泰信天天收益开放式证券投资基金2009年度报告摘要 |
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证券时报 |
发布时间： |
2010年03月31日 06:05 |
作者： |
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基金管理人：泰信基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：２０１０年３月３１日
１重要提示
１．１重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年３月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自２００９年１月１日起至１２月３１日止。
２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
２．２ 基金产品说明
２．３ 基金管理人和基金托管人
２．４ 信息披露方式
３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１ 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
注：
１、本基金收益分配按月结转份额。
２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。本基金为货币市场基金，按摊余成本法估值，不存在公允价值变动收益。本期利润与本期已实现收益相等。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金业绩比较基准为：半年期银行定期存款税后利率
半年期银行定期存款税后利率＝（１－利息税率）＊半年期银行定期存款利率
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：１、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起三个月内为建仓期。截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同的“十七、基金的投资”部分中“（四）投资对象与范围”和“（八）投资组合”所规定的各项比例。 各种短期金融工具占基金财产总值的比重浮动范围分别为，短期债券２０－６０％，债券回购０－８０％，央行票据０－７０％，现金５－８０％。
２、经泰信基金管理有限公司第二届董事会２００９年第２次（通讯）会议审议通过，决定何俊春女士不再担任泰信天天收益基金经理职务，由现任基金经理马成先生继续管理该基金。详细情况请见刊登在２００９年４月１８日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《泰信基金管理有限公司关于调整泰信天天收益基金基金经理的临时公告》。
３．２．３ 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．３ 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
注： 上述各年度的再投资形式转实收基金包括上年度最后一个收益结转日之后未结转的收益，不包括当年度最后一个结转日之后实现的收益。
４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ
成立日期：２００３年５月２３日
法定代表人：孟凡利
总经理：高清海
电话：（０２１）５０３７２１６８
传真：（０２１）５０３７２１９７
联系人：高海鸥
发展沿革：
泰信基金管理有限公司（Ｆｉｒｓｔ－Ｔｒｕｓｔ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）是山东省国际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于２００２年９月２４日经中国证券监督委员会批准正式筹建，２００３年５月８日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。
公司目前下设市场营销团队（分华东、华北、华南三个业务团队）、营销策划及基金事务团队（分基金事务、客户服务、营销策划）、新业务团队（分理财顾问部、新业务销售）、基金投资部、研究部、风险管理部、清算会计部、信息技术部、监察稽核部、综合管理部。截止２００９年１２月３１日，公司共管理泰信天天收益、泰信先行策略、泰信双息双利、泰信优质生活、泰信优势增长、泰信蓝筹精选、泰信债券增强收益等７只开放式基金，基金资产规模１３６．２７亿元。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
注：１、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
２、基金经理的任职日期和离职日期以公司公告为准。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规、《泰信天天收益开放式证券投资基金基金合同》的规定，本着“诚实信用、勤勉尽责，取信于市场、取信于投资者”的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（中国证券监督管理委员会公告【２００８】９号）自２００８年３月２０日起执行。公司相应地制定了《公平交易制度》，适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本公司旗下其他基金不存在风格相似的情形。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金在本报告期内不存在异常交易行为。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２００９年全年，债券总体表现为价格下跌、收益率抬升的态势，收益率曲线平坦上移，特别是ＩＰＯ以及一年央票的恢复发行导致各期限品种收益率明显上升。十年期国债收益率从年初的２．６％上升到年末的３．７％，一年期国债的收益率从１．１％抬升到２．０％。值得注意的是随着宏观经济形势逐步好转，信用债价格上涨，信用利差明显缩小。
年初，虽然国际经济环境形势不明朗，但是随着国内外一系列振兴经济措施的出台以及部分经济指标的回升，特别是在贷款超预期的增长下，引发了市场对通胀上升的担忧，最明显的就是对继续降息的预期大大降低。二季度，国际、国内经济形势逐步好转，央行继续维持适度宽松的货币政策，信贷规模超预期增长，上半年新增贷款达到创纪录的７．４万亿。ＰＭＩ从３月份开始，连续四个月位于临界点５０％以上，６月全月发电量同比实现３．６％的正增长，是自２００８年１０月以来首次实现月发电量正增长。基准利率和存款准备金率没有调整，但是银行超储率比第一季度有较大幅度回落。市场流动性依然充裕，贸易数据仍然没有明显好转。随着大宗商品价格的上涨，市场对通货膨胀的预期加大。５月下旬，ＩＰＯ的恢复，对债券市场产生了较大的影响，货币市场收益率显着上行。上半年，投资小组基本维持短久期策略，较好地降低了利率风险。 从三季度开始主要宏观经济数据显示国际、国内经济形势继续好转。虽然央行继续维持适度宽松的货币政策，但是７月份新增信贷规模出现明显拐点，由６月份新增１５３００亿，下滑至３５６０亿，受此影响，Ａ股市场出现近３０％的调整，债券收益率在经历了７月份的上升后，随之企稳，并小幅下行，一年央票的发行利率也在８月１１日企稳，达到１．７６％。投资小组抓住有力时机，适当延长组合久期，有效提高了基金的收益水平。国内ＣＰＩ已经见底，随着石油等大宗商品价格的上涨，市场对通货膨胀的预期加大，澳大利亚已经开始加息，美元贬值预期加剧，商品价格继续上涨。从１１月开始，国内ＣＰＩ同比开始转正，为０．６％。央行继续维持适度宽松的货币政策，央票发行利率维持不变，一、二级市场利率持续倒挂，同时央行开始对通胀的预期进行管理，适度控制贷款规模。随着美元指数的走高，全球通胀预期得到一定缓解。
全年，基准利率和存款准备金率没有调整，市场流动性依然充裕。基金规模总体保持稳定，适时适当调整组合久期策略，降低利率风险，充分保证了基金的流动性。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本报告期基金净值收益率为１．５３０８％，同期业绩比较基准收益率为１．９８００％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
根据统计局初步核算的数据，全年国内生产总值３３５，３５３亿元，比上年增长８．７％。全年全社会固定资产投资２２４，８４６亿元，比上年增长３０．１％。全年货物进出口总额２２，０７２亿美元，比上年下降１３．９％。其中，货物出口１２，０１７亿美元，下降１６．０％；货物进口１０，０５６亿美元，下降１１．２％。年末广义货币供应量（Ｍ２）余额为６０．６万亿元，比上年末增长２７．７％；狭义货币供应量（Ｍ１）余额为２２．０万亿元，增长３２．４％；流通中现金（Ｍ０）余额为３．８万亿元，增长１１．８％。人民币各项贷款余额４０．０万亿元，增加９．６万亿元。 对国内而言，经济复苏已经得到确认。央行已经开始对通胀预期进行管理，最通常的调控手段依然是公开市场的操作、存款准备金率的调整和对银行信贷的窗口指导，我们已经开始进入加息周期。我们认为未来一段时间债券市场的机会可能来源于利率政策的“真空期”，以及银行信贷规模的收缩导致的配置性需求增强，再就是信用利差的持续收窄。收益率曲线可能会进一步平坦然后再继续陡峭。
泰信天天收益基金将继续坚持稳健投资策略，灵活配置资产久期，以保证本基金良好的流动性、灵活性和安全性，积极把握各种交易机会，为持有人继续创造安全稳定的收益。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
１、泰信基金管理有限公司估值程序等事项的说明
委员会主席
韩波先生，本科学历。曾任职于山东省国际信托投资公司计财部、山东省国际信托投资公司上海证券部、鲁信香港投资有限公司，２００２年加入泰信基金管理公司，现任公司副总经理。
委员会成员：
唐国培先生，硕士，７年基金从业经验，２００２年加入泰信基金管理有限公司，现任公司风险管理部经理。
高伟女士，本科，英国牛津大学Ｃａｔａｌｙｓｔｓ公司风险投资方向访问学者，高级会计师，１１年金融业、７年其他行业从业经验，曾在大型商贸公司、证券公司、资产管理公司担任财务部门、业务部门负责人并兼任所属公司财务总监、监事等职务。现任公司监察稽核部副经理。
庞少华先生，硕士，会计师，１４年证券从业经验。曾供职于天一证券有限责任公司稽核部内部稽核、营业部财务会计、总公司计划财务部。２００５年１月加入泰信基金管理有限公司，现任公司清算会计部经理。
刘强先生，工商管理硕士。２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资副总监兼泰信优质生活股票基金基金经理。
梁剑先生，硕士，具有１１年证券从业经验，曾历任期货交易所研究员、券商研究员。２００４年７月加入泰信基金，现任研究部副总监兼泰信先行策略混合基金基金经理。
２、本基金基金经理不参与本基金估值。
３、参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
１、基金合同关于利润分配的约定：
（１）本基金收益根据每日基金收益公告，以每万分基金份额收益为基准，为投资者每日计算当日收益并分配，每月集中支付收益。投资者当日收益的精度为０．０１元，第三位采用去尾的方式。因去尾形成的余额进行再次分配。
（２）本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日净收益大于零时，为投资者记正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收益；若当日净收益等于零时，当日投资者不记收益。
（３）本基金每日收益计算并分配时，以人民币元方式簿记，每月累计收益支付方式只采用红利再投资（即红利转基金份额）方式，投资者可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资者在每月累计收益支付时，其累计收益恰好为负值，则将缩减投资者基金份额。若投资者全部赎回基金份额时，其收益将立即结清，若收益恰好为负值，则将从投资者赎回基金款中扣除。
（４）Ｔ日申购的基金份额不享有当日分红权益，赎回的基金份额享有当日分红权益。
（５）本基金收益每月固定日期集中支付一次，成立不满一个月不支付。每一基金份额享有同等分配权。
２、报告期内已实施的利润分配情况：
本报告期内，本基金实现收益共计３１，６２４，８６７．２９元，其中，投资者赎回基金份额时带走的收益为４，４４９，４６２．９６元，以累计收益转份额的形式进行了１２次收益支付共３３，０４４，６８５．３２元，包括２００８年最后一次收益结转份额之后未结转的收益，不包括２００９年最后一次收益结转份额之后未结转的收益。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在泰信天天收益开放式证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
中国银行
２０１０年３月２６日
６ 审计报告
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
７ 年度财务报表
７．１资产负债表
会计主体：泰信天天收益开放式证券投资基金
报告截止日：２００９年１２月３１日
单位：人民币元
注：报告截止日２００９年１２月３１日，基金份额净值１．００００元，基金份额总额２，６５７，３８４，６５７．０７份。
７．２ 利润表
会计主体：泰信天天收益开放式证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日 至 ２００９年１２月３１日
单位：人民币元
７．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：泰信天天收益开放式证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
注：后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
基金管理公司负责人：高清海 主管会计工作的负责人：韩波 会计机构负责人：庞少华
７．４ 报表附注
７．４．１ 基金基本情况
泰信天天收益开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００３］１４７号《关于同意泰信天天收益开放式证券投资基金设立的批复》核准，由泰信基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《泰信天天收益开放式证券投资基金基金契约》（后更名为《泰信天天收益开放式证券投资基金基金合同》）发起，并于２００４年２月１０日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币６，０２０，９６６，５６０．３２元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道（中天）验字（２００４）第００４号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《货币市场基金管理暂行规定》和《泰信天天收益开放式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为流动性良好的短期金融工具，包括到期期限在一年以内的国债、金融债、央行票据、ＡＡＡ级企业债、债券回购、同业存款以及中国证监会、中国人民银行等部门批准基金投资的商业票据及其他流动性良好的短期金融工具。本基金投资组合的平均剩余期限不超过１８０天。各种短期金融工具占基金财产总值的比重浮动范围分别为：短期债券２０－６０％，债券回购０－８０％，央行票据０－７０％，现金５－８０％。本基金的业绩比较基准为半年期银行定期存款税后利率。
本财务报表由本基金的基金管理人泰信基金管理有限公司于２０１０年３月２９日批准报出。
７．４．２ 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰信天天收益开放式证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注７．４．４所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
７．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金２００９年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００９年１２月３１日的财务状况以及２００９年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
７．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．４．５税项
根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（２）基金买卖债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。
７．４．６ 关联方关系
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．４．７本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．７．１ 通过关联方交易单元进行的交易
无。
７．４．７．２ 关联方报酬
７．４．７．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
注：支付基金管理人泰信基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值０．３３％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．３３％ ／ 当年天数。
７．４．７．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值０．１％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．１％ ／ 当年天数。
７．４．７．２．３ 销售服务费
单位：人民币元
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给泰信基金管理有限公司，再由泰信基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日基金资产净值 Ｘ０．２５％ ／ 当年天数。
７．４．７．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
７．４．７．４ 各关联方投资本基金的情况
７．４．７．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
７．４．７．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
７．４．７．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
７．４．７．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
７．４．７．７ 其他关联交易事项的说明
无。
７．４．８ 期末（２００９年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．８．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
７．４．８．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
７．４．８．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
７．４．９ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§８ 投资组合报告
８．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
８．２ 债券回购融资情况
金额：人民币元
注：
１、报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。对于交易所休市而银行间有交易的情况，也视为交易日统计在内。
２、在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。
３、报告期内每个交易日的债券回购融资余额的合计数为１０，２３０，１４６，６８０．２１元，其中买断式回购融资为０。
８．３ 基金投资组合平均剩余期限
８．３．１ 投资组合平均剩余期限基本情况
注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过１８０天。
８．３．２ 期末投资组合平均剩余期限分布比例
８．４ 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
８．５ 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
８．６ “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
注：偏离度情况统计只包含交易日，交易所休市银行间有交易也统计在内。
８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８ 投资组合报告附注
８．８．１ 基金计价方法说明。
（１）本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。
（２）本基金持有的回购以成本列示，按实际利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息；合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入。
（３）本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。
８．８．２本报告期内无剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动债的摊余成本超过日基金资产净值２０％的情况。
８．８．３本基金本期末持有的前十名证券中没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
８．８．４ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
９ 基金份额持有人信息
９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
９．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
无。
１０ 开放式基金份额变动
单位：份
注：申购中包括转换转入和分红再投，赎回中包括转换转出。
１１ 重大事件揭示
１１．１ 基金份额持有人大会决议
１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
１１．４ 基金投资策略的改变
１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
普华永道中天会计师事务所有限公司自２００４年２月１０日本基金成立日之日起为本基金提供审计服务，本报告期本基金应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审计费为人民币９万元。
１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
注：
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位有关问题的通知》（证监基金字【２００７】４８号）中关于“一家基金公司通过一家证券经营机构买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金３０％”的要求，本基金管理人在选择租用交易单元时，注重所选证券公司的综合实力、市场声誉。对证券公司的研究能力，由公司研究人员对其提供的研究报告、研究成果的质量进行定期评估。公司将根据内部评估报告，对交易单元租用情况进行总体评价，决定是否对交易单元租用情况进行调整。
１１．８ 偏离度绝对值超过０．５％的情况
无。
泰信基金管理有限公司
２０１０年３月３１日
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