融通内需驱动股票型证券投资基金2010第一季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月21日 04:25 |
作者： |
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基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年４月２１日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年４月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１月１日起至３月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（２）本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期，本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异均未超过５％。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未发生异常交易。
４．４报告期内基金投资策略和运作分析
一季度市场比较担心经济增长前景和货币紧缩，电子元器件、医药生物等行业以及区域主题和中小市值风格资产表现突出，钢铁、煤炭、化工、金融等周期类资产表现落后。本基金认为中国经济增长的结构转型是必然趋势，在此背景下能够受益于消费升级的行业和个股具有相对的投资吸引力，因此本基金在一季度采取了防御为主、重点布局消费升级资产的投资策略，投资组合进行了较大调整，增持了航空、医药、３Ｇ、食品饮料、汽车等资产，减持了钢铁、煤炭、家电、房地产、金融、机械等资产，其中增持的航空、医药等资产取得了超额收益，但增持的汽车以及对钢铁、煤炭等资产的减持不够及时，对组合业绩造成了拖累。
４．５ 报告期内基金的业绩表现
一季度本基金净值增长率－６．２８％，同期沪深３００指数下跌６．４３％。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７备查文件目录
７．１ 备查文件目录
（一）中国证监会批准融通内需驱动股票型证券投资基金设立的文件
（二）《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》
（三）《融通内需驱动股票型证券投资基金托管协议》
（四）《融通内需驱动股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
（五）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
７．２ 存放地点
基金管理人、基金托管人处
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站***查询。
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