银河竞争优势成长股票型投资基金2009第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年01月22日 04:33 |
作者： |
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基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年０１月２２日
§１ 重要提示
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金的业绩比较基准为：沪深３００ 指数收益率×８０％＋上证国债指数收益率×２０％，每日进行再平衡过程。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定：本基金投资的股票资产占基金资产的６０－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证的投资比例不超过基金资产净值的３％，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的２０％。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
银河竞争优势成长股票型证券投资基金（以下简称“银河成长股票”）在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
与银河成长股票投资风格相似的投资组合为银河行业优选股票型证券投资基金（以下简称“银河行业股票”）。报告期内本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较如下：
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
银河成长股票在本报告期内无异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
四季度Ａ股市场在经历８月份以来的迅速下跌后，逐步走出了震荡上升的行情。市场对流动性收紧及政策退出的担忧加大，股票融资进度有所加快，板块表现上金融、地产以及部分周期性行业涨幅落后，以家电、汽车等为代表的非周期性品种表现较好。
本基金在四季度继续保持了较高的股票仓位，在结构上以均衡配置为主，较好地把握了市场向防御性转换的特征，个股策略上加强了对具有长期成长性的行业和公司的挖掘并积极布局。但由于市场的震荡波动加大，也给本基金的阶段性行情把握带来难度，对基金净值增长产生一定影响。
展望未来，我们认为Ａ股市场在震荡寻求突破的过程中结构性机会仍然存在。经济逐步进入扩张早期后上游资源价格和原材料价格企稳回升，各中游行业景气复苏将不断确认，我们对行业选择的线索主要集中在中游投资品、必需消费品以及出口复苏相关行业等。将继续加强挖掘价值低估的成长性公司，密切关注估值合理的大盘股的阶段性行情，积极把握世博会、股指期货、区域经济发展以及调结构的主题投资机会。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
本基金四季度净值增长率为１５．９９％，同期业绩比较基准增长率为１５．２３％。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
５．８ 投资组合报告附注
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１． 中国证监会批准设立银河竞争优势成长股票型证券投资基金的文件
２． 《银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金合同》
３． 《银河竞争优势成长股票型证券投资基金托管协议》
４． 中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
５． 银河竞争优势成长股票型证券投资基金财务报表及报表附注
６． 报告期内在指定报刊上披露的各项公告
８．２ 存放地点
上海市浦东新区世纪大道中建大厦１５楼
８．３ 查阅方式
投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（***）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话： ４００－８２０－０８６０／（０２１）３８５６８８８８
银河基金管理有限公司
二○一○年一月二十二日
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