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证券时报 |
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2010年01月06日 04:18 |
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（２００９年第２号）
嘉实成长收益证券投资基金（以下简称“本基金或基金”）经中国证券监督管理委员会于２００２ 年９月２６日《关于同意嘉实成长收益证券投资基金设立的批复》（证监基金字 ［２００２］ ６８号）核准公开发售。本基金基金合同于２００２年１１月５日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于成长收益混合型证券投资基金。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，２００２年３月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。２０００年１０月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。１９９６年９月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
韩家乐先生，董事，硕士研究生。１９９０年毕业于清华大学经济管理学院。１９９０年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理；１９９４年至今任北京德恒有限责任公司总经理；２００１年１１月至今任立信投资有限责任公司董事长。
Ｉｎｇｏ Ｇｅｆｅｋｅ先生，董事，德国籍，康斯坦斯（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ）大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行（纽约）全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司（法兰克福）董事会成员，德意志资产管理公司（纽约）董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。
Ｌｉｎｄｓａｙ Ｍｅｇａｎ Ｗｒｉｇｈｔ女士，董事，大学本科（学士），新西兰国籍。曾任德意志银行（新西兰）／新西兰信托银行ＣＦＯ＆ＣＯＯ、董事总经理，德意志银行ＤＢ资本合伙公司亚太区ＣＯＯ、董事总经理，德意志资产管理公司亚太区ＣＯＯ、董事总经理，德意志资产管理公司ＣＯＯ、业务及产品主管（ＰＥ）、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。
骆小元女士，独立董事，大学本科。１９８２年毕业于中国人民大学财会专业。１９９５年至２０００年，担任中国注册会计师协会总会计师；２０００年至今任中国注册会计师协会协会注册中心主任。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。２００４至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。１９９７年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。２００７年１０月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。２００１年１１月至今任立信投资有限公司财务总监。
朱成刚先生，监事，法学博士。１９９８年７月至２００２年１月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；２００２年１月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。１９８１年６月至１９９６年１０月任职于中办警卫局。１９９６年１１月至１９９８年７月于中国银行海外行管理部任副处长。１９９８年７月至１９９９年３月任博时基金管理公司总经理助理。１９９９年３月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。１９８８年７月至１９９０年９月任职于厦门华侨博物馆。１９９３年７月至１９９８年９月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。２０００年１０月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学ＭＢＡ。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。２００４年３月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
２、本基金基金经理
（１）现任基金经理
徐晨光先生，硕士研究生，８年证券、基金从业经历，具有基金从业资格。曾任华泰证券股份有限公司北京总部行业研究员；２００２年加盟嘉实基金管理有限公司，先后任研究员、社保基金经理职务。２００９年７月１４日至今任本基金基金经理。
（２）历任基金经理
２００２年１１月５日至２００４年８月１０日窦玉明先生任本基金基金经理；２００３年１月２４日至２００７年４月１６日孙林任本基金基金经理。２００６年１１月２３日至２００８年７月２２日刘志强先生任本基金基金经理。２００７年４月１７日至２００９年７月１３日刘天君先生任本基金基金经理。
３、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生，总经理助理兼海外投资部总监李凯先生、总经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监林青先生、资深基金经理党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、固定收益部总监刘熹先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
变更注册登记日期：２００４年８月２６日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管部及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话：（０１０）６６５９４９７７
传真：（０１０）６６５９４９４２
网址：***
中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队， 现有员工１１０余人；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构
（１）嘉实基金管理有限公司北京直销中心
（２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
（３）嘉实基金管理有限公司成都分公司
（４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
（５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
（６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
（７）嘉实基金管理有限公司福州分公司
（８）嘉实基金管理有限公司南京分公司
２．代销机构
（１）中国银行
（２）中国工商银行
（３）中国建设银行
（４）中国农业银行
（５）交通银行
（６）招商银行
（７）中国民生银行
（８）上海浦东发展银行
（９）兴业银行
（１０）北京银行
（１１）深圳发展银行
（１２）中信银行
（１３）平安银行
（１４）青岛银行
（１５）宁波银行
（１６）东莞银行
（１７）广东发展银行
（１８）杭州银行
（１９）徽商银行
（２０）南京银行
（２１）临商银行
（２２）温州银行
（２３）上海农村商业银行
（２４）浙商银行
（２５）江苏银行
（２６）中信建投证券有限责任公司
（２７）海通证券股份有限公司
（２８）国泰君安证券股份有限公司
（２９）中国银河证券股份有限公司
（３０）兴业证券股份有限公司
（３１）华泰联合证券有限责任公司（原联合证券有限责任公司）
（３２）恒泰证券有限责任公司
（３３）北京证券有限责任公司
（３４）华西证券有限责任公司
（３５）世纪证券有限责任公司
（３６）华泰证券股份有限公司
（３７）招商证券股份有限公司
（３８）东吴证券有限责任公司
（３９）国信证券股份有限公司
（４０）广发证券股份有限公司
（４１）国都证券有限责任公司
（４２）国元证券股份有限公司
（４３）宏源证券股份有限公司
（４４）申银万国证券股份有限公司
（４５）中信证券股份有限公司
（４６）长城证券有限责任公司
（４７）平安证券有限责任公司
（４８）民生证券有限责任公司
（４９）光大证券股份有限公司
（５０）东方证券股份有限公司
（５１）渤海证券股份有限公司
（５２）安信证券股份有限公司
（５３）长江证券股份有限公司
（５４）浙商证券有限责任公司
（５５）中信万通证券有限责任公司
（５６）山西证券股份有限公司
（５７）财富证券有限责任公司
（５８）国海证券有限责任公司
（５９）东北证券股份有限公司
（６０）南京证券有限责任公司
（６１）江南证券有限责任公司
（６２）德邦证券有限责任公司
（６３）东海证券有限责任公司
（６４）湘财证券有限责任公司
（６５）金元证券股份有限公司
（６６）西部证券股份有限公司
（６７）国联证券股份有限公司
（６８）中银国际证券有限责任公司
（６９）中信金通证券有限责任公司
（７０）国盛证券有限责任公司
（７１）广州证券有限责任公司
（７２）国金证券股份有限公司
（７３）中原证券股份有限公司
（７４）华龙证券有限责任公司
（７５）新时代证券有限责任公司
（７６）上海证券有限责任公司
（７７）东莞证券有限责任公司
（７８）万联证券有限责任公司
（７９）大同证券经纪有限责任公司
（８０）齐鲁证券有限公司
（８１）财通证券有限责任公司
（８２）第一创业证券有限责任公司
（８３）中国建银投资证券有限责任公司
（８４）华鑫证券有限责任公司
（８５）中山证券有限责任公司
（８６）中国国际金融有限公司
（８７）天相投资顾问有限公司
（８８）中国民族证券有限责任公司
（８９）厦门证券有限公司
（９０）江海证券有限公司
（９１）华宝证券有限责任公司
（９２）爱建证券有限责任公司
（９３）西南证券有限责任公司
（９４）英大证券有限责任公司
（９５）方正证券有限责任公司
（９６）日信证券有限责任公司
（９７）广发华福证券有限责任公司
（９８）信达证券股份有限公司
（９９）东兴证券股份有限公司
注：基金管理人于２００５年１月２７日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》，从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的本基金申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的本基金份额，基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
（四）会计师事务所和经办注册会计师
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金定位于成长收益混合型基金，在获取稳定的现金收益的基础上，积极谋求资本增值机会。
七、基金的投资方向
本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票资产３０％－７５％；债券资产２０％－６５％；现金资产比例控制在５％左右。其中，基金对收益型资产类（包括收益型股票和债券）的投资不低于基金资产净值的４０％，对国债的投资不低于基金资产净值的２０％。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
１、大类资产配置
在全面评估证券市场现阶段系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订基金资产在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。
２、收益型资产类的投资策略
根据目前金融市场状况，为实现收益目标，本基金主要投资于以下三类资产：一是按照规定，至少２０％的国债投资；二是投资于具有相对较高收益率的企业债、金融债和公司可转债；三是投资收益型股票。本基金将在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上，结合市场情况从而对收益型资产类中债券和收益型股票进行资产配置，并通过“精选收益型股票”的策略以及稳健的债券投资来获得良好的收益目标。
（１）“精选收益型股票”的投资策略
对于收益型股票，将以预期股息收益率超过同期一年期银行存款利率为核心，同时结合以下几方面进行选择：
Ａ． 公司进入稳定发展阶段，预期主营业务收入及净利润保持稳定增长；
Ｂ． 公司现金流状况良好；
Ｃ． 公司有现金分红历史记录，同时具有继续进行现金分红的潜力；
Ｄ． 预期股息收益率处于市场平均水平之上。
根据以上标准，选择出重点目标公司，在周密的案头研究基础上，通过实地调研，最终精选一批具备投资价值的收益型股票，做中长期投资。
（２）债券投资策略
债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具，本基金在国债投资部分将根据对国债市场和利率走势的综合判断，在银行间市场和交易所市场之间积极寻找价格被低估的债券品种，追求稳定的债券票息收入或差价收益。对所有的国债资产，在充分估算基金资产流动性状况的基础上，积极参与债券回购交易，获取无风险收益。
３、成长型资产类的投资策略
本基金将主要通过实施“行业优选、积极轮换”的策略，实现“资本增值”目标。
本基金将加强对行业基本面的研判，跟踪各行业发展动态，对行业择优而投，即投资于那些基本面已出现积极变化、景气程度增加但股票市场却反应滞后的行业，并根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现，实施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会。而实施以上策略的关键在于寻找一个合适的行业价值评估方法，本基金管理人结合自身研究和国外研究成果，建立了一套适合中国股票市场特点的行业价值评估体系，并在基金的投资实践中不断修正和完善该体系。总结起来，本基金管理人目前使用的行业价值评估体系可归结为“两个方法、一个系统”，即行业景气评价方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法，以及数据库支持系统。策略实施的主要流程如下：
（１）进行准确有效的行业分类，为开展行业研究和行业资产类投资奠定基础。
（２）研究员采取自上而下的研究方法，以细分行业作为最终研究对象，从以下两方面对行业进行评级分析：一是以行业相对增长率为核心的行业景气趋势研究；另一方面是对股票市场是否合理反映行业基本面变化做出判断。本基金在以上研究的基础上，对行业进行优选并积极轮换，以尽享行业的周期性增长机会。
（３）在确定具体的行业投资比例后，本基金在业绩主导原则基础上对行业内个股进行投资价值判断。所谓业绩主导原则具体包括以下几方面要求：①业绩增长性要求，公司预期经营性收入、净利润等业绩指标增长能够保持在行业内中上水平；②业绩含金量要求，公司收入或利润的增长５０％以上来源于主营业务收入或利润的增长；③业绩的行业相关性要求，公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性，公司能够从行业景气上升中直接受益。在此基础上，本基金重点采用相对价值评价方法，对股票投资价值进行判断。
（４）针对某些市场环境和行业特点，本基金会采用程序交易技术，对行业内个股采取指数化投资策略。
（二）投资管理程序
１、研究部通过内部独立研究，并借鉴其它研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。
２、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的契约规定，提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其它重要股票资产类别上的具体配置计划。
３、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。
４、基金经理小组根据投资决策委员会决议，参考本公司研究部和其它研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。
５、基金经理将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。
６、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告，监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
７、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。
８、在确保基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。
九、基金的业绩比较基准
上证Ａ股指数
十、基金的风险收益特征
本基金属于中等风险证券投资基金，长期系统性风险控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的值不超过０．７５。在此前提下，本基金通过合理配置在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间的比例，努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证Ａ股指数涨幅的６５％，股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证Ａ股指数跌幅的５５％。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００９年９月３０日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。
１． 报告期末基金资产组合情况
２． 报告期末按行业分类的股票投资组合
３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
４． 报告期末按券种分类的债券投资组合
５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
８． 投资组合报告附注
（１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
（２）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（３）报告期末其他资产构成
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金持有的前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为２００９年９月３０日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
１．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
２．自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准收益率的变动比较
图：嘉实成长收益混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００２年１１月５日至２００９年９月３０日）
注１：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条（（二）投资范围和（六）投资组合比例限制）的约定：（１）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的８０％；（２）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；（３）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；（４）投资于国债的比例不低于基金资产净值的２０％；（５）本基金的股票资产中至少有８０％属于本基金名称所显示的投资内容；（６）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
注２：２００９年７月１４日，本基金管理人发布《关于变更嘉实成长收益证券投资基金基金经理的公告》，聘任徐晨光先生任本基金基金经理，刘天君先生不再担任本基金基金经理职务。
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
１、与基金运作有关的费用
（１） 基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（２） 基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（３）与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
２、与基金销售有关的费用
（１）申购费
本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算，费率表如下：
投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的０．６％。但招商银行借记卡、中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗卡、中国工商银行借记卡的持卡人申购本基金的申购费率按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的０．６％，优惠后费率如果低于０．６％，则按０．６％执行。
基金招募说明书及相应公告规定的相应申购费率低于０．６％时，按实际费率收取申购费。
（２）赎回费根据赎回时间实行递减收费。费率表如下：
基金的赎回费用在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的２５％，并归入基金财产。
（３）转换费
基金份额持有人办理基金份额转换需要支付转换费，费率为被转出基金份额净值的０．５％。如所转换的基金份额已被连续持有超过三个月时间，基金份额持有人可以免费转换。转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。但以下情形除外：
①由嘉实货币、嘉实超短债债券转出至嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业混合、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券Ａ、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合，转换费率均为转入基金适用的申购费率。
计算公式如下：
净转入金额＝（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） ／（１＋转换费率）＋Ｍ
转换费用＝（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率／（１＋转换费率）
转入份额＝净转入金额／转入当日转入基金的基金份额净值
其中Ｍ为嘉实货币全部转出时账户当前累计未付收益
②嘉实策略混合转出至嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合；嘉实债券转出至嘉实策略混合；嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票与嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合之间互转，嘉实主题混合与嘉实债券之间互转，嘉实优质企业股票与嘉实研究精选股票之间互转；嘉实多元债券（嘉实多元债券Ａ、嘉实多元债券Ｂ）与嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票之间互转；嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合与嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券 Ａ之间互转。
计算公式如下：
净转入金额＝Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）
转换补差费用＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ
转入份额＝净转入金额／Ｅ
其中，Ｂ为转出的基金份额； Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值；Ｄ为转出基金的对应赎回费率，Ｇ为对应的申购补差费率； Ｅ为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
③由嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券Ａ、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合转出至嘉实货币、嘉实超短债债券，转换费＝转出金额×转出基金适用的赎回费率，转换费的２５％计入转出基金的基金资产。
④嘉实货币、嘉实超短债债券与嘉实多元债券Ｂ类的互换，无转换费用。
（４）销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
３、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用，根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于２００２年９月２６日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。
主要更新内容如下：
１． 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
２．在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
３．在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。
４．在“五、相关服务机构”部分：增加广东发展银行、临商银行、徽商银行、温州银行、杭州银行、南京银行、上海农商银行、浙商银行、中国民族证券、厦门证券、江海证券、爱建证券、华宝证券、方正证券、英大证券、西南证券、日信证券、广发华福证券１８家代销机构，并更新了代销机构的相关信息。
５．在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
６．在“十二、基金的业绩”部分：说明了自基金合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
７．在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了２００９年５月５日至２００９年１１月５日本基金临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
２０１０年１月６日
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