宝盈泛沿海区域增长股票投资基金2009第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年01月20日 05:47 |
作者： |
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基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年一月二十日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００５年３月８日至２００９年１２月３１日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的６个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查，公平交易制度执行情况良好。本报告期内，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金发生过同向交易，但是交易价差较小，符合投决会的限制要求。
在本报告期内本基金没有与公司旗下的其他基金发生同日内的反向交易。
在相邻的５个交易日内，本基金与其他基金或投资组合存在交易价差，交易价差源于不同基金交易指令下达的时间不同。
在本报告期内，本基金不存在其它异常交易行为。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金为开放式基金，本基金对投资标的所属区域有明确要求。契约规定，基金非现金资产中不低于８０％的资金将投资在于泛沿海区域１９个省、市、自治区注册的上市公司发行的证券。本基金的投资风格与管理人旗下其它投资组合的投资风格存在较大差异。
由于投资风格的差异，本基金投资组合的业绩与管理人旗下其它组合的投资业绩不具有可比性。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金或组合不存在反向交易行为。本基金与管理人旗下的其他基金和组合不存在有利益输送嫌疑的异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２００９年四季度的市场对三季度的过度下跌进行了一定程度的修正，整体呈现窄幅振荡上行的态势。整个四季度，上证指数最高见３３６１．３８点，最低见２８３４．６１点，累计涨幅为１７．９１％。同期的沪深３００指数见高３６９８．１２点，见低３０７１．２７点，累计涨幅为１９％。四季度的行情呈现出更为明显的结构性特征。医药、零售及食品饮料等消费类股票仍是表现较好的板块，其中部分个股创出年内甚至是历史新高。而银行、保险等周期类股票走势相对疲弱。
展望下季度，一方面，经济的增长已基本回到其原有的轨道上了；另一方面，经过２００９年四季度的反弹，市场的整体估值已回升至其较为合理略偏高的水平上。有鉴于此，本基金认为，２０１０年一季度的行情整体可能仍将维持当前业已形成的振荡格局，上行下行空间都不大，行情可能将以结构性机会和个股行情为主。基于对市场及其机会的判断，在操作策略上，就仓位策略而言，本基金将在保持目前高仓位的基础上，强调结构及其调整，努力通过结构优化来获得超额收益的同时，加强战术仓位的灵活运用，即对部分仓位将实行“大涨大卖，大跌大买”的平衡市场操作策略。在结构方面，在以行业配置为主的基础上，增强精选个股的作用。行业配置上，仍将坚持持有证券、煤炭和钢铁等高贝塔类股票；在精选个股方面，仍然坚持市场已进入业绩推升估值的阶段观点，强调逢低吸纳稳定增长股为主。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金的份额净值为０．６５１０元。本报告期内本基金的份额净值收益率为１４．０１％，业绩比较基准收益率为１４．３１％。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金所投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内没有受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
中国证监会批准宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金设立的文件。
《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》。
《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金托管协议》。
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
７．２ 存放地点
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所。
基金管理人办公地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１５层
基金托管人办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
７．３ 查阅方式
基金持有人可在办公时间内到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。
宝盈基金管理有限公司
二〇一〇年一月二十日
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