基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年１月２１日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１０月１日起至２００９年１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
■
境外投资顾问：
■
境外资产托管人：
■
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
■
（１）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（２）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
２００８年６月２７日至２００９年１２月３１日
■
注：
１、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条（二）投资范围、（八）投资限制中规定的各项比例；
２、本基金的业绩比较基准为ＭＳＣＩ中国指数（美元计价），在与同期业绩进行比较时，该基准已经转换为与本基金相同的计价货币（人民币）。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
■
注：１、任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
２、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
４．２ 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
■
４．３ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
４．４ 公平交易专项说明
４．４．１ 公平交易制度的执行情况
公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于２００８ 年３ 月２０ 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。
４．４．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。
４．４．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
４．５ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．5．１报告期内基金投资策略和运作分析
全球股市在二零零九年第四季度延续了前两个季度的上涨势头，新兴市场股市表现略好于发达市场股市，海外中国股票的上涨幅度高于全球股市平均水平。进入二零零九年第四季度，全球实体经济尤其是发达经济体的继续复苏，大大鼓舞了投资者的信心，投资者的风险偏好继续上升。虽然因为通胀上升导致一些央行开始采取加息等收紧货币政策的手段，但全球股市仍然维持上升走势，公司盈利不断超出预期推动股指不断创新高。１１月底迪拜世界的债务危机爆发和美元汇率的急速回升也引发了股票市场的波动，各国政府对于房价不断上升日显担忧。中国政府对于２０１０年的经济工作计划和对房地产市场的调控使得海外中国股票的走势有所犹豫。
报告期内，本基金在维持股票仓位大体稳定的同时对少数股票有所灵活调整，配置重点仍是受益于中国内需的金融行业和受益于全球经济企稳的能源行业，降低了行业和股票的集中度，使得整个组合进一步趋于均衡。
４．5．２报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为１１．２４％，同期业绩比较基准收益率为９．５４％，基金净值跑赢业绩比较基准１．７０个百分点。
展望未来，各国实体经济将继续复苏。虽然市场预期全球央行会有收紧货币政策的风险，但我们认为发达经济体的增长将较弱，维持目前的宽松政策以确保经济稳固复苏是全球各国政府当下的最优选择，所以全球流动性充裕的状态将持续。此外，股市估值在合理区间之中，上市公司盈利预测继续上调，资金持续流向股票型基金等风险资产的大趋势不会变化。中国的通胀压力会慢慢显现。
对于二零一零年第一季度的市场判断，我们保持谨慎乐观的态度。经济复苏的力度和持续性、政府政策的预期变化将是我们关注的重点，股市运行会有波动。在投资上我们将坚持积极和灵活的策略，深入挖掘受益于中国内需拉动和全球经济复苏的行业和公司，更强调个股的基本面研究。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
■
５．２报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
■
注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；ＡＤＲ、ＧＤＲ按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
５．３ 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
■
以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。
５．４．１ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
■
５．５ 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
５．９ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
５．１０ 投资组合报告附注
５．１０．１ 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
５．１０．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．１０．３ 其他资产构成
■
５．１０．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．１０．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
■
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于２００３年４月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
从２００３年８月开始，海富通先后募集成立了１１只开放式基金。截至２００９年四季度末，海富通管理的公募基金资产规模近４６０亿元人民币。
作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至２００９年四季度末，海富通为近５０家企业超过１００亿元的企业年金基金担任了投资管理人。２００４年末开始，海富通为ＱＦＩＩ（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至２００９年四季度末，投资咨询业务规模超过２３０亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。
２００９年，海富通旗下基金的业绩表现较为出色。根据晨星（Ｍｏｒｎｉｎｇ Ｓｔａｒ）排名，２００９年全年，海富通风格优势股票基金净值增长率在股票型基金位列前１／４。
成立六年多来，海富通始终坚持“专业、专心、专注”的职业精神。２００４年９月，海富通在我国基金业内率先聘请全球著名资产管理人评估机构惠誉评级（Ｆｉｔｃｈ Ｒａｔｉｎｇｓ）为公司进行资产管理业务评级，在２００８年复评中海富通又被升级为＂惠誉Ｍ２＋（中国）＂资产管理人优秀评级。
海富通同时还在不断践行其社会责任。自２００８年启动“绿色与希望－橄榄枝公益环保计划”以来，先后捐赠了因汶川地震严重受灾的学校、在沙化严重的内蒙古库伦旗捐建了公益林、向上海民工小学捐赠电脑、为安徽老区小学扶贫助学并捐赠物资等。
此外，海富通还积极推进投资者教育工作，在与上海交大安泰经管学院合作建立的“海富通－上海交大投资者教育研究中心”推出《股市与幸福感》调研报告后，海富通四季度与东方财富网合作，推出了为期三个月的“幸福投资路、积分赢大奖”幸福投资主题游戏活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
２００９年四季度内，海富通在《华西都市报》“榜样中国２００９年度传媒大奖”评选中获年度最受投资者信赖基金公司奖项、海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）基金获年度最佳ＱＤＩＩ产品称号。海富通在《新闻晨报》“２００９年度十大基金评选”中，获十大特色基金公司奖项、海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）基金获十佳基金奖项。
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
■
８．２ 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层本基金管理人办公地址。
８．３ 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海富通基金管理有限公司
２０１０年１月２１日
基金简称 |
海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ） |
基金主代码 |
５１９６０１ |
基金运作方式 |
契约型开放式 |
基金合同生效日 |
２００８年６月２７日 |
报告期末基金份额总额 |
３５０，８６５，４８６．５７份 |
投资目标 |
本基金以在香港、美国等海外证券交易所上市的具有“中国概念”的上市公司为主要投资对象。本基金管理人将深入研究全球及内地经济状况以及政策导向，采取主动精选证券和适度资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。 |
投资策略 |
根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市场的实证分析，本基金管理人将基金的整体投资策略分为二个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。主动精选证券是本基金投资策略的重点，本基金不积极谋求寻找市场的拐点，主要从控制系统性风险出发适度调整资产配置。 |
业绩比较基准 |
ＭＳＣＩ中国指数（以美元计价） |
风险收益特征 |
本基金是股票型基金，其风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 |
基金管理人 |
海富通基金管理有限公司 |
基金托管人 |
中国建设银行股份有限公司 |
姓名 |
职务 |
任本基金的基金经理期限 |
证券从业年限 |
基金经理（或基金经理小组）证券从业起始日期 |
说明 |
任职日期 |
离任日期 |
陈洪 |
本基金的基金经理；海富通精选混合基金基金经理；副总经理；投资总监 |
２００８年６月２７日 |
－ |
１８年 |
１９９２年７月１日 |
中国国籍，硕士，持有基金从业人员资格证书。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选混合基金基金经理，２００５年７月至２００６年９月任海富通股票基金基金经理，２００６年３月至９月任海富通收益增长混合基金基金经理，２００６年５月起，任海富通基金管理有限公司副总经理，２００７年２月至２００７年８月任海富通风格优势股票基金基金经理，２００７年４月至２００７年８月任海富通精选贰号混合基金基金经理，２００８年６月起兼任海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）基金基金经理。 |
英文名称 |
Ｆｏｒｔｉｓ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＳＡ |
中文名称 |
富通基金管理公司 |
姓名 |
在境外投资顾问所任职务 |
证券从业年限 |
说明 |
Ｗｉｌｌｉａｍ ｄｅ Ｖｉｊｌｄｅｒ |
富通基金全球投资总监；总经理；投资研究、组合管理以及交易负责人 |
２３年 |
全球投资总监，拥有Ｇｈｅｎｔ大学经济学位，经济学博士学位。曾在１９８７－１９８９年担任前比利时通用银行经济师；１９８９年起担任通用银行投资管理部首席投资策略分析师；１９９７年起担任Ｆｉｍａｇｅｎ Ｂｅｌｇｉｕｍ投资总监；１９９９年开始，担任富通基金全球投资总监，总经理，投资研究、组合管理以及交易负责人。 |
英文名称 |
Ｔｈｅ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｍｅｌｌｏｎ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ |
中文名称 |
纽约梅隆银行 |
主要财务指标 |
报告期（２００９年１０月１日至２００９年１２月３１日） |
１．本期已实现收益 |
３６，８７９，８７６．６０ |
２．本期利润 |
５９，６６６，０５２．３８ |
３．加权平均基金份额本期利润 |
０．１５４１ |
４．期末基金资产净值 |
５１７，３７９，３００．１３ |
５．期末基金份额净值 |
１．４７５ |
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
过去３个月 |
１１．２４％ |
１．４４％ |
９．５４％ |
１．５３％ |
１．７０％ |
－０．０９％ |
序号 |
项目 |
金额（人民币：元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
４２６，５８９，３１９．１３ |
８０．８８ |
|
其中：普通股 |
４００，６９９，２４２．９５ |
７５．９７ |
|
优先股 |
－ |
－ |
|
存托凭证 |
２５，８９０，０７６．１８ |
４．９１ |
２ |
基金投资 |
－ |
－ |
３ |
固定收益投资 |
－ |
－ |
|
其中：债券 |
－ |
－ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
４ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
|
其中：远期 |
－ |
－ |
|
期货 |
－ |
－ |
|
期权 |
－ |
－ |
|
权证 |
－ |
－ |
５ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
６ |
货币市场工具 |
－ |
－ |
７ |
银行存款和结算备付金合计 |
９６，４８５，１６２．５７ |
１８．２９ |
８ |
其他资产 |
４，３３６，３５２．６１ |
０．８２ |
９ |
合计 |
５２７，４１０，８３４．３１ |
１００．００ |
国家（地区） |
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例（％） |
中国香港 |
３９４，９４７，１６７．２８ |
７６．３４ |
美国 |
２５，８９０，０７６．１８ |
５．００ |
新加坡 |
５，７５２，０７５．６７ |
１．１１ |
合计 |
４２６，５８９，３１９．１３ |
８２．４５ |
行业类别 |
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例（％） |
１０ 能源 |
５９，６０５，４２２．５０ |
１１．５２ |
１５ 原材料 |
３８，０１３，３６０．４０ |
７．３５ |
２０ 工业 |
３６，９３２，３５７．１４ |
７．１４ |
２５ 非日常生活消费品 |
１６，０１２，１８７．９５ |
３．０９ |
３０ 日常消费品 |
－ |
－ |
３５ 医疗保健 |
１９，７３１，０３９．８０ |
３．８１ |
４０ 金融 |
１８１，４７５，５７２．７７ |
３５．０８ |
４５ 信息技术 |
２６，７０７，５２６．４３ |
５．１６ |
５０ 电信业务 |
４８，１１１，８５２．１４ |
９．３０ |
５５ 公共事业 |
－ |
－ |
合计 |
４２６，５８９，３１９．１３ |
８２．４５ |
序号 |
公司名称 （英文） |
公司名称（中文） |
证券代码 |
所在证券市场 |
所属国家（地区） |
数量（股） |
公允价值（人民币：元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
ＣＨＩＮＡ ＭＯＢＩＬＥ ＬＴＤ |
中国移动有限公司 |
９４１ ＨＫ |
香港证券交易所 |
中国香港 |
７５０，０００ |
４８，１１１，８５２．１４ |
９．３０ |
２ |
ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＨＩＮＡ ＬＴＤ － |
中国银行股份有限公司 |
３９８８ ＨＫ |
香港证券交易所 |
中国香港 |
１２，０００，０００ |
４４，３８０，４５９．３５ |
８．５８ |
３ |
ＣＨＩＮＡ ＬＩＦＥ ＩＮＳＵＲＡＮＣＥ |
中国人寿保险股份有限公司 |
２６２８ ＨＫ |
香港证券交易所 |
中国香港 |
１，０００，０００ |
３３，７６９，６５５．０８ |
６．５３ |
４ |
ＴＥＮＣＥＮＴ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ |
腾讯控股有限公司 |
７００ ＨＫ |
香港证券交易所 |
中国香港 |
１８０，０００ |
２６，７０７，５２６．４３ |
５．１６ |
５ |
ＳＵＮＴＥＣＨ ＰＯＷＥＲ ＨＯＬＤＩＮ |
尚德太阳能电力有限公司 |
ＳＴＰ ＵＳ |
纽约证券交易所 |
美国 |
２２８，０００ |
２５，８９０，０７６．１８ |
５．００ |
６ |
ＰＥＴＲＯＣＨＩＮＡ ＣＯ ＬＴＤ－Ｈ |
中国石油天然气股份有限公司 |
８５７ ＨＫ |
香港证券交易所 |
中国香港 |
３，０００，０００ |
２４，６２０，５８８．１７ |
４．７６ |
７ |
ＣＨＩＮＡ ＣＩＴＩＣ ＢＡＮＫ － Ｈ |
中信银行股份有限公司 |
９９８ ＨＫ |
香港证券交易所 |
中国香港 |
４，０００，０００ |
２３，３５２，５７５．０４ |
４．５１ |
８ |
ＣＨＩＮＡ ＰＥＴＲＯＬＥＵＭ ＆ ＣＨ |
中国石油化工股份有限公司 |
３８６ ＨＫ |
香港证券交易所 |
中国香港 |
３，０００，０００ |
１８，２５４，１０５．６０ |
３．５３ |
９ |
ＣＨＩＮＡ ＭＥＲＣＨＡＮＴＳ ＢＡＮＫ － Ｈ |
招商银行股份有限公司 |
３９６８ ＨＫ |
香港证券交易所 |
中国香港 |
１，０００，０００ |
１７，９１９，４９１．０３ |
３．４６ |
１０ |
ＣＨＩＮＡ ＳＨＥＮＨＵＡ ＥＮＥＲＧＹ |
中国神华能源股份有限公司 |
１０８８ ＨＫ |
香港证券交易所 |
中国香港 |
５００，０００ |
１６，７３０，７２８．７３ |
３．２３ |
序号 |
名称 |
金额（人民币元） |
１ |
存出保证金 |
－ |
２ |
应收证券清算款 |
３，１４４，０５８．９５ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
２，５５１．４１ |
５ |
应收申购款 |
１，１８９，７４２．２５ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
其他 |
－ |
９ |
合计 |
４，３３６，３５２．６１ |
本报告期期初基金份额总额 |
４１９，７５０，９６９．２２ |
本报告期基金总申购份额 |
７７，４６７，７０９．８８ |
减：本报告期基金总赎回份额 |
１４６，３５３，１９２．５３ |
本报告期基金拆分变动份额 |
－ |
本报告期期末基金份额总额 |
３５０，８６５，４８６．５７ |
中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
报告期内海富通中国海外精选股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 |
