话：４００－８８８８－００１，９５５５３
网址：***
（四）一级交易商
本基金申购赎回代办券商（一级交易商）名单如下：国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、宏源证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、上海证券有限责任公司。
（五）基金验资机构
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系人：单峰
联系电话：０２１－６１２３８８８８
传真：０２１－６１２３８８００
经办注册会计师：许康玮 单峰
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从基金认购费用中支付，不由基金资产承担。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金截至２０１０年８月２日的资产负债表如下：
注：１、截至２０１０年８月２日，基金份额净值０．９１４元，基金份额总额５００，５８１，１１４份。
２、本报告期自２０１０年５月２８日起至２０１０年８月２日止。本基金合同于２０１０年５月２８日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。
八、基金投资组合
截至２０１０年８月２日，本基金的投资组合情况如下：
（一）基金资产组合情况
（二）按行业分类的股票投资组合
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
（四）按券种分类的债券投资组合
截至２０１０年８月２日，本基金未持有债券。
（五）按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
截至２０１０年８月２日，本基金未持有债券。
（六）投资组合报告附注
１、自基金合同生效日至２０１０年８月２日，本基金前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
２、本基金前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、其他资产构成如下：
４、权证投资情况
截至２０１０年８月２日，本基金未持有权证；自基金合同生效日至２０１０年８月２日，本基金未投资任何权证。
５、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至２０１０年８月２日，本基金未持有可转换债券。
６、本报告期末按市值占基金净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
截至２０１０年８月２日，本基金未持有资产支持证券。
７、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
以２０１０年７月９日为基金份额折算日，本基金进行了基金份额折算，具体内容详见第三章的“（三）基金份额折算”。
十、基金管理人承诺
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。
（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为中信证券股份有限公司和海通证券股份有限公司。上市推荐人与本基金管理人、基金托管人之间不存在任何关联关系。
上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见：
１、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关条件；
２、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核实。
十三、基金份额的申购与赎回
（一）申购、赎回办理的场所
投资人应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购、赎回代理券商提供的方式办理基金的申购和赎回。
目前，基金申购、赎回代办证券公司（一级交易商）包括：国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、宏源证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、上海证券有限责任公司。
（二）申购、赎回的开放日和开放时间
１、申购、赎回的开始时间
自２０１０年８月９日起，本基金开始办理申购、赎回业务。
２、开放日及开放时间
投资人可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日，开放时间为上午９∶３０－１１∶３０和下午１∶００－３∶００。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在可操作的前提下在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（三）申购、赎回的数额限制
投资人申购、赎回的基金份额须为最小申购赎回单位的整数倍。
本基金的最小申购赎回单位为５０万份，基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（四）申购、赎回的原则
１、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申请。
２、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
３、申购、赎回申请提交后不得撤消。
４、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定。
５、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最迟须于新规则开始实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（五）申购、赎回的程序
１、申购、赎回申请的提出
投资人须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请。投资人申购本基金时，须根据申购赎回清单备足相应数量的股票和现金。投资人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金。
２、申购、赎回申请的确认与通知
投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败；如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询确认情况。
３、申购、赎回的清算交收与登记
投资人Ｔ日申购、赎回成功后，登记结算机构在Ｔ日收市后为投资人办理基金份额与组合证券的清算交收及现金替代等的清算，在Ｔ＋１日办理现金替代等的交收及现金差额的清算，在Ｔ＋２日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。
登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（六）申购、赎回的对价、费用及价格
１、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据交易当日申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。
２、Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
３、申购对价、赎回对价根据交易当日申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申购赎回清单由基金管理人编制。Ｔ日申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。
４、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照０．５％的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
（七）申购赎回清单的内容与格式
１、申购赎回清单的内容
Ｔ日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、Ｔ日预估现金部分、Ｔ－１日的现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
２、组合证券相关内容
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
３、现金替代相关内容
现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书规定的原则，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
１）现金替代分为３种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。
禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代。
２）可以现金替代
①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资人无法在申购时买入证券或基金管理人认为可以适用的其他情形。
②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（１＋现金替代溢价比例）
其中，“该证券参考价格”的确定原则包括但不限于：
ａ．该证券正常交易时，采用最新成交价。
ｂ．该证券正常交易中出现涨停／跌停时，采用涨停／跌停价格。
ｃ．该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价。
ｄ．该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价（考虑当日的除权除息等因素）。
如果上海证券交易所参考价格确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考价格为准。参考基金份额净值目前为最新基金份额参考净值，如果上海证券交易所参考基金份额净值计算方式发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考基金份额净值为准。
收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在该部分证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。
③替代金额的处理程序如下：
Ｔ日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。
在Ｔ日后被替代的部分证券有正常交易的２个交易日（即Ｔ＋２日）内，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
Ｔ＋２日日终，若基金管理人已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际买入成本（包括买入价格和交易费用）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若基金管理人未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实际买入成本加上按照Ｔ＋２日收盘价计算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。
特殊情况：若自Ｔ日起，上海证券交易所正常交易日已达２０日而该部分证券的正常交易日低于２日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。
若现金替代日（Ｔ日）后至Ｔ＋２日（在特殊情况下则为Ｔ日起的第２０个正常交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分置改革等发生的其他权益变动，则进行相应调整。
Ｔ＋２日后的第１个市场交易日（在特殊情况下则为Ｔ日起的第２１个市场交易日），基金管理人将应退款和应补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款项的清算交收，将于此后３个工作日内完成。
④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算公式为：
３）必须现金替代
①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除的成份证券，或出于保护基金持有人利益等目的基金管理人认为有必要实行必须现金替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其Ｔ日预估开盘价。
（４）预估现金部分相关内容
预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
Ｔ日申购赎回清单中公告Ｔ日预估现金部分，其计算公式为：
Ｔ日预估现金部分＝Ｔ－１日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中可以用现金替代的所有成份证券的数量与其Ｔ日预估开盘价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代的所有成份证券的数量与其Ｔ日预估开盘价乘积之和）
其中，Ｔ日预估开盘价是对标的指数成份证券预估的开盘价。另外，若Ｔ日为基金分红除息日，则计算公式中的“Ｔ－１日最小申购赎回单位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。
５、现金差额相关内容
Ｔ日现金差额在Ｔ＋１日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
Ｔ日现金差额＝Ｔ日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中可以用现金替代的所有成份证券的数量与其Ｔ日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代的所有成份证券的数量与其Ｔ日收盘价乘积之和）
Ｔ日投资人申购、赎回基金份额时，需按Ｔ＋１日公告的Ｔ日现金差额进行资金的清算交收。现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，如现金差额为正数，则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
６、申购赎回清单的格式
Ｔ日申购赎回清单的格式举例如下：
（八）暂停申购、赎回的情形
在以下情况下，基金管理人可暂停接受投资人的申购、赎回申请：
１、不可抗力导致基金无法接受申购、赎回。
２、上海证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
３、法律法规、上海证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。
当发生上述暂停申购、赎回情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。
当发生上述情形之一时，基金管理人应于当日报中国证监会备案，并及时公告。已接受的赎回申请，基金管理人应足额兑付。在暂停申购、赎回的情况消除后，基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理并予以公告。
（九）集合申购与其他服务
在条件允许时，基金管理人可开放集合申购业务，即允许多个投资人集合其持有的组合证券共同构成最小申购赎回单位或其整数倍进行申购。
在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购方式，并于新的申购方式开始执行前的至少３个工作日予以公告。
基金管理人指定的销售代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方须签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。
十四、备查文件目录
（一）中国证监会核准上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；
（二）《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
（三）《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（五）基金托管人业务资格批件和营业执照；
（六）法律意见书；
（七）中国证监会要求的其他文件。
建信基金管理有限责任公司
二〇一〇年八月四日
附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管理人
１、基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层
法定代表人：江先周
成立时间：２００５年９月１９日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字［２００５］１５８号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 人民币２亿元
存续期间：持续经营
２、基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（１）依法募集基金；
（２）自《基金合同》生效日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（４）销售基金份额；
（５）召集基金份额持有人大会；
（６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（８）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
（９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（１２）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（１３）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（１４）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（１５）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（１６）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（１７）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
３、基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（２）办理基金备案手续；
（３）自《基金合同》生效日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（７）依法接受基金托管人的监督；
（８）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价；采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格以及申购、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定；
（９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（１０）编制半年度和年度基金报告；
（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付投资者申购的基金份额或赎回的对价；
（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；
（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集款项并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；
（２５）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（２６）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
（２７） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人
１、基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
成立时间：１９８４年１月１日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［１９８３］１４６号）
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【１９９８】３号
２、基金托管人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（１）自《基金合同》生效日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（４）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（５）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（６）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（７）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（８）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
３、基金托管人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值；
（９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
（１２）建立并保存基金份额持有人名册；
（１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；
（１５）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（１６）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
（２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
１、基金份额持有人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（１）分享基金财产收益；
（２）参与分配清算后的剩余基金财产；
（３）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（７）监督基金管理人的投资运作；
（８）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
２、基金份额持有人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（１）遵守法律法规、《基金合同》有关规定；
（２）交付基金认购、申购对价，及缴纳法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（３）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（４）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（５）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他基金份额持有人处获得的不当得利；
（６）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
本基金的基金份额持有人大会由本基金基金份额持有人或本基金联接基金基金份额持有人共同组成，上述两类持有人可以委托他人参会并表决。
本基金基金份额持有人所持有的每一份基金份额为一参会份额。
本基金联接基金基金份额持有人凭所持有的联接基金基金份额，经折算后可以参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会并表决。
每一参会份额享有一票投票权。
联接基金基金份额持有人持有的联接基金基金份额数折算为参会份额数的方法：基金份额持有人大会权益登记日当日，联接基金所持有的本基金基金份额占联接基金资产的比例乘以该持有人所持有的联接基金份额数（计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位）。
（一）召开事由
１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（１）终止《基金合同》；
（２）更换基金管理人；
（３）更换基金托管人；
（４）转换基金运作方式；
（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（６）变更基金类别；
（７）本基金与其他基金的合并；
（８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
（９）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外；
（１０）变更基金份额持有人大会程序；
（１１）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（１２）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（１３）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（１４）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（１）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；
（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（５）经中国证监会允许，基金管理人、交易所和注册登记机构在法律法规、《基金合同》规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；
（６）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（７）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
（二）召集人及召集方式
１、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
１、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前４０天在至少一家指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（１）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（３）有权出席基金份额持有人大会的本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人的权益登记日；
（４）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（５）会务常设联系人姓名及联系电话；
（６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（７）召集人需要通知的其他事项。
２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。
１、现场开会。由本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（１）亲自出席会议者持有本基金基金份额或联接基金基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有本基金基金份额或联接基金基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有本基金基金份额或联接基金基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（２）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有本基金基金份额或联接基金基金份额的凭证显示，有效的参会份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。
２、通讯开会。通讯开会系指本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（１）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
（２）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，本基金基金份额持有人及联接基金份额持有人所持有的参会份额不少于在权益登记日本基金总份额的５０％（含５０％）；
（４）上述第（３）项中直接出具书面意见的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
（５）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人所代表的参会份额总数。
（五）议事内容与程序
１、议事内容及提案权
议事内容为关系本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５天前提交召集人并由召集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日３０天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日３０天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
（１）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
（２）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
２、议事程序
（１）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人或联接基金基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
（２）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
本基金基金份额持有人及本基金联接基金基金份额持有人所持每份参会份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
１、一般决议，一般决议须经参加大会的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
２、特别决议，特别决议应当经参加大会的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人所代表的参会份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（七）计票
１、现场开会
（１）基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布选举三名监票人，其中至少有两名监票人从出席会议的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人中选举产生。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（２）监票人应当在本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（３）如果会议主持人、本基金基金份额持有人或联接基金基金份额持有人或其代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（４）计票过程应由公证机关予以公证。
２、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由基金份额持有人大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效力。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效日起２个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人、本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对本基金基金份额持有人、联接基金基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
９、法律法规或中国证监会对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
１、每一基金份额享有同等分配权；
２、若《基金合同》生效不满３个月，可不进行收益分配；
３、基金管理人每季度定期对基金相对标的指数的超额收益率进行评估。当基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到１％以上时，可进行收益分配；
４、基金收益分配比例的确定原则：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后可能使除息后的基金份额净值低于面值；
５、本基金收益分配方式为现金分红；
６、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）基金收益分配数额的确定原则
１、在收益评价日，基金管理人计算基金净值增长率和标的指数同期增长率。
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去１乘以１００％（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去１乘以１００％（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）。
基金管理人将以此计算截至收益评价日基金净值增长率与标的指数增长率的差额，当差额超过１％时，基金管理人有权进行收益分配。
２、计算截至收益分配基准日本基金的可供分配利润，并根据前述原则确定收益分配比例及收益分配数额。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（四）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，报中国证监会备案后在权益登记日前２日于指定媒体及基金管理人网站上公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
５、基金上市费及年费；
６、基金收益分配中发生的费用；
７、基金份额持有人大会费用；
８、基金的证券交易费用；
９、基金的银行汇划费用；
１０、标的指数许可使用费；
１１、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述（一）“基金费用的种类”中第３－１０项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
五、基金资产的投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的９０％，但因法律法规的规定而受限制的情形除外。
六、基金资产的投资限制
（一）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
１、承销证券；
２、向他人贷款或提供担保；
３、从事承担无限责任的投资；
４、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
７、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
８、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
（二）投资组合限制
依照《运作办法》，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：
１、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过基金总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
２、违反基金合同关于投资范围和投资策略等约定；
３、中国证监会规定禁止的其他情形。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。
基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效日起开始。基金管理人应当自基金合同生效日起３个月内使基金的资产配置比例符合基金合同的有关约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
七、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和。其构成主要有：
１、银行存款及其应计利息；
２、结算备付金及其应计利息；
３、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；
４、应收证券交易清算款；
５、应收申购对价；
６、股票投资及其估值调整；
７、债券投资及其估值调整和应计利息；
８、权证投资及其估值调整；
９、其他投资及其估值调整；
１０、其他资产等。
（三）基金资产估值
计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程，即为基金资产估值，其目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依据。
本基金按以下方式进行估值：
１、证券交易所上市的有价证券的估值
（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
３、因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
４、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
５、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
６、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
７、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（四）基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的０．２５％时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
１、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、注册登记机构、代理销售机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
２、差错处理原则
（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
３、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（５）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（五）暂停估值的情形
１、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
３、中国证监会认定的其他情形。
（六）特殊情形的处理
１、基金管理人按估值方法的第６项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
２、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（七）基金资产净值公告
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。
八、基金合同终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
（一）《基金合同》终止的事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
１、基金份额持有人大会决定终止的；
２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
３、《基金合同》约定的其他情形；
４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（二）基金财产的清算
１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
４、基金财产清算程序：
（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（３）对基金财产进行估值和变现；
（４）制作清算报告；
（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（７）对基金财产进行分配；
基金财产清算的期限为６个月。
（三）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（五）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（六）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
九、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
十、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
（一）《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
（二）《基金合同》的有效期自其生效日起至基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。
（三）《基金合同》自生效日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
（四）《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
（五）《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
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