| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年05月21日 07:43 |
作者： |
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为满足广大投资者的理财需求，并根据《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》和《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》的有关规定，易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）自２０１０年５月２４日起开始办理易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）与本公司旗下易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达５０指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深３００指数基金和易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金之间的转换业务。
现将有关事项公告如下：
重要提示：
１．本公告仅对本基金开放转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》和《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。
２．投资者欲了解其他情况，请登录本公司网站***或拨打本公司的客户服务电话４００－８８１－８０８８。
一、转换业务办理地点
办理本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达５０指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深３００指数基金和易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金之间转换业务的投资者需到同时代理拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机构规定为准。
注：１．中国工商银行暂未开通本公司旗下基金的转换业务，如开通将另行公告。
２．交通银行暂未开通本基金的转换业务，如开通将另行公告。
二、转换业务办理时间
上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日（基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停转换时除外）。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合同规定的原则视情况进行相应的调整并按照《证券投资基金信息披露管理办法》或其他相关规定在实施日前在至少一家指定媒体公告。
三、转换业务规则
１．基金转换是指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。
２．基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。
３．基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
４．基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。
５．基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
６．基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金单笔转出申请不得少于１０００份（如该账户在该销售机构托管的该基金余额不足１０００份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在销售机构托管的该基金余额不足１０００份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。
７．单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的１０％，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（除另有公告外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
８．投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
９．转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。
１０．具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依照各基金更新招募说明书的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
四、基金转换份额及转换费计算方法
１．基金转换的计算公式
Ａ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ） ／（１＋Ｇ）＋Ｆ］／Ｅ
Ｈ＝ Ｂ×Ｃ×Ｄ
Ｊ＝ ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ
其中，Ａ为转入的基金份额；Ｂ为转出的基金份额；Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值；Ｄ为转出基金的对应赎回费率； Ｅ为转换申请当日转入基金的基金份额净值；Ｆ为易方达货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益（仅限转出基金为易方达货币市场基金）；Ｇ为对应的申购补差费率；Ｈ为转出基金赎回费；Ｊ 为申购补差费。
２．基金转换费
（１）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
（２）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
（３）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（４）具体转换费率
１）当本基金为转出基金时：
①转换对应的本基金赎回费率如下：
②转换对应的申购补差费率按照转入基金不同分别如下：
２）当本基金为转入基金时：
①转换对应转出基金的赎回费率按照转出基金不同分别如下：
②转换对应的申购补差费率按照转出基金不同分别如下：
注：
ａ．销售机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于１０元的业务代理费，具体以各销售机构的规定为准。
ｂ．投资者通过本公司网上交易系统***进行本基金和本公司旗下其他基金之间转换的转换费率，详见本公司网站上的相关说明。
３．基金转换份额的计算方法举例
假设某持有人持有本基金１０，０００ 份，持有１００ 天，现欲转换为易方达策略成长二号混合型基金；假设转出基金Ｔ日的基金份额净值为１．１００元，转入基金易方达策略成长二号混合型基金Ｔ 日的基金份额净值为１．０２０元，则转出基金的赎回费率为０．５％，申购补差费率为０．８％。转换份额计算如下：
转换金额＝转出基金申请份额×转出基金份额净值＝１０，０００×１．１００＝１１，０００．００元
转出基金赎回费＝转换金额×转出基金赎回费率＝１１，０００．００×０．５％＝５５．００元
申购补差费＝（转换金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率）＝（１１，０００．０－５５．００）×０．８％÷（１＋０．８％）＝８６．８７元
转换费＝转出基金赎回费＋申购补差费＝５５．００＋８６．８７＝１４１．８７元
转入金额＝转换金额—转换费＝１１，０００．００—１４１．８７＝１０８５８．１３元
转入份额＝转入金额÷转入基金份额净值＝１０８５８．１３÷１．０２０＝１０，６４５．２３ 份
五、 基金转换的注册登记
投资者Ｔ日申请基金转换成功后，注册登记机构将在Ｔ＋１工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自Ｔ＋２工作日起有权赎回转入部分的基金份额。
六、 暂停基金转换的情形及处理
除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请：
１．不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
２．证券交易场所在交易时间非正常停市或依法决定临时停市，导致当日基金资产净值无法计算；
３．基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
４．因市场剧烈波动或其他原因而出现连续２个或２个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
５．上证中盘ＥＴＦ暂停申购、暂停上市或上证中盘ＥＴＦ停牌；
６．发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；
７．不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
８． 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
９．基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出；
发生上述１到８项暂停基金转换时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登相关公告。
基金转换业务的解释权归本基金管理人，本公司可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关限制，但应在调整生效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
易方达基金管理有限公司
客户服务电话：４００－８８１－８０８８
网址：***
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
易方达基金管理有限公司
２０１０年５月２１日
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