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证券时报 |
发布时间： |
2009年12月18日 03:27 |
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（二ＯＯ九年第二号）
富国天合稳健优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会本基金经中国证监会于２００６年８月２９日证监基金字【２００６】１７８号文批准发起设立。本基金的基金合同于２００６年１１月１５日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至２００９年１１月１５日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２００９年９月３０日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７７８８
传真：（０２１）６８５９７７９９
联系人：李长伟
注册资本：１．８亿元人民币
股权结构（截止于２００９年１１月１５日）：
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、基金清算部、北京分公司和深圳分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理北京分公司（华北营销中心）、深圳分公司（华南营销中心）和华东营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；基金清算部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等。
截止到２００９年１１月１５日，公司有员工１５１人，其中５９％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理。生于１９６９年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事。生于１９５２年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。
缪恒生先生，董事。生于１９４８年，中共党员，硕士，高级经济师。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任；中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长；中国工商银行上海市分行南市分行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。
Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行，现任ＢＭＯ投资有限公司总裁、ＢＭＯ金融集团高级副总裁。
葛航先生，董事。生于１９６６年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。
Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事，生于１９３６年，会计学博士。１９６２年至１９６６年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；１９６６年至１９６９年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；１９７３年至２００２年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授；现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
２、监事会成员
金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。
常松先生，监事。生于１９７３年，中共党员，博士。历任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。现任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理、富国沪深３００增强证券投资基金基金经理。
３、督察长
李长伟先生，督察长。生于１９６４年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司督察长。
４、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，２００９年１月起兼任权益投资部总经理、另类投资部总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士，副总经理。生于１９７２年，硕士研究生，１２年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。２００９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
５、本基金基金经理
现任基金经理：周蔚文，生于１９７３年，管理学硕士，自２０００年开始从事证券行业工作。曾在光大证券、富国基金管理有限公司工作。先后任光大证券研究所研究员，富国基金研究部行业研究员、高级研究员。
６、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
７、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
１、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：１９８７年４月８日
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
注册资本：１４７．０７亿元
法定代表人：秦晓
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【２００２】８３ 号
电话：０７５５—８３１９９０８４
传真：０７５５—８３１９５２０１
资产托管部信息披露负责人：张燕
２、发展概况
招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２００９年６月３０日，招商银行总资产１．９７３万亿元人民币，核心资本８２４．６６亿元人民币。
（二）主要人员情况
秦晓先生，招商银行董事长和非执行董事，２００１年４月加入本公司。英国剑桥大学经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员，香港中国企业协会名誉会长、清华大学经济管理学院和中国人民银行研究生部兼职教授。２００１年１月起任招商局集团有限公司董事长。曾任中国国际信托投资公司总经理、副董事长、中信实业银行董事长。秦晓博士曾任第九届全国人大代表、国家外汇管理局外汇政策顾问、日本丰田公司国际咨询委员会委员，并于２００１年担任亚太经合组织工商咨询理事会主席。
马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，１９９９年１月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。１９９９年１月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。分别自１９９９年９月、２００３年９月、２００７年１１月及２００８年１０月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自２００２年７月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。
唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。１９９５年５月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，２００６年４月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
夏博辉先生，男，１９６３年１１月出生，湖南人，管理学博士（厦门大学）、教授、注册会计师。现任招商银行资产托管部总经理，财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人，中国会计学会理事、中国金融会计学会专家委员会委员。１９９２－１９９９年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、科研研究生处长、科研处处长及讲师、副教授、教授，２０００－２００５年６月历任深圳发展银行会计出纳部总经理、财务会计部总经理、计划财会部总经理、财务执行总监等职；２００５年７月，加盟招商银行。１９９３－１９９６年，受聘担任世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长。曾获“全国优秀教师并授予全国优秀教师奖章”（１９９３）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（１９９３）、湖南省第五届优秀社会科学成果（着作）二等奖（１９９９）、中国青年科技论坛二等奖（１９９９）。
胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。３０多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。
（三）基金托管业务经营情况
截至２００９年１０月３１日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、中信经典配置证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企５０交易型开放式指数基金及其它托管资产，托管资产为１７０８．２５亿元人民币。
（四） 托管人的内部控制制度
１、内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
２、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的行长负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设风险控制委员会、内部控制状况评审委员会、稽核监督管理委员会、信息规划委员会等机构。
二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。
三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。
３、内部控制原则
（１）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与。
（２）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。
（３）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
（４）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。
（５）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（６）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。
４、内部控制措施
（１）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》和《招商银行证券投资基金托管业务操作规程》等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（２）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。
（３）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全性。业务信息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。
（４）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。
（５）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。
（６）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７０７０
传真：（０２１）６８５９７９７９
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８
公司网站：***
２、代销机构：
（１）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５０４７
联系人：王楠
客户服务电话：９５５５５
公司网站：***
（２）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市北京东路６８９号
邮政编码：２００１２０
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联系电话：（０２１）６１６１８８８８
传真：（０２１）６３６０４１９９
客服热线：９５５２８
公司网站：***
（３）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路４号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：（０１０）５８３５１６６６
传真：（０１０）８３９１４２８３
联系人：吴杰
客户服务电话：９５５６８
公司网站：***
（４）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系电话：（０２１）２３２１９０００
联系人：金芸
客服热线：９５５５３、４００－８８８８－００１
公司网站：***
（５）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系电话：（０２１）５４０４０５９６
传真：（０２１）６４７３８８４４
联系人：王序微
客服电话：（０２１）９６２５０５
公司网站：***
（６）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
联系电话：（０２１）６２５８０８１８
传真：（０２１）３８６７０６６６６
联系人：芮敏祺
客服热线：４００－８８８８－６６６
公司网站：***
（７）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系电话：（０１０）６５１８３８８８
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）；
开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１
公司网站：***
（８）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
联系电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：４００－８８８８－５５５
公司网站：***
（９）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系电话：（０２１）６３３２５８８８
联系人：吴宇
客户服务号：（０２１）９５５０３或４００８８－８８５０６
公司网站：***
（１０）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
开放式基金咨询电话：（０２０）８７５５５８８８
开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０３
客服电话：９５５７５
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（１１）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡长生
电话：（０１０）６６５６８６１３、（０１０）６６５６８５８７
传真：（０１０）６６５６８５３６
联系人：李洋
客户服务热线：（０１０）６８０１６６５５
公司网站：***
（１２）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：（０７５５）８３５１６０９４
传真：（０７５５）８３５１６１９９
联系人：高峰
客户服务热线：（０７５５）３３６８００００（深圳、４００－６６６６－８８８（非深圳地区）
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（１３）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李炜
电话：（０５３１）８１２８３９３８
传真：（０５３１）８２０２４１９７
联系人：付咏梅
客户服务热线：（０５３１）８２０２４１９７
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（１４）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：４００－８８６６－３３８
传真：（０７５５）８２４３３７９４
联系人：袁月
客服电话：（０７５５）９５５１１
公司网站：***
（１５）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
联系电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３３０２
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：８００－８１０－８８６８
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（１６）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层
法定代表人：宫少林
联系电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９４３６３６
联系人：黄健
客服热线：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１
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（１７）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路１６６号中保大厦２２层
法定代表人：兰荣
电话：（０２１）６８４１９３９３－１０３５ ６８４１９９７４
联系人：杨盛芳
传真：（０２１）６８４１９８６７
客服热线：４００－８８８８－１２３、（０５９１）８７５８０１０７
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（１８）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦１８楼
法定代表人：陈学荣
联系电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５９３８
联系人：钟康莺
客服热线：４００－８８８１－５５１、（０２１）３８７８４５２５
公司网站：***
（１９）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：唐新宇
联系电话：（０２１）６８６０４８６６－８３０９
传真：（０２１）５８７７４１７９
联系人：张静
客服热线：（０２１）６８６０４８６６
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（２０）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
电话：（０７５５）８３０２５９１３
传真：（０７５５）８３０２５９９１
联系人：张友德
客服热线：４００－８８８８－８１８
公司网站：***
（２１）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路１１１号
办公地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
电话：（０２１）６５０８１０６３
传真：（０２１）６５２１７２０６
联系人：谢秀峰
客服热线：（０２１）９６２５１８
公司网站：***
（２２）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话：（０２５）８４４５７７７７－２４８
传真：（０２５）８４５７９７６３
联系人：张小波
客户咨询电话：（０２５）８４５７９８９７
公司网站：***
（２３）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
电话：（０７３１）４４０３３１９
传真：（０７３１）４４０３４３９
联系人：郭磊
客户服务热线：（０７３１）４４０３３１９
公司网站：***
（２４）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５富凯大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：（０１０）６６０４５５２２
传真：（０１０）６６０４５５００
联系人：陈少震、商超
客服热线：（０１０）８４５３３１５１－８２２
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（２５）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３楼
法定代表人：王东明
联系电话：（０１０）８４６８３８９３
传真：（０１０）８４８６５５６０
联系人：陈忠
客户咨询电话：（０１０）８４８６８３３６
公司网站：***
（２６）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽大街２８２号
办公地址：山西省太原市府西街６９号
法定代表人：吴晋安
联系电话：（０３５１）８６８６７０３ （０３５１）８６８６７０８
联系人：邹连星、刘文康
客户服务电话：（０３５１）８６８６８６８
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（２７）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电话：（０５５１）２６２４４００
传真：（０５５１）２６４５７０９
联系人：程维
客服热线：４００－８８８８－７７７（全国）、９６８８８（安徽）
公司网站：***
（２８）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
电话：（０７７１）５５３９２６２
传真：（０７７１）５５３９０３３
联系人：覃清芳
客服热线：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）
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（２９）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：王少华
电话：（０１０）８４１８３３８９
传真：（０１０）６４４８２０９０
联系人：黄静
客服热线：４００－８１８－８１１８
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（３０）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼
办公地址：上海东方路９８９号中达广场１７楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：（０２１）５０５８８８７６
传真：（０２１）５０５８６６６０－８８８０
联系人：邵一明
客服热线：４００－８８８８－５８８（全国）、（０２１）３２０２４６５８（上海）、０５１９－８８１６６２２２（常州）、 ０３７９－６４９０２２６６（洛阳）
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（３１）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１
联系人：刘晨
客服热线：４００－８８８８－７８８
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（３２）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华下路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉新华下路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（０２７）６５７９９９９９
传真：（０２７）８５４８１８８２
联系人：毕艇
咨询电话：４００８－８８８－９９９
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（３３）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务大楼楼Ａ座
办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务大楼楼Ａ座
法定代表人：刘军
联系电话：（０５７１）８５７８３７４３
业务传真：（０５７１）８５７８３７７１
联系人：王勤
咨询电话：（０５７１）９６５９８
公司网站：***
（３４）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系电话：（０５３２）８５０２２０２６
业务传真：（０５３２）８５０２２５１１
联系人：丁韶燕
客服电话：（０５３２）９６５７７
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（３５）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
传真：０５５１－５１６１６００
联系人：甘霖
客服热线：０５５１－９６５１８／４００ ８０ ９６５１８
公司网站：***
（３６）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
电话：（０１０）６６２７５６５４
联系人：王琳
客户服务电话：９５５３３
公司网站：***
（３７）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：（０１０）６６２２３２４８
联系人：杨永杰
客户服务电话：（０１０）９６１６９
公司网站：***
（３８）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传真：（０１０）６６４１９８２４
客户服务热线：１１１８５
公司网站：***
（３９）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６楼、７楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客服电话：（０５１０）８２５８８１６８、４００－８８８５－２８８
开放式基金业务传真：（０５１０）８２８３０１６２
公司网站：***
（４０）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：（０４７１）４９６１２５９、０２１６８４０５２７３
开放式基金业务传真：（０２１）６８４０５１８１
联系人：张同亮
联系电话：（０２１）６８４０５３９２
公司网站：***
（４１）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话：（０７５５）２５８５９５９１
联系人：霍兆龙
客户服务电话：４００６６－９９９９９
公司网站：***
（４２）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系电话：（０１０）６６１０７９００
传真：（０１０）６６１０７９１４
联系人：田耕
客户服务统一咨询电话：９５５８８
公司网站：***
（４３）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路１８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
联系人：曹榕
客户服务统一咨询电话：９５５５９
公司网站：***
（４４）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：陈小宪
联系人：王斌
电话：（０１０）６５５４２３３７
传真：（０１０）６５５４１２８１
客户服务热线：９５５５８
公司网站：***
（４５）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
传真：（０１０）８５１０９２１９
客户服务电话：９５５９９
公司网站：***
（４６）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路８８号
办公地址：南京市长江路８８号
法定代表人：钱凯法
电话：（０２５）８４７８４７６５
传真：（０２５）８４７８４８３０
联系人：舒萌菲
客服电话：４００８８８８９１８
公司网站：***
（４７）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（０７５５）８２８２５５５５
传真：（０７５５）８２８２５５６０
联系人：李瑾
客服电话：（０２０）９６２１０、４００－８００１－００１
公司网站：***
（４８）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５９２２６７８８
传真：（０１０）５９２２６７９９
联系人：谢亚凡
客服电话：４００８８７８８２７
公司网站：***
（４９）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８层－５０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８层－５０层
法定代表人：杨小阳
电话：（０７５５）８２０２６５２１
传真：（０７５５）８２０２６５３９
联系人：刘权
客服电话：４００６００８００８
公司网站：***
（５０）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（０１０）６８０９８７７８
传真：（０１０）６８５６０６６１
联系人：李伟
客服电话：９５５９５
公司网站：***
（５１）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
电话：０５７４－８７０５０３９７
传真：０５７４－８７０５００２４
联系人：钱庚旺
客服电话：９６５２８
公司网址：***
（５２）上海远东证券有限公司
注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦５楼
办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦５楼
法定代表人：田德军
联系人：高滋生
电话：０２１－５８７８８８８８
客服电话：４００８２０２７１７
公司网址： ***
（５３）青岛银行
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号
法定代表人：张广鸿
联系人：徐楠
电话：０５３２－８５７０９７９３
客服电话：９６５８８
公司网址：***
（５４）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座
法定代表人：汤世生
联系人：魏海
电话：０１０－６２２６７７９９－６３１８
客服电话：０９９１－９６５６２
公司网址：***
（５５）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
客服电话：０４３１－９６６８８
公司网址：***
（５６）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
电话：（０２１）６３３７０８８８
传真：（０２１）６３３７０７７７
联系人：张萍
咨询电话：（０２１）９６２８８８
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（５７）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路１９３号
办公地址：东莞市城区运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话：（０７６９）２２１１９０６１
传真：（０７６９）２２１１７７３０
服务热线：９６２２８
公司网址：***
（５８）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ．Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
电话：（０７５５）８２０８８８８８
传真：（０７５５）８２０８０７１４
联系人：周勤
客户服务统一咨询电话：９５５０１
公司网站：***
（５９）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７８４１１６０
传真：０５９１－８７８４１１５０
公司网址：***
（６０）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１
办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８楼
法定代表人：马金声
联系人：高滋生
联系电话：０１０－８３５６１１４９
客户服务电话：４００－６９８－９８９８
开放式基金业务传真：０１０－８３５６１００１
网址：***
（６１）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：０７５５－８３００７０６９
客服电话： ０７５５－２６９８２９９３
公司网址： ***
（６２） 江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系电话：郭玲
联系人： ０４５１－８２２６９２８０
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站： ***
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７７８８
传真：（０２１）６８５９７７９９
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦２１楼
办公地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦２１楼
负责人：韩炯
联系电话：（０２１）６８８１８１００
传真：（０２１）６８８１６８８０
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场２３楼
法定代表人：葛明
联系电话：０２１－２２２８８８８８
传真：０２１－２２２８００００
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天合稳健优选股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要采用“核心－卫星”总体策略，以优选并复制绩优基金重仓股为基石，有效综合基金管理人的主动投资管理能力，力争投资业绩实现基金行业平均水平之上的二次超越，谋求基金资产的长期最大化增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允许基金投资的其他债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金诉求“三重优化”概念，通过优选基金、（构建）优选指数、优选个股进行投资操作，将主动管理与被动跟踪有效结合，力争实现稳健投资业绩基础上的“二次超越”。
１、资产配置
（１）本基金在对宏观经济、政策环境、利率走势、资金供给以及证券市场的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上，综合考虑资产组合的风险、收益、流动性、各类资产相关性等因素，动态配置股票、债券、现金之间比例，以求最大限度规避风险。
（２）本基金以股票品种作为主要投资标的。在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：６０％－９５％，其中，核心组合的投资比例为股票资产净值的５５％－６５％，卫星组合的投资比例为股票资产净值的３５％－４５％；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：５％－４０％，其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于５％。权证投资比例浮动范围为：０－３％。
２、股票投资策略
本基金基于“主观与客观相结合，主动与被动相结合”的原则，采用“核心－卫星”总体策略，将股票资产分为核心组合部分与卫星组合部分。其中，核心组合以被动投资为主，通过优选基金、构建绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）并对其实施跟踪策略及适度调整，以求控制投资组合相对于基金行业（市场）的风险，力争实现投资业绩长期优于国内基金行业平均水平的“一次超越”。卫星组合以主动投资为主，通过优选个股，充分挖掘投资价值，倾力彰现“研究型基金（Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｆｕｎｄ）”之本色，力争博取超额收益，实现投资业绩长期优于国内绩优基金重仓股表现的“二次超越”。
（１）核心组合投资策略：绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）跟踪策略
【１】优选基金，构建绩优基金池
本基金以成立运作满一年的偏股型基金作为备选对象，通过运用富国基金管理公司的“基金评级体系（ＦＲＳ—Ｆｕｎｄ Ｒａｔｉｎｇ Ｓｙｓｔｅｍ）”，将定性分析与定量分析相结合，从中筛选出中长期业绩表现优良、选股能力突出的绩优基金，最终构建用以确定绩优基金重仓股的基金池。优选基金的具体策略如下：
●偏股型基金的确定
根据基金的资产类型，本基金将国内目前所有开放式基金分为５类，即：股票型基金、债券型基金、配置型基金、保本型基金及货币市场基金。其中，本基金将股票型基金与配置型基金确定为偏股型基金。
本基金将除指数型基金外的所有其他封闭式基金全部归为偏股型基金。
●基金的定量评级
本基金认为，对基金评级的主要依据为其投资业绩，但对基金历史业绩的考察应该是一个长期的过程。由于目前国内基金（特别是开放式基金）的运作历史相对较短，满足长期业绩评级标准的基金数量十分有限，因此本基金选择以一年作为基金评级的考察区间。未来，随着国内基金运作时间的增加，本基金将会选择新的考察区间，具体变化另行公告。
本基金主要选用两个定量指标作为基金评级指标。
核心指标：詹森指数（Ｊｅｎｓｅｎ Ｉｎｄｅｘ），用以评价基金业绩（包括选股能力）；
辅助指标：业绩持续性回归指标，用以评价基金业绩的持续性。
本基金采用评分制（Ｓｃｏｒｉｎｇ Ｍｅｔｈｏｄ）对所有偏股型基金进行评级。评级程序如下：
（上接D3版）
★ 分别计算所有偏股型基金的基金业绩评估值（核心指标）及基金业绩持续性评估值（辅助指标），并按照计算值进行由高到低的排名；
★ 分别对上述两序列中的基金排名进行加权计算，其中：核心指标权重高（如７０％），辅助指标权重低（如３０％）；
★ 二者相加后得到的总分值即为确定基金评级的最终得分。
本基金将得分最低的前１０％基金评为５星级基金，其次２２．５％评为４星；中间３５％评为３星；随后２２．５％评为２星；末尾１０％评为１星。
●备选基金的二次筛选与绩优基金池的构建
本基金将所有３、４、５星级基金列为备选基金。在这些基金中，本基金管理人还将通过对基金经理评价以及对基金管理公司评价等一系列以定性分析为主的指标做进一步筛选，再次剔除部分基本面情况存在重大问题的基金，最终形成用以确定绩优基金重仓股的基金池。
●优选基金的评估期限
本基金管理人每半年将根据公开信息对偏股型基金进行一次整体评估，从而筛选出绩优基金，用以构建确定绩优基金重仓股的基金池。
【２】优选绩优基金重仓股，构建绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）
绩优基金重仓股优选指数为本基金管理人自行编制的虚拟指数。在实行“核心－卫星”总体策略过程中，该虚拟指数是核心组合部分进行指数化跟踪策略的基础。本基金认为，基金行业的整体表现已经逐渐赢得了广大投资者的认同。基金重仓股作为各基金的核心配置品种，对基金业绩贡献率最为突出。并且，基于基金行业层面的统计分析表明，基金重仓股季度间的变化相对较小，买入持有特征较为显着，因此选择绩优基金重仓股并实施有效的跟踪策略是本基金核心组合部分采用的中长期策略。
●绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的构建程序
★ 根据基金行业定期披露的季报内容，本基金管理人将对各绩优基金的十大重仓股进行汇总，并定义这些股票为绩优基金重仓股；
★ 所有绩优基金持有单只股票的持仓市值之和定义为该绩优基金重仓股持仓市值；
★ 重点关注高持仓市值的绩优基金重仓股，并综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投资比例限制、重大调仓信号、行业研究员分析评估等因素，挑选并构成绩优基金重仓股优选指数的成分股；
★ 成分股的持仓市值总和不低于绩优基金重仓股持仓市值总和的８０％，即覆盖率达到８０％以上；
★ 以各成分股持仓市值作为各成分股对应的核心参考权重。
●绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的调整期限
本基金管理人基于基金行业定期披露的基金季报内容，对核心组合部分进行及时调整，纳入将进入绩优基金重仓股优选指数的股票，剔除将调出绩优基金重仓股优选指数的股票，并在基金行业公布季报内容后的１个月内，以调整后的绩优基金重仓股优选指数成分股权重为基础，重新构建核心部分投资组合。
【３】绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的跟踪策略
●绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的适度调整
本基金管理人将在重点参考各成分股与对应的核心参考权重进行核心部分资产配置的前提上，采用适度调整策略，即：对成分股进行适度调整；对成分股权重进行适度调整。
本基金管理人将基于股票超额收益率定量预测结果，结合行业研究员对成分股公司基本面的定性分析，决定是否对成分股进行适度调整。
如果进行调整，本基金管理人将绩优基金重仓股优选指数的成分股分为三类：正超额收益预期的成分股；负超额收益预期的成分股；无超额收益预期的成分股。根据交易成本与预期超额收益率的估算，适度增加正超额收益预期成分股的权重，适度降低负超额收益预期成分股的权重，保持无超额收益预期的成分股票核心权重不变。
●绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）投资跟踪误差的控制
通常情况下，本基金管理人将力争保持绩优基金重仓股优选指数的客观性、透明性与稳定性。但当本基金管理人在认定绩优基金重仓股优选指数成分股发生基本面恶化、投资价值降低等特殊情形时，将有权进行突发性调整。
由于交易成本、交易冲击、流动性、核心参考权重的适度调整、成分股的调入／调出、申购／赎回资金、投资比例限制等因素都可能导致核心组合部分的被动仓位发生变动，从而使投资组合对绩优基金重仓股优选指数产生偏离，因此，本基金将采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对核心组合部分的投资进行监控与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制核心组合部分相对于基金重仓股优选指数的偏离风险。
核心监控指标：
辅助监控指标：
跟踪偏离度=前n日基金累计收益率-前n日虚拟指数累计收益率。
上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为０．５％（相应折算的年跟踪误差约为７．７５％）。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过０．５％，并且跟踪偏离度小于０，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。
（２）卫星组合投资策略：“研究型”优选个股主动投资策略
本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）的投资管理经验及技能，结合国内市场的特征，对卫星组合进行“研究型”优选个股主动投资操作。主要策略包括：
策略一：利用数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法，对具有竞争优势、蕴涵投资价值的个股进行投资。
策略二：及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会。
此外，卫星部分投资组合还配以一定的主动性投资辅助策略，包括：进行股票与相应可转债之间的套利操作，提高资金运用效率；选择股票资产外其他金融工具进行投资操作，等等。
“研究型”优选个股主动投资策略的运用完全基于本基金管理人投研团队构建的“研究型基金”股票库（Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｆｕｎｄ Ｅｑｕｉｔｙ Ｐｏｏｌ）。
【１】股票库的构成
投研团队构建的股票库由三部分组成，即：备选股票库、核心股票库与临时股票库，三者之间互不重复。
●备选股票库—显现研究宽度
主要基于卖方研究成果，由本基金管理人确定一定数量的重点研究对象。备选股票库每季度调整一次，期间允许临时调整。
●核心股票库—彰现研究深度
主要基于本基金管理人的深度研究结果，确定一定数量的重点投资对象，彰现富国投研团队实力。核心股票库每季度调整一次，通常情况下，期间不允许调整。
●临时股票库—捕捉投资机会
主要纳入新股与增发股票，获取一、二级市场价差。股票数量不定，按照市场状况自行动态调整。包括ＩＰＯ至上市后５天内的新发与增发股票，在发行后自动进入，上市５天后自动剔除。如果已进入核心股票库和备选股票库，则不进入或者自动剔除出临时股票库。
【２】备选股票库与核心股票库的构建过程
股票库由本基金管理人基金部和研究策划部共同构建，并由股票库管理委员会统筹、协调、审批和最终确认。
●备选股票库筛选过程
行业研究员与基金经理综合运用“自上而下”与“自下而上”相结合的方法，在卖方研究基础上，对可选范围内上市公司进行重点研究，挑选备选股票库对象。具体过程如下：
★ 在上期备选股票库基础上，由行业研究员提出新增（包括从核心股票库调整至备选股票库）、剔除（剔除出整个股票库）名单，并同时提供近期（１个季度内）完成的研究简报、深度研究报告或者卖方近期（１个季度内）深度研究报告；
★ 由股票库管理委员会投票，投票人数不少于全部委员的２／３，通过人数超过投票人数２／３后进行正式调整。
●核心股票库筛选过程
行业研究员和基金经理综合运用“自上而下”与“自下而上”相结合的方法，对可选范围内上市公司进行深入研究，挑选核心股票库对象。具体过程如下：
★ 在上期核心股票库基础上，在季度末（季度结束前３天）由行业研究员提出新增、剔除（剔除出整个股票库）与调整（从核心股票库调整至备选股票库）名单，并同时提供近期（１个季度内）完成的深度研究报告、完整的财务预测模型等；
★ 由股票库管理委员会召集召开听证会，相关研究员介绍新增、剔除和调整核心股票库的理由，所有投资研究人员均可参与；
★ 由股票库管理委员会投票，投票人数不少于全部委员的２／３，通过人数超过投票人数２／３后进行正式调整。
由于行业研究员采用“自下而上”方式建立股票库，整个股票库数量如不加以控制将难以稳定。因此，需要由股票库管理委员会督促相关人员进行数量调整。
【３】股票库管理委员会的构成
委员会成员构成：投资总监、研究部经理、基金经理与部分相关行业研究员
【４】股票库管理委员会的职责
●召集听证会；
●审议备选与核心股票库调整，并通过投票方式形成最终股票库；
●以书面形式对行业研究员所覆盖股票库提供修改意见，包括：股票库中股票数量、研究报告修改意见与财务预测模型修改意见等。
图１ 核心－卫星投资策略简图
３、债券投资策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
【１】久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
【２】期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
【３】市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；
【４】相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；
【５】信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。
本基金投资策略示意图如下：
图２ 投资策略示意图
九、基金的业绩比较基准
中信标普３００指数×８０％＋中信国债指数×１５％＋同业存款利率×５％
十、基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，力争在稳健投资的基础上实现对基金业平均收益水平的超越，属于较高预期收益、较高预期风险的证券投资基金品种。
十一、基金的投资组合报告
１、报告期末基金资产组合情况
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
８、投资组合报告附注
（１）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据２００８年１０月７日中兴通讯股份有限公司（下称中兴通讯）《关于财政部驻深圳财政监察专员办事处２００７年会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，财政部驻深圳财政监察专员办事处就会计信息质量检查中发现的问题对中兴通讯进行了行政处罚，行政处罚金额为人民币１６万元整，及要求其公司补缴企业所得税人民币３８０万元整。中兴通讯对２００７年重要财务指标进行了调整。本基金管理人在投资该股票前严格执行了对该上市公司的调研、内部研究推荐、投资计划审批等的相关投资决策流程。该处罚事件发生后，经过与该公司沟通其处罚事件的过程、性质，并经进一步的分析、研究，本基金管理人认为，中兴通讯在会计核算方面的问题虽对该公司财务指标产生影响，但未从根本上影响对该公司的投资价值判断。故本基金将继续持有该股票，并对该股票进行持续跟踪、研究。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（２）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（３）其他资产构成
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（６）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
１、富国天合稳健优选股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
２、自基金合同生效以来富国天合稳健优选股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：截止日期为２００９年９月３０日。
本基金于２００６年１１月１５日成立，建仓期６个月，从２００６年１１月１５日至２００７年５月１４日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、与基金运作有关费用列示
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（４）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金的证券交易费用；
（７）银行汇划费用；
（８）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
本基金合同终止，基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（２）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的２．５‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（３）上述“１、与基金运作有关费用列示”中（３）－（７）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
４、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费用
（１）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（２）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（３）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
２、赎回费
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用的赎回费率为０．５％。
投资者选择交纳后端认（申）购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
３、转换费
（１）基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额；投资者在上述两只基金之间进行转换时，注册登记机构将收取一定的转换费。
（２）投资者将富国天合稳健优选股票型证券投资基金与富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增强债券型证券投资基金（前端、后端）进行转换时，其拟转换份额持有时间不足１年的，转换费率为０．３％；拟转换份额持有时间达到或超过１年的，免收转换费。
富国天合稳健优选股票型证券投资基金与富国优化增强债券型证券投资基金（Ｃ类）之间的转换，由富国优化增强债券（Ｃ类）转出至富国天合基金，视同于先赎回富国优化增强债券（Ｃ类），再申购富国天合基金；由富国天合基金转出至富国优化增强债券（Ｃ类），视同于先赎回富国天合，再申购富国优化增强债券（Ｃ类）。富国优化增强债券型证券投资基金（Ｃ类）免申购费，赎回费率３０天以下为０．１％，３０天（含）以上免赎回费。目前富国天合稳健优选股票型证券投资基金仅其前端收费模式可以与富国优化增强债券（Ｃ类）进行转换。
（３）投资者将富国天合稳健优选股票型证券投资基金转至富国天时货币市场基金时，转换费率为富国天合稳健优选股票型证券投资基金的赎回费率；投资者将富国天时货币市场基金转至富国天合稳健优选股票型证券投资基金时，转换费率为富国天合稳健优选股票型证券投资基金的申购费率。目前富国天合稳健优选股票型证券投资基金仅其前端收费模式可以与富国天时货币市场基金进行转换。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
１、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
２、“三、基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等内容进行了更新。
３、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、发展概况、主要人员情况及基金托管业务经营情况等内容进行了更新。
４、“五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新，增加了深圳发展银行股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、江海证券经纪有限责任公司的相关信息。
５、“八、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购和赎回的场所进行了更新，完善了可与本基金转换的基金名单及业务规则。
６、“九、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至２００９年９月３０日。
７、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至２００９年９月３０日，并更新了历史走势对比图。
８、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
９、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”中对基金托管人的注册资本进行了更新。
１０、“二十一、对基金份额持有人服务”部分本公司对基金对账单邮寄服务规则进行了调整。
１１、“二十二、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
富国基金管理有限公司
二００九年十二月十八日
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