长盛同智优势成长混合基金(LOF)2010第一季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月22日 05:04 |
作者： |
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基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年４月２２日
§１ 重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年０４月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告会计期自２０１０年１月１日起至２０１０年３月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、所列数据截止到２０１０年３月３１日。
３、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：１、本基金由同智证券投资基金转型而来，转型日为２００７年１月５日。
２、按基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的各项资产配置比例符合本基金合同第十五条（二）投资范围、（六）投资限制的有关约定。本报告期内，本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
出于对政策经济刺激政策退出的担忧，Ａ股市场在２０１０年第一个季度中表现疲软，上证综指季度跌幅５．１３％。本基金认为刺激政策的退出将会是逐步和缓和的，因此保持了相对较低的股票仓位。组合配置则沿着如下思路：第一，从国家电网的大运作出发，加大配置了电力电气设备行业的配置；第二，从市场风格特征出发，加大配置了资产重组类个股的配置，尤其是部分重组预期明确的军工股。出于风险控制的考虑，本基金参与创业板及中小板股票的投资比例比较小。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为０．９５８８元，本报告期份额净值增长率为－４．１８％，同期本基金业绩比较基准收益率为－３．６３％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
如上所述，未来市场焦点将集中在宏观刺激政策的变化力度，Ａ股暂时难以发现系统性的投资机会；静态的看，资金面宽松的情况短期内不会改变，各种主题型投资机会仍将此起彼伏，市场结构分化将继续强化，例如，我们认为政府为了应对分配结构不完善等原因导致的贫富分化程度加剧的社会现实状况，为进一步加强对经济命脉的控制力度，由此，国进民退、国有资产注入等现象带来更多的市场机会；在具体投资标的的选择上，我们将按照本基金一如既往的标准，继续寻找价值相对低估、管理完善、竞争力优势明显并能适度转化到股东利益的上市公司。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．８．２ 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、关于中国证券监督管理委员会同意设立长盛同智优势成长混合型证券投资基金的批复；
２、《长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金合同》；
３、《长盛同智优势成长混合型证券投资基金托管协议》；
４、《长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书》；
５、法律意见书；
６、基金管理人业务资格批件、营业执照；
７、基金托管人业务资格批件、营业执照。
７．２ 存放地点
备查文件存放于基金管理人和／或基金托管人的住所。
７．３ 查阅方式
投资者可到基金管理人和／或基金托管人的办公场所及／或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：４００－８８８－２６６６、０１０－６２３５００８８。
网址：***。
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