国投瑞银全球新兴市场精选(LOF)基金份额发售公告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月30日 04:51 |
作者： |
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基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
［重要提示］
１、国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【２００９】１３７５号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
２、本基金为股票型证券投资基金，基金运作方式为上市契约型开放式证券投资基金，基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“国投瑞银”或“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”），境外资产托管人为渣打银行（香港）有限公司（Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ），境外投资顾问为瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司（ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ）Ｌｉｍｉｔｅｄ）。
３、本基金通过场外、场内两种方式公开发售，其中，场外发售机构包括本公司直销中心和代销机构，场内发售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。
４、本基金的认购代码为１６１２１０。基金简称为国投瑞银新兴市场股票（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ），场内简称为国投新兴。
５、本基金的发售期为２０１０年５月６日至２０１０年６月４日。
６、在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，本基金设定募集目标上限为４０亿份（不包括利息折算的份额）。其中，场内募集份额目标为２０亿份（不包括利息折算的份额）；场外募集份额为２０亿份（不包括利息折算的份额）。基金管理人还可以根据实际募集情况，调整场内和场外募集份额目标，并及时公告。本基金募集期间最终确认的有效认购份额不得超过募集份额目标上限４０亿份（不包括利息折算的份额）。。
７、本基金的发售对象包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
８、募集期内，投资者可对本基金进行多次认购，认购一经受理，不得撤销。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
９、本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续；投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
１０、本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易条件的，本基金将申请在深圳证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。
１１、本基金场外认购在中国工商银行代销网点的首次单笔认购最低金额为人民币５，０００元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币１，０００元；其它销售机构网点（含本公司直销中心）的首次单笔认购最低金额为人民币１，０００元，追加认购的单笔认购最低金额为人民币１，０００元。本基金场内认购在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。
１２、投资者认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
１３、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第２个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。
１４、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（４００－８８０－６８６８）咨询购买事宜。
１５、在募集期间，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
１６、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整。
１７、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容，对于“场内认购”、“场外认购”均适用。
１８、风险提示：
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。基金在投资运作过程中可能遇到各种风险：一是境外投资风险，包括海外市场风险、政治风险与政府管制风险、汇率风险和新兴市场投资风险等；二是基金的运作风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、税务风险、法律风险、会计核算风险、交易结算风险、金融模型风险、衍生品风险、本基金的特定风险和不可抗力风险等。此外，巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的１０％时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的６０％～１００％，债券和其他资产占基金资产的０％～４０％。本基金属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，本基金代销机构名单详见本《发售公告》以及其他相关公告。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
一、基金募集基本情况
（一）基金名称
国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）
（二）基金类型
股票型证券投资基金。
（三）基金运作方式及存续期限
上市契约型开放式证券投资基金。
本基金的存续期限为不定期。
（四）认购期基金代码及简称
认购代码：１６１２１０
基金简称：国投瑞银新兴市场股票（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）
场内简称：国投新兴
（五）基金份额初始面值
基金份额初始面值为人民币１．００元。
（六）募集对象
符合法律法规的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（七）募集方式
投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。
（八）认购账户
投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。
投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
（九）募集规模
在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，本基金设定首发募集目标上限为４０亿份（不包括利息折算的份额）。其中，场内募集份额目标为２０亿份（不包括利息折算的份额）；场外募集份额为２０亿份（不包括利息折算的份额）。基金管理人还可以根据实际募集情况，调整场内和场外募集份额目标，并及时公告。本基金募集期间最终确认的有效认购份额不得超过募集份额目标上限４０亿份（不包括利息折算的份额）。
募集期内，在当日本基金场内（场外）认购经确认后的累计发售规模接近、达到或超过场内（场外）募集份额目标时，基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止本基金场内（场外）认购业务。认购期内本基金场内（场外）认购的有效申请的总份额若不超过场内（场外）募集份额目标（不包括利息折算的份额），场内（场外）有效认购申请将全部获得确认，若超过场内（场外）募集份额目标（不包括利息折算的份额），最后一个认购日之前的场内（场外）有效认购申请将全部获确认，最后一个认购日的场内（场外）有效认购申请采用“末日比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资者。
本基金管理人在基金募集期间不得调整该募集目标上限。基金合同生效后，基金规模不受上述募集目标上限的限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
（十）认购申请的确认
投资者对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第２个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。
（十一）发售时间
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金的发售期为２０１０年５月６日至２０１０年６月４日。
基金管理人根据认购的具体情况可适当延长发售期，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况缩短发售时间。
如遇突发事件，以上募集期的安排可以依法适当调整。
（十二）发售机构
１、场外发售机构
（１）直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心（含直销柜台与网上交易）
（２）代销银行：中国工商银行、中国银行、交通银行、中国光大银行、招商银行、中国民生银行、深圳发展银行、平安银行。
（３）代销券商：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中国银河证券、海通证券、华泰联合证券、申银万国证券、湘财证券、华泰证券、光大证券、平安证券、中银国际证券、国盛证券、华安证券、中信金通证券、齐鲁证券、安信证券、瑞银证券、第一创业证券、长城证券、山西证券、中投证券、东方证券、广州证券、东莞证券、东海证券、国都证券、国金证券、万联证券、江海证券、华宝证券、财富证券、方正证券、信达证券、宏源证券、中金公司、广发华福证券、华龙证券、华融证券、世纪证券、中原证券、厦门证券。
（４）如在募集期间新增代销机构，本公司将另行公告。
２、场内发售机构
（１）具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
（２）本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。
二、发售方式及相关规定
（一）场外认购
１、认购方式
本基金的场外认购采用全额缴款、金额认购的方式。
２、认购费率
本基金的场外认购费率如下表：
本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金资产中列支。
３、认购份额的计算
基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。具体计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
（注：对于１０００万（含）以上的适用绝对费用数额的认购，净认购金额＝认购金额－认购费用）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金产生的利息）／基金份额初始面值
认购份额计算结果按照四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
例１：某投资人投资１０，０００元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为１０元，投资人交纳认购费用，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝９，８８１．４２元；
认购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５８元；
认购份额＝（９，８８１．４２＋１０）／１．００＝９，８９１．４２份。
即投资者投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，交纳认购费用，可得到９，８９１．４２份基金份额。
４、场外认购份额以投资者单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。投资者在募集期内可通过场外多次认购本基金，已经受理的认购申请不得撤销。
５、投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
６、投资者通过中国工商银行代销网点场外认购的首次单笔认购最低金额为人民币５，０００元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币１，０００元；投资者通过其它销售机构网点场外认购的首次单笔认购最低金额为人民币１，０００元，追加认购的单笔认购最低金额为人民币１，０００元。
（二）场内认购
１、认购方式
本基金的场内认购采用全额缴款、份额认购的方式。
２、认购价格与认购费率
本基金通过深圳证券交易所挂牌发售，认购价格为人民币１．００元，场内认购费率由销售机构参照本基金的场外认购费率执行。
认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
３、认购份额的计算
基金场内认购采用份额认购的方式，认购价格为１．００元／份。
场内认购份额的计算公式为：
认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋认购费率）
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
场内认购金额计算保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。
例２：某投资者投资通过场内认购１０，０００份本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为８元，若会员单位设定的认购费率为１％，则其可得到的基金份额计算如下：
认购金额＝１．００×１０，０００×（１＋１％）＝１０，１００元
认购费用＝１．００×１０，０００×１％＝１００元
利息折算的份额＝８／１．００＝８份
认购份额总额＝１０，０００＋８＝１０，００８份
即投资者投资通过场内认购１０，０００份本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，基金发售结束后，投资者经确认的基金份额为１０，００８份。
４、本基金场内认购在基金管理人直销中心的单笔最低认购份额为１，０００万份；在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。
５、投资者在募集期内可通过场内多次认购本基金，已经受理的认购申请不得撤销。
三、场外认购的开户与认购程序
（一）使用账户说明
投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
１、已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。
２、尚无深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。
对于配发的深圳开放式基金账户，投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳开放式基金账户卡。
３、已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。
４、已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
（二）本公司直销中心办理开户与认购程序
１、直销柜台的开户与认购
（１）业务受理时间
２０１０年５月６日至２０１０年６月４日上午９：３０—下午１７：００（周六、周日照常受理，但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请）。
（２）办理开户（或账户注册）
１）开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。
２）已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。
３）开户手续需提供下列资料
个人投资者办理开户手续需提供下列资料
①本人有效身份证件（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口本等）原件及复印件；
②中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件（如有）或者深圳证券交易所Ａ股账户卡或基金账户卡及其复印件（如有）；
③指定银行账户的银行存折、借记卡等的原件及复印件；
④填妥《开放式基金账户业务申请表》。
注：上述③项中“指定银行账户”是指：在本公司直销中心办理认购的投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名一致。
机构投资者办理开户手续需提供下列资料
①加盖公章的营业执照或注册登记证书等的复印件；
②加盖公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件；
③法人机构对经办人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；
④法定代表人有效身份证件复印件和经办人有效身份证件复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；
⑤指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明，如不能留存原件的，提供加盖公章的复印件；
⑥预留印鉴卡一式三份；
⑦中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件（如有）或者深圳证券交易所Ａ股账户卡或基金账户卡及其复印件（如有）；
⑧签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》；
⑨填妥《开放式基金账户业务申请表》。
注：上述第⑤项中“指定银行账户”是指：在本公司直销中心办理认购的机构投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者名称一致。
（３）认购
个人投资者办理认购手续需提供下列资料
①填妥的认购申请表；
②本人有效身份证件（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口本等）原件及复印件；
③加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
机构投资者办理认购手续需提供下列资料
①填妥的认购申请表；
②经办人有效身份证件复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；
③加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；
（４）资金划拨
投资者办理基金认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户：
户名：国投瑞银基金管理有限公司直销专户
账号：４００００３２４１９２００１４０２２０
开户行：中国工商银行深圳市分行喜年支行
大额支付行号：１０２５８４００３２４７
在办理汇款时，请投资者务必注意以下事项：
１）认购资金的汇款人应为投资者本人，汇出账号的户名应与投资者在本公司直销中心登记的姓名一致；
２）投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码；
３）投资者汇款金额不得小于申请的认购金额；
４）投资者若未按上述规定划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
２、网上交易的开户与认购
（１）适用对象
中国工商银行借记卡持卡人、中国建设银行龙卡储蓄卡持卡人、中国农业银行金穗卡持卡人、兴业银行借记卡持卡人、招商银行一卡通持卡人、浦发银行东方卡持卡人及中国银联ＣＤ卡持卡人（只限上海地区）。
（２）开户及认购受理时间
２０１０年５月６日至２０１０年６月４日（周六、周日及法定节假日照常受理，但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请），２４小时服务（日终清算时间除外）。
（３）开户及认购程序
１）请参照公布于本公司网站（***）上的网上交易业务规则和开户及交易演示，办理相关开户及认购等业务；
２）从未开通过本公司网上交易的个人投资者，可先办理中国工商银行借记卡、中国建设银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、招商银行一卡通、浦发银行东方卡或中国银联ＣＤ卡（上海地区）中任一银行卡种，并开通相应银行的网上银行，然后进入本公司网站（***）网上交易系统，根据页面提示进行开户操作。在开户申请提交成功后，可登录网上交易平台进行认购；
３）已经开通本公司网上交易的个人投资者，请直接登录本公司网上交易系统进行网上认购。
（４）注意事项
１）以上各卡目前仅限个人投资者。
２）目前中国银联ＣＤ卡开户范围为上海地区，其它卡为全国地区。
３）个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。
中国工商银行客服电话：９５５８８
中国建设银行客服电话：９５５３３
中国农业银行客服电话：９５５９９
兴业银行客服电话：９５５６１
招商银行客服电话：９５５５５
浦发银行客服电话：９５５２８
中国银联电子支付服务有限公司客服电话：（０２１）５２５０４５２０
４）投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式认购的基金份额将不能办理系统内转托管或跨系统转登记业务。若网上交易有关规定及业务规则发生变更，基金管理人可为投资者采用直销中心网上交易方式认购的基金份额办理系统内转托管或跨系统转登记时，届时基金管理人将做出调整并及时公告。
（三）中国工商银行办理开户与认购程序
１、业务受理时间
２０１０年５月６日至２０１０年６月４日期间内的上午９：００至下午１７：００（周六、周日照常营业，但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请）。
２、办理开户（或账户注册）
（１）开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。
（２）已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。
３、认购
（１）个人投资者办理认购手续需提供下列资料
①本人有效身份证件原件及复印件；
②中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件；
③中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；
④填妥的认购申请表。
（２）机构投资者办理认购手续需提供下列资料
①经办人身份证件原件及复印件；
②授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
③工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；
④中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件；
⑤中国工商银行客户自助卡；
⑥填妥的认购申请表。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。
中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执。投资者可以在基金募集期结束后，到该行基金销售网点办理认购业务确认手续。
４、注意事项
１）投资者购买本基金应使用深圳开放式基金账户，已经开立深圳开放式基金账户的客户无需再次开户，只需在销售网点增加交易账号；
２）个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；
３）投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在指定的银行账户中存入足额的资金；
４）投资者认购本基金申请须在公布的投资者认购时间内办理；
５）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户；机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；
６）投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；
７）已通过中国工商银行认／申购开放式基金的个人投资者再次在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡或牡丹灵通卡；通过中国工商银行认／申购开放式基金的机构投资者再次在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。
中国工商银行代理发售具体事宜以当地中国工商银行发售公告为准。
（四）其他代销银行办理开户及认购程序
投资者在中国银行、交通银行、中国光大银行、招商银行、中国民生银行、深圳发展银行和平安银行的开户及认购手续以各代销银行的规定为准。
（五）证券公司代销网点办理开户及认购程序
１、业务受理时间：
２０１０年５月６日至２０１０年６月４日９：３０至１５：００（周六、周日和节假日不受理）。
２、开户及认购程序
以下程序仅供投资者参考，具体程序以参与本基金场外发售的各证券公司营业网点公布的规定和说明为准。
（１）办理开户（或账户注册）
①开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。
②已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。
（２）开立资金账户（已在证券公司的同一代销网点开立了资金账户的投资者不必再开立该账户）
在参与本基金场外发售的各证券公司营业网点开立资金账户。开立资金账户所需提供的资料以各证券公司的规定为准。
（３）认购
在认购前，投资者需在资金账户中存入足额资金。
个人投资者提出认购申请须提交以下资料：
①填妥的《开放式基金认／申购申请表》；
②本人现时有效的身份证件原件；
③资金账户卡。
机构投资者在证券公司的代销网点提出认购申请须提交以下资料：
①填妥的开放式基金认购申请表（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；
②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件；
③经办人现时有效的身份证件原件及复印件；
④合法、有效的法定代表人授权委托书（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；
⑤资金账户卡。
（４）注意事项
投资者在证券公司的代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续、认购方式和确认情况查询方式等方面可能有所区别，以证券公司代销网点的相关业务规定或说明为准。
四、场内认购的开户与认购程序
（一）场内认购使用账户说明
１、投资者通过本公司直销中心和深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳Ａ股账户或深圳封闭式基金账户。
２、已有深圳Ａ股账户或深圳封闭式基金账户的投资者不必再办理开户手续。
３、尚无深圳Ａ股账户或深圳封闭式基金账户的投资者，需在认购前持开户所需的资料到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ股账户或深圳封闭式基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ股账户和深圳封闭式基金账户的具体程序和办法，请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定。
（二）证券公司代销网点办理开户及认购程序
１、业务受理时间
２０１０年５月６日至２０１０年６月４日上午９：３０—１１：３０，下午１３：００—１５：００（周六、周日和节假日不受理）。
２、认购程序
以下程序仅供投资者参考，具体程序以参与本基金场内发售的各证券公司营业网点公布的规定和说明为准。
３、开立证券账户
（１）开立深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。
（２）已经开立有深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户的投资者，无须另行开户。
４、开立资金账户
在参与本基金场内发售的各证券公司营业网点开立资金账户。开立资金账户所需提供的资料以各证券公司的规定为准。
５、认购
（１）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己资金账户中存入足额资金；
（２）投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的证券公司营业网点申报认购。认购申请可多次申报，认购申请一经申报，不得撤消；
（３）投资者通过证券公司场内认购本基金所需提交的材料参见各证券公司营业网点的相关说明。
五、清算与交收
１、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确认为无效后３个工作日内划入投资者指定账户。
２、本基金《基金合同》生效前，全部认购资金将存入专门账户，募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
３、基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。
六、基金的验资与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
基金募集截止，基金管理人应督促本基金的基金注册登记机构将募集资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户。
基金募集届满，在本基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
若《基金合同》不能生效时，本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后３０日内返还投资人已缴纳的款项。
七、本基金募集的当事人和中介机构
（一）基金管理人
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ
住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：钱蒙
设立日期：２００２年６月１３日
电话：（０７５５）８３５７５９９２
传真：（０７５５）８２９０４０４８
联系人：杨蔓
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
成立时间：１９８４年１月１日
电话：（０１０）６６１０６９１２
联系人：蒋松云
（三）场外销售机构
１、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：钱蒙
电话：（０７５５） ８３５７５９９３ ８３５７５９９４
传真：（０７５５）８２９０４０４８ ８３５７５８１６
联系人：曹丽丽、刘超
客服电话：４００－８８０－６８６８
网站：***
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：（０１０）６６１０７９００
传真：（０１０）６６１０７９１４
联系人：田耕
客服电话：９５５８８
公司网站：***
（２）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街１ 号
办公地址：北京市复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：（０１０）６６５９６６８８
联系人：客户服务中心
客服电话：９５５６６
公司网站：***
（３）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路１８８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
公司网站：***
（４）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真 ０７５５）８３１９５０４９
联系人：王琳
客服电话：９５５５５
公司网站：***
（５）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（０１０）６８０９８７７７
传真：（０１０）６８５６０６６１
联系人：薛军丽
客服电话：９５５９５
公司网站：***
（６）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：（０１０）５８３５１６６６
传真：（０１０）８３９１４２８３
联系人：董云巍、吴海鹏
客服电话：９５５６８
公司网站：***
（７）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：（０７５５）８２０８８８８８
联系人：张青
客服电话：９５５０１
公司网站：***
（８）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
传真：（０７５５）２２１９７７０１
联系人：霍兆龙
客服电话：４００６６９９９９９
公司网站：***
（９）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：祝幼一
电话：（０２１）３８６７６６６６
传真：（０２１）３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客服电话：４００８８８８６６６
公司网站：***
（１０）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
电话：（０１０）８５１３０５８８
传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：权唐
客服电话：４００８８８８１０８
公司网站：***
（１１）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
客服电话：９５５３６
公司网站：***
（１２）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９６０１４１
联系人：黄健
客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网站：***
（１３）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
电话：９５５７５或致电各地营业网点
传真：（０２０）８７５５５３０５
联系人：黄岚
公司网站：***
（１４）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话：（０１０）６６５６８８８８
传真：（０１０）６６５６８５３６
联系人：田薇
客服电话：４００－８８８－８８８８
公司网站：***
（１５）海通证券股份有限公司
住所：上海淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：（０２１）２３２１９０００
传真：（０２１）２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：９５５５３
公司网站：***
（１６）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客服电话：９５５１３、４００８８８８５５５
公司网站：***
（１７）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３８８４４
联系人：曹晔
客服电话：（０２１）９６２５０５
公司网站：***
（１８）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话 ０２１）６８６３４５１８
传真 ０２１）６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客服电话：４００－８８８－１５５１
公司网站：***
（１９）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８４４５７７７７
传真：（０２５）８４５７９７６３
联系人：舒萌菲
客服电话：９５５９７
公司网站：***
（２０）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）２２１６９９９９
传真：（０２１）２２１６９１３４
联系人：刘晨
客服电话：４００８８８８７８８ 、１０１０８９９８
公司网站：***
（２１）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：４００－８８６－６３３８
传真：（０７５５）８２４３３７９４
联系人：周璐
客服电话：４００８８１６１６８
公司网站：***
（２２）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：唐新宇
电话：（０２１）６８６０４８６６
传真：（０２１）５０３７２４７４
联系人：张静
客服电话：４００－６２０－８８８８
公司网站：***
（２３）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路１５ 号
办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际大厦４楼
法定代表人：裘强
电话：（０７９１） ６２７３９７２
传真：（０７９１） ６２８８６９０
联系人：徐美云
公司网站：***
（２４）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
电话：（０５５１）５１６１８２１
传真：（０５５１）５１６１６７２
联系人：甘霖
客服电话：９６５１８／４００８０９６５１８
公司网站：***
（２５）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法人代表：刘军
联系人：俞会亮
电话：０５７１－８５７７６１１５
客服电话：０５７１－９６５９８
公司网站：***
（２６）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路２０５１８号
办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号
法定代表人：李玮
电话：（０５３１）８１２８３９３８
传真：（０５３１）８１２８３９００
联系人：吴阳
客服电话：９５５３８
公司网站：***
（２７）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层
法定代表人：牛冠兴
电话：（０７５５）８２５５８３０５
传真：（０７５５）８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
客服电话：４００８－００１－００１
公司网站：***
（２８）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５９２２６７８８
传真：（０１０）５９２２６８４０
联系人：谢亚凡
客服电话：４００－８８７－８８２７
公司网站：***
（２９）第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
电话：（０７５５）２５８３２８５２
传真：（０７５５）８２４８５０８１
联系人：魏颖
客服电话：（０７５５）２５８３２５８３
公司网站：***
（３０）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：（０７５５）８３５１６２８９
传真：（０７５５）８３５１６１９９
联系人：匡婷
客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
公司网站：***
（３１）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（０３５１）８６８６７０３
传真：（０３５１）８６８６６１９
联系人：张治国
客服电话：４００－６６６－１６１８
公司网站：***
（３２）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２０层
办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２０层
法定代表人：杨明辉
电话：（０７５５）
传真：（０７５５）８２０２６５３９
联系人：刘权
客服电话：４００－６００－８００８
公司网站：***
（３３）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
电话：（０２１）６３３２５８８８
传真：（０２１）６３３２６１７３
联系人：吴宇
客服电话：９５５０３
公司网站：***
（３４）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
电话：（０２０）８７３２２６６８
传真：（０２０）８７３２５０３６
联系人：林洁茹
客服电话：（０２０）９６１３０３
公司网站：***
（３５）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
电话：（０７６９）２２１１９３５１
传真：（０７６９）２２１１９４２３
联系人：梁建伟
客服电话：（０７６９）９６１１３０
公司网站：***
（３６）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：李涛
客服电话：４００－８８８－８５８８
公司网站：***
（３７）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：王少华
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１
联系人：黄静
客服电话：４００－８１８－８１１８
公司网站：***
（３８）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
电话：（０２８）８６６９０１２６
传真：（０２８）８６６９０１２６
联系人：金喆
客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打）
公司网站：***
（３９）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
法定代表人：李舫金
电话：（０２０） ３７８６５０７０
传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
联系人：罗创斌
客服电话：４００－８８８８－１３３
公司网站：***
（４０）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：（０４５１）８２３３６８６３
传真：（０４５１）８２２８７２１１
联系人：徐世旺
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站：***
（４１）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
电话：（０２１）５０１２２２２２
传真：（０２１）５０１２２２００
联系人：楼斯佳
客服电话：４００－８２０－９８９８
公司网站：***
（４２）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
电话：（０７３１）８４４０３３６０
传真：（０７３１）８４４０３４３９
联系人：郭磊
客服电话：（０７３１）８４４０３３５０
公司网站：***
（４３）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
电话：（０７３１）８５８３２３４３
传真：（０７３１）８５８３２２１４
联系人：彭博
客服电话：９５５７１
公司网站：***
（４４）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
联系人：唐静
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站：***
（４５）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
客服电话：４００８－０００－５６２
公司网站：***
（４６）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层
法定代表人：李剑阁
电话：（０１０）６５０５１１６６
传真：（０１０）８５６７９５３５
联系人：罗春蓉
公司网站：***
（４７）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层
法定代表人：黄金琳
电话：（０５９１）８７３８３６２３
传真：（０５９１）８７３８３６１０
联系人：张腾
客服电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）
公司网站：***
（４８）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）４８９０２０８；４８９０１００
传真：（０９３１）４８９０６２８
联系人：李昕田
客服电话：（０９３１）４８９０２０８；４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
公司网站：***
（４９）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层
法定代表人：丁之锁
电话：０１０－５８５６８００７
传真：０１０－５８５６８０６２
联系人：梁宇
客服电话：０１０－５８５６８１１８
公司网站：***
（５０）世纪证券有限责任公司
住所：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
办公地址：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
法定代表人：卢长才
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：张婷
客服电话：０７５５－８３１９９５０９
公司网站：***
（５１）中原证券股份有限公司
住所：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号中原广发金融大厦１７层
法定代表人：石保上
电话：（０３７１）６５５８５６７０
传真：（０３７１）６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：９６７２１８、 ４００－８１６－９６６６
公司网站：***
（５２）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：（０５９２）５１６１６４２
传真：（０５９２）５１６１１４０
联系人：卢金文
客服电话：（０５９２）５１６３５８８
公司网站：***
３、基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理本基金的场外认购，并及时公告。
（四）场内销售机构
１、具有基金销售资格的深圳证券交易所会员，具体发售机构为：
国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、华泰联合证券、中信证券、海通证券、申银万国、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、广发华福证券、世纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、江南证券、第一创业证券、中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西藏证券 、方正证券、联讯证券、江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。
２、本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易所网站查询，基金管理人将不就此事项进行公告。
（五）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
电话：（０１０）５８５９８８３５
传真：（０１０）５８５９８９０７
联系人：任瑞新
（六）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
经办律师：梁丽金、刘佳
（七）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
签章注册会计师：薛竞、金毅
联系人：金毅
国投瑞银基金管理有限公司
２０１０年４月３０日
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