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证券时报 |
发布时间： |
2010年03月30日 05:52 |
作者： |
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基金管理人：汇添富基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期：２０１０年３月３０日
§１ 重要提示及目录
１．１ 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年３月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自２００９年１月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
２．２ 基金产品说明
２．３ 基金管理人和基金托管人
２．４ 信息披露方式
§３主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３、本基金收益分配按月结转份额。
３．２ 基金净值表现
３．２．１基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇添富货币Ａ
注：本基金的《基金合同》生效之日为２００６年３月２３日，至本报告期末未满五年。
汇添富货币Ｂ
注：汇添富货币市场Ｂ级基金的基金分级日为２００７年５月２２日，至本报告期末未满三年。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
汇添富货币Ａ
汇添富货币Ｂ
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（２００６年３月２３日）起６个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
３．２．３ 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金的《基金合同》生效之日为２００６年３月２３日，至本报告期末未满五年。
注：汇添富货币市场Ｂ级基金的基金分级日为２００７年５月２２日，至本报告期末未满五年。
３．３ 过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
汇添富货币Ａ
汇添富货币Ｂ
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理有限公司成立于２００５年２月，公司总部设在上海陆家嘴，目前已设立北京分公司、广州分公司和汇添富资产管理（香港）有限公司 （Ｃｈｉｎａ Ｕｎｉｖｅｒｓａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ）。
作为一家高起点、国际化、充满活力的基金管理公司，汇添富始终秉持长期稳健的经营理念，构建清晰规范的公司治理结构，坚守诚信公正的经营行为。汇添富致力于经过中长期的努力，发展成为中国最佳的资产管理公司之一，并且发展成为全球管理中国有关资产的最优秀的专业管理人之一。
２００９年，汇添富进一步大力加强投资研究团队建设，同时，汇添富坚持秉承“以企业基本分析为立足点，选取高质量证券，把握市场脉络，作中长期投资布局，以获得持续稳定增长的较高投资收益”的投资理念，为广大投资者创造持续良好的投资回报。截至本报告期末，汇添富管理的９只证券投资基金合计规模超过６１５亿元人民币，基金份额持有人户数超过３００万，基金产品涵盖股票型、指数型、混合型、债券型以及货币市场基金，不同风险收益特征的多层次产品线基本完善。
２００９年，汇添富国际业务迈出了关键的步伐，获批１０亿美元外汇额度，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票基金获准发行，汇添富资产管理（香港）有限公司完成注册登记手续并于２０１０年２月获得香港证券及期货事务监察委员会颁发的第４类（就证券提供意见）和第９类（提供资产管理）牌照。
在公司各项业务全面快速发展的同时，汇添富高度重视投资者服务和教育工作，始终坚持“客户第一”的价值理念与原则，充分利用电话、网络、电视、广播、刊物等媒体渠道开展多样化的投资者服务和教育活动。２００９年，汇添富继续积极开展“添富之约”投资者巡讲系列活动，成功举办了１１５０多场投资者教育宣讲会以及小型交流会，直接受众达到９万多人。在２００９年第六届“金基金”评选活动中，汇添富荣获“最佳投资者关系奖”。
在塑造资产管理专业品牌的同时，汇添富也努力践行企业公民的社会责任，感恩回馈社会。２００９年，汇添富在安徽设立“添富之爱”奖学金，在云南怒江全资捐建的 “添富小学”正式挂牌并投入使用，同时还启动“河流与孩子－－金沙江流域助学计划２００９”。在２００９年上海基金业“传承责任，共谱未来”投资者教育活动中，汇添富的“河流与孩子公益助学”项目获得“最受网民关注的社会责任事件”第二名。
本报告期内，汇添富凭借稳健的经营管理和优秀业绩，荣获权威机构评选的多个奖项：
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
注：１、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；
２、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
３、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已依据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立起健全、有效、规范的公平交易制度体系和公平交易机制，涵盖了各投资组合、各投资市场、各投资标的，贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估全过程，并通过分析报告、监控、稽核保证制度流程的有效执行。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金为货币市场基金，截止报告期，与本基金管理人旗下其他基金投资组合风格不同。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司公平交易制度执行情况良好，未发生任何异常交易行为。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２００９年宏观经济呈现见底逐级回升的态势。２００９年初随着决策层对于全球金融危机应对举措推出，全年经济缓慢复苏。４万亿经济刺激方案以及近９．５万亿的新增信贷投放成功保证ＧＤＰ增速保持在８％以上，创造了２００９年的一个奇迹，全球瞩目。
在积极的财政政策和较为宽松的货币政策的引导下，货币市场全年维持资金宽松的局面，市场利率保持低位运行，基准利率－－一年前央票发行利率呈现小幅盘升的态势，从年中的１．５０％上升至１．７６％。
报告期内，本基金根据对全年经济形势的判断以及年初制定的整体策略在承担适当的投资风险的基础上积极投资，主要致力于根据市场情况的变化及时调整投资策略，增加对于高流动性的短期债券的投资，以及通过完善的信用评估体系增加高收益率的企业短期融资券的投资。前三季度以短期金融债券和央行票据作为主要投资标的，投资组合的剩余期限紧随利率的波动积极调整，期间最长剩余期限在１５２天，最低为２８天；临近年底，随着货币政策的再度趋紧，我们适当调低了组合的剩余期限，投资策略转向防守，尽可能维护投资组合稳定，降低由于市场波动对于投资人收再益的影响。
４．４．２ 报告期内基金业绩的表现
本基金Ａ级本期净值收益率为１．３１％，Ｂ级本期净值收益率为１．５５％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下一投资年度，我们认为中国的宏观经济将在积极的财政政策和适度宽松的货币政策引导下，尽早完成转型。转型目标是在传统的经济运作模式保证经济维持一定增速不下滑的基础上，通过资金引导，政策扶持等方法，激发新兴产业发展，加速城镇化建设，促进内需。可以期待在不久的将来，一个崭新的经济增长模式将在中国土地上铺开，２０１０年注定是不平凡的一年，是变革之年。从货币政策上讲，支持经济变革，首先要控制好经济中的风险点，重点是要控制好通胀风险以及资产泡沫的风险；其次，货币政策总体上要保持适度宽松，以创造一个对于新兴产业、产业升级、促进内需的有利环境。因此，我们认为全年的货币市场或显现出这些特征：
第一，货币市场资金总体上较为宽裕。无论是货币市场还是信贷规模都不可能出现主动性的收缩政策。决策层将更多地从产业政策、信贷投放指导等方面引导资金从过剩的传统行业流向新兴产业。
第二，央行升息幅度不大。无论是为了维持汇率的基本稳定角度，还是支持稚嫩的新兴产业的思路出发。高利率无疑是有碍于经济变革的。资金的价格水平将保持在较为稳定的一个范围内。
第三，ＩＰＯ等短期因素对于货币市场的影响将趋弱。
鉴于货币市场的上述变化，我们将通过恰当的投资策略以及完善的信用评估体系进行应对，选择合适的投资组合期限以及信用风险较低的企业债券，一如既往的构建较高流动性、较高收益性的投资组合，以提高投资者收益。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、产品创新部、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金每日计算投资人帐户当日所产生的收益，每月将投资人帐户累计的收益结转为基金份额，计入该投资人帐户的基金份额中。
本基金期初应付收益２１，６２９，１２１．４９元，２００９年１月１日至２００９年１２月３１日期间累计分配收益 １０６，１１４，２１７．０３ 元，其中人民币９４，８２３，６０９．１１ 元以红利再投资方式结转入实收基金，人民币１１，２９０，６０７．９２元因基金赎回而支付给投资者，其余人民币４，５６９，８６７．７２元为期末应付收益。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对汇添富货币市场基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《货币市场基金管理暂行规定》、《货币市场基金信息披露特别规定》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《货币市场基金管理暂行规定》、《货币市场基金信息披露特别规定》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对汇添富货币市场基金的投资运作进行了监督，对基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由汇添富基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§６ 审计报告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所审计，注册会计师徐艳、方侃签字出具了安永华明（２０１０）审字第６０４６６９４１＿Ｂ０３号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§７ 年度财务会计报告
７．１资产负债表
会计主体：汇添富货币市场基金
报告截止日：２００９年１２月３１日
单位：人民币元
注： 报告截止日２００９年１２月３１日，基金份额净值１．００００元，基金份额总额 ５，９１６，４４７，６９４．９８份，其中，Ａ级份额２１５，４９３，９４８．７２份，Ｂ级份额５，７００，９５３，７４６．２６份。
７．２ 利润表
会计主体：汇添富货币市场基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
７．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富货币市场基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
本报告２００９年１月１日 至 ２００９年１２月３１日财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人 林利军 主管会计工作负责人 陈灿辉 会计机构负责人 王小练
７．４ 报表附注
７．４．１ 基金基本情况
汇添富货币市场投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００６］２１号文《关于同意汇添富货币市场基金募集的批复》的核准，由汇添富基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于２００６年３月２３日正式生效，首次设立募集规模为４，１０４，９１４，０２２．１３份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为汇添富基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。
２００７年５月２２日，本基金按照５００万份基金份额的界限划分为Ａ级基金份额和Ｂ级基金份额，单一持有人持有５００万份基金份额以下的为Ａ级，达到或超过５００万份的为Ｂ级。本基金份额分级规则于分级日起生效。基金分级后，当份额持有人在单个基金账户保留的基金份额减少至５００万份以下时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金帐户持有的Ｂ级基金份额降级为Ａ级基金份额；相应地，当达到或超过５００万份时，Ａ级基金份额自动升级为Ｂ级基金份额。两级基金份额单独计算及公布基金日收益和基金七日收益率。
７．４．２ 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露编报规则》第５号《货币市场基金信息披露特别规定》、证监会公告［２０１０］５号关于发布《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
７．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２００９年１２月３１日的财务状况以及２００９年度的经营成果和净值变动情况。
７．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．４．５差错更正的说明
本基金本报告期内不存在重大会计差错。
７．４．６ 税项
１．营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
２．个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由上市公司、债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴２０％的个人所得税。
７．４．７ 关联方关系
７．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易
７．４．８．１．１债券回购交易
金额单位：人民币元
７．４．８．１．２应支付关联方的佣金
本基金本期及上年度均未有应支付关联方的佣金。
注：证券公司不向本基金收取债券回购交易佣金，但交易的经手费和上海证券交易所证管费由本基金交纳，其所计提的证券结算风险基金由证券公司按季偿付本基金。佣金的比率是公允的，符合证监会有关规定。管理人因此从关联方获取的服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
７．４．８．２ 关联方报酬
７．４．８．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的０．３３％的年费率计提。
计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ ×０．３３％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
７．４．８．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．１０％的年费率计提。
计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ ×０．１０％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金托管费在基金合同生效后每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
７．４．８．２．３ 销售服务费
单位：人民币元
注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用，由基金管理人支配使用。
本基金各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费，但各级基金份额的销售服务费率均不超过０．２５％年费率，Ａ级基金份额和Ｂ级基金份额的约定年费率分别为０．２５％和０．０１％。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数
Ｈ 为各级基金份额每日应计提的销售服务费
Ｅ 为前一日该级基金份额的基金资产净值
Ｒ 为该级基金份额的销售服务费率
各级基金份额的销售服务费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首５个工作日内从基金财产中一次性划往基金注册登记清算账户。由基金管理人支付给各销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
７．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金２００９年度及２００８年度未与关联方进行银行间债券（含回购）交易。
７．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况
７．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人２００９年度及２００８年度均未运用固有资金投资本基金。
７．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于２００９年年末及２００８年年末均未投资本基金。
７．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
７．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金２００９年度及２００８年度在承销期内未有参与关联方承销证券的情况。
７．４．９ 期末（２００９年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限的证券。
７．４．９．２ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．４．９．２．１ 银行间市场债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
７．４．９．２．２ 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
７．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§８ 投资组合报告
８．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
８．２ 债券回购融资情况
金额单位：人民币元
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。
８．３ 基金投资组合平均剩余期限
８．３．１ 投资组合平均剩余期限基本情况
报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过１８０天。
８．３．２ 期末投资组合平均剩余期限分布比例
８．４ 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
８．５ 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
８．６ “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８ 投资组合报告附注
８．８．１ 基金计价方法说明。
本基金估值采用摊余成本法计价，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销。
８．８．２本报告期内不存在剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％。
８．８．３本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
８．８．４ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
§９ 基金份额持有人信息
９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
９．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
§１０ 开放式基金份额变动
单位：份
注：１、总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
２、２００７年５月２２日（分级日）本基金按照５００万份基金份额的界限划分为Ａ级基金份额和Ｂ级基金份额。分级日，实收基金份额余额为４２２，７５８，４５８．７９份，分别划分为Ａ级基金１６７，９４７，５２０．５７份和Ｂ级基金２５４，８１０，９３８．２２份。表中Ｂ级基金合同生效日基金份额总额为分级日份额。
§１１ 重大事件揭示
１１．１ 基金份额持有人大会决议
本报告期内没有举行基金份额持有人大会。
１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
１、基金管理人２００９年１月２３日公告，因工作需要，本公司研究决定，增聘陆文磊为汇添富货币市场基金的基金经理。
２、《汇添富价值精选股票型证券投资基金基金合同》于２００９年１月２３日正式生效，陈晓翔任该基金的基金经理。
３、《汇添富上证综合指数证券投资基金基金合同》于２００９年７月１日正式生效，何仁科任该基金的基金经理。
４、基金管理人 ２００９年７月２９日公告，因工作需要，本公司经研究，决定聘任齐东超先生为汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理，袁建军先生将负责公司其他业务，不再担任该基金的基金经理。
５、基金管理人２００９年１１月１１日公告，经汇添富基金管理有限公司第二届董事会第八次会议决议，并经中国证监会审核批准（证监许可［２００９］１１３１号文），公司聘任于东升先生为公司副总经理。
６、《汇添富策略回报股票型证券投资基金基金合同》于２００９年１２月２２日正式生效，顾耀强任该基金的基金经理。
７、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
１１．４ 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
安永华明会计师事务所自本基金合同生效日（２００６年３月２３日）起至本报告期末，为本基金进行审计。本报告期末，应付未付的审计费用为人民币捌万元整。
１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
１１．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
１１．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
注：１、专用交易单元的选择标准和程序：
（１）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（２）交易交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。
（３）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的３０％。
（４）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（５）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审批。
（６）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。
（７）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时催缴。
２、 报告期内未发生租用证券公司交易单元的变更情况。
１１．８ 偏离度绝对值超过０．５％的情况
本基金本年度未有偏离度绝对值超过０．５％的情况。
汇添富基金管理有限公司
２０１０年３月３０日
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