诺安灵活配置混合型证券投资基金2010第一季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月20日 06:02 |
作者： |
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基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年４月２０日
§１ 重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年４月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容的真实性、准确性和完整性，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１月１日起至３月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：①此处林健标先生的任职日期为诺安灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效之日，夏俊杰先生的任职日期为公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定等。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安灵活配置混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
４．３公平交易专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，并根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》制定了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》以及相应的流程，并通过系统和人工等方式在各环节严格控制，保证了公平交易的严格执行，本报告期内未出现任何违反公平交易制度的行为。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的投资组合。
４．３．３异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金不存在异常交易情况。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
一季度经济的快速增长已逐步反映在了企业的盈利之中，这对市场无疑是良性的支撑；但与此同时，市场对经济过热的担忧以及由此导致调控措施的逐步出台又在一定程度上压抑了市场的表现；另外，随着ＩＰＯ和再融资进程的加快，资金面问题始终是影响市场最核心的因素，在以上几个元素的共振下，市场选择了阻力最小的方向，即平衡市中将主题投资发挥得淋漓尽致，结构分化异常明显：大盘股、传统行业表现很差；创业板、中小板、新产业、区域经济表现出色，可谓是一半海水，一半火焰。
本报告期本基金在医药、ＴＭＴ板块上进行了前瞻的配置，同时用合理的价格对创业板的公司进行了战略性的配置，取得了比较好的收益。
如果我们把目标放的长一些，那么，新兴产业、大消费板块在未来仍有机会取得明显的相对收益，但短期走势无法预测；或者更确切的说，我们认为相当一部分小市值的股票已经脱离了基本面的支持，结构性泡沫或已产生，风险自然也会随之而至。
本基金未来仍会坚持“自下而上”的价值投资理念，精选个股，尽管这一方式在现阶段面临一定的困惑，符合条件的标的公司数量在迅速减少，但投资的魅力之一便是它那无时无刻不在变化的本性，所以，机会总是会有的，只不过它有时是挖出来的，有时却是等出来的。最后感谢各位持有人对本基金的信任，谢谢！
４．４．２报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为１．０９６元。本报告期基金份额净值增长率为２．６２％ ，同期业绩比较基准收益率为－３．１７％。
§５ 投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１备查文件目录
７．２存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
７．３查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人客户服务中心电话：０７５５－８３０２６８８８，或全国统一客户服务电话：４００－８８８－８９９８，亦可登陆基金管理人网站 ***查阅详情。
诺安基金管理有限公司
２０１０年４月２０日
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